中銀基金管理有限公司關(guān)于中銀標(biāo)普全球精選自然資源等權(quán)重指數(shù)證券投資基金基金合同終止及基金財(cái)產(chǎn)清算的提示性公告
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《中銀標(biāo)普全球精選自然資源等權(quán)重指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”或“基金合同”）的有關(guān)規(guī)定，中銀標(biāo)普全球精選自然資源等權(quán)重指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”）出現(xiàn)了基金合同終止事由，且中銀基金管理有限公司（以下簡稱“本基金管理人”）有權(quán)在上述事由出現(xiàn)后按照約定程序終止基金合同，此事項(xiàng)不需召開基金份額持有人大會(huì)。本基金的最后運(yùn)作日為2023年1月17日，并于2023年1月18日進(jìn)入清算程序。現(xiàn)將相關(guān)事宜公告如下：
一、基金基本信息
基金名稱 中銀標(biāo)普全球精選自然資源等權(quán)重指數(shù)證券投資基金
基金簡稱 中銀標(biāo)普全球資源等權(quán)重指數(shù)（QDII）
基金主代碼 000049
基金運(yùn)作方式 契約型開放式
基金合同生效日 2013年3月19日
基金管理人名稱 中銀基金管理有限公司
基金托管人名稱 招商銀行股份有限公司
公告依據(jù) 《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》、《中銀標(biāo)普全球精選自然資源等權(quán)重指數(shù)證券投資基金基金合同》、《中銀標(biāo)普全球精選自然資源等權(quán)重指數(shù)證券投資基金招募說明書》等
二、基金合同終止事由
根據(jù)《基金合同》第十九部分“基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算”的約定，“當(dāng)基金規(guī)模小于5000萬元人民幣或基金持有人數(shù)小于200人或前十大持有人持有基金份額比例達(dá)到90%，基金管理人有權(quán)終止《基金合同》而無需召開份額持有人大會(huì)”。
截至2022年12月30日，本基金資產(chǎn)凈值為0.24億元，持續(xù)低于5000萬元。為維護(hù)基金份額持有人利益，根據(jù)《基金合同》約定，本基金管理人有權(quán)終止《基金合同》，并按照《基金合同》的約定程序進(jìn)行清算，不需要召開基金份額持有人大會(huì)。
三、終止《基金合同》技術(shù)可行性
本基金進(jìn)入清算程序后，根據(jù)《基金合同》中有關(guān)基金財(cái)產(chǎn)清算的規(guī)定，成立基金財(cái)產(chǎn)清算小組。基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。本基金的基金管理人、基金托管人已就財(cái)產(chǎn)清算的有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了充分準(zhǔn)備，技術(shù)可行。清算報(bào)告將由會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行外部審計(jì)，律師事務(wù)所對清算報(bào)告出具法律意見書，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告。
因此，終止《基金合同》不存在技術(shù)方面的障礙。
四、相關(guān)業(yè)務(wù)辦理情況
自2023年1月18日起，本基金進(jìn)入清算程序，停止辦理申購、贖回及定期定額投資等業(yè)務(wù)。本基金進(jìn)入清算程序后，停止收取基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)等費(fèi)用。
本基金進(jìn)入清算程序前，本基金仍按照《基金合同》的約定進(jìn)行運(yùn)作。
五、基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形發(fā)生后，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算小組根據(jù)基金財(cái)產(chǎn)的情況確定清算期限；
（3）基金財(cái)產(chǎn)清算小組對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（4）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行評估和變現(xiàn)；
（5）制作清算報(bào)告；
（6）聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請律師事務(wù)所對清算報(bào)告出具法律意見書；
（7）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（8）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用。清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
6、基金剩余財(cái)產(chǎn)的分配
基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
（1）支付清算費(fèi)用；
（2）交納所欠稅款；
（3）清償基金債務(wù)；
（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款（1）、（2）、（3）項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
7、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
基金財(cái)產(chǎn)清算小組做出的清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，律師事務(wù)所出具法律意見書后，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算公告于《基金合同》終止并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
8、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
9、基金進(jìn)入清算程序后，如因所持證券處于鎖定期、停牌等流動(dòng)性受限情形暫時(shí)無法變現(xiàn)的，本基金將先以已變現(xiàn)基金資產(chǎn)為限進(jìn)行分配，相關(guān)證券流動(dòng)性恢復(fù)并全部變現(xiàn)后進(jìn)行再次分配。
六、其他
1、根據(jù)本基金管理人于2022年11月19日發(fā)布的《關(guān)于中銀標(biāo)普全球精選自然資源等權(quán)重指數(shù)證券投資基金暫停申購及定期定額投資業(yè)務(wù)的公告》，本基金已于2022年11月21日起暫停申購及定期定額投資業(yè)務(wù)。
2、本基金進(jìn)入清算程序后不再開放辦理申購、贖回及定期定額投資等業(yè)務(wù)。敬請投資者予以關(guān)注。本公司承諾在清算過程中以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則履行相關(guān)職責(zé)。基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果將在報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后公布，并將遵照法律法規(guī)、基金合同等規(guī)定及時(shí)進(jìn)行分配，敬請投資者留意。
3、投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請?jiān)敿?xì)閱讀《中銀標(biāo)普全球精選自然資源等權(quán)重指數(shù)證券投資基金基金合同》、《中銀標(biāo)普全球精選自然資源等權(quán)重指數(shù)證券投資基金招募說明書》等法律文件。投資者亦可撥打本公司的客戶服務(wù)電話：021-38834788/400-888-5566或登錄本公司網(wǎng)站www.bocim.com了解相關(guān)情況。
特此公告。
中銀基金管理有限公司
2023年1月10日
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