銀華添澤定期開放債券型證券投資基金清算報告
銀華添澤定期開放債券型證券投資基金清算報告
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銀華添澤定期開放債券型證券投資基金
清算報告
基金管理人：銀華基金管理股份有限公司
基金托管人：中國建設銀行股份有限公司
清算報告公告日：2022 年 1 月 25 日銀華添澤定期開放債券型證券投資基金清算報告
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目錄
重要提示................................................................. 3
一、基金概況............................................................. 5
二、基金運作情況......................................................... 6
三、財務會計報告......................................................... 7
四、清算情況............................................................. 8
五、備查文件............................................................ 10銀華添澤定期開放債券型證券投資基金清算報告
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重要提示
銀華添澤定期開放債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的募集已于 2016 年 9
月 28 日獲中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）證監許可【2016】2229
號文準予注冊，《銀華添澤定期開放債券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金
合同》”或“基金合同”）已于 2016 年 11 月 11 日生效，基金管理人為銀華基金管理股
份有限公司，基金托管人為中國建設銀行股份有限公司。
《基金合同》“第五部分 基金備案”之“三、基金存續期內的基金份額持有人數量
和資產規模”中約定：“《基金合同》生效后，在任一開放期的最后一個開放日日終，如
發生以下情形之一的，則本基金將于該日次日按照基金合同的約定進入基金財產清算程序
并終止，無需召開基金份額持有人大會：（1）基金資產凈值加上當日有效申購申請金額
及基金轉換中轉入申請金額扣除有效贖回申請金額及基金轉換中轉出申請金額后的余額
低于 5000 萬元的；……”。
本基金于 2021 年 11 月 12 日進入開放期，本次開放期截止日為 2021 年 12 月 3 日（開
放期含該日）。截至本基金本次開放期的最后一個開放日（即 2021 年 12 月 3 日）日終，
經本基金登記機構確認，本基金發生了基金資產凈值加上當日有效申購申請金額及基金轉
換中轉入申請金額扣除有效贖回申請金額及基金轉換中轉出申請金額后的余額低于 5000
萬元的情形。根據《基金合同》的約定，發生上述情形的，本基金將于發生上述情形的次
日進入基金財產清算程序，《基金合同》應當終止，且無需召開基金份額持有人大會審議。
為保護基金份額持有人利益，本基金于發生上述情形的次日（即 2021 年 12 月 4 日）起進
入清算程序。具體情況詳見 2021 年 12 月 4 日刊登在規定媒介上的《銀華添澤定期開放債
券型證券投資基金基金合同終止及基金財產清算的公告》。
本基金最后運作日為 2021 年 12 月 3 日，自 2021 年 12 月 4 日起進入財產清算期，基
金管理人、基金托管人、安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）和上海市通力律師事務
所于 2021 年 12 月 4 日成立基金財產清算小組履行基金財產清算程序，并由安永華明會計銀華添澤定期開放債券型證券投資基金清算報告
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師事務所（特殊普通合伙）對本基金進行清算審計，上海市通力律師事務所對清算事宜出
具法律意見。銀華添澤定期開放債券型證券投資基金清算報告
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一、基金概況
基金名稱 銀華添澤定期開放債券型證券投資基金
基金簡稱 銀華添澤定期開放債券
基金代碼 003497
基金運作方式 定期開放式
基金投資目標
通過把握債券市場的收益率變化，在控制風險的前提下，力爭為投資
人獲取穩健回報。
業績比較基準 1 年期定期存款利率（稅后）*110%
風險收益特征
本基金為債券型基金，其預期風險、預期收益高于貨幣市場基金，低
于混合型基金和股票型基金。
基金合同生效日 2016 年 11 月 11 日
基金管理人 銀華基金管理股份有限公司
基金托管人 中國建設銀行股份有限公司
登記機構 銀華基金管理股份有限公司銀華添澤定期開放債券型證券投資基金清算報告
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二、基金運作情況
本基金的募集已于 2016 年 9 月 28 日獲中國證監會證監許可【2016】2229 號文準予注
冊，由基金管理人依照法律法規、基金合同等規定于 2016 年 11 月 1 日至 2016 年 11 月 9
日期間向社會公開募集。本基金基金合同于 2016 年 11 月 11 日正式生效，基金合同生效
日的基金份額總數為 3,192,707,875.22 份（含募集期間利息結轉的份額）。本基金的基
金管理人為銀華基金管理股份有限公司，基金托管人為中國建設銀行股份有限公司。
《基金合同》“第五部分 基金備案”之“三、基金存續期內的基金份額持有人數量
和資產規?！敝屑s定：“《基金合同》生效后，在任一開放期的最后一個開放日日終，如
發生以下情形之一的，則本基金將于該日次日按照基金合同的約定進入基金財產清算程序
并終止，無需召開基金份額持有人大會：（1）基金資產凈值加上當日有效申購申請金額
及基金轉換中轉入申請金額扣除有效贖回申請金額及基金轉換中轉出申請金額后的余額
低于 5000 萬元的；……”。
本基金于 2021 年 11 月 12 日進入開放期，本次開放期截止日為 2021 年 12 月 3 日（開
放期含該日）。截至本基金本次開放期的最后一個開放日（即 2021 年 12 月 3 日）日終，
經本基金登記機構確認，本基金發生了基金資產凈值加上當日有效申購申請金額及基金轉
換中轉入申請金額扣除有效贖回申請金額及基金轉換中轉出申請金額后的余額低于 5000
萬元的情形。根據《基金合同》的約定，發生上述情形的，本基金將于發生上述情形的次
日進入基金財產清算程序，《基金合同》應當終止，且無需召開基金份額持有人大會審議。
為保護基金份額持有人利益，本基金于發生上述情形的次日（即 2021 年 12 月 4 日）起進
入清算程序。具體情況詳見 2021 年 12 月 4 日刊登在規定媒介上的《銀華添澤定期開放債
券型證券投資基金基金合同終止及基金財產清算的公告》。
本基金最后運作日為 2021 年 12 月 3 日，自 2021 年 12 月 4 日起進入財產清算期，基
金管理人、基金托管人、安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）和上海市通力律師事務
所于 2021 年 12 月 4 日成立基金財產清算小組履行基金財產清算程序，并由安永華明會計
師事務所（特殊普通合伙）對本基金進行清算審計，上海市通力律師事務所對清算事宜出
具法律意見。銀華添澤定期開放債券型證券投資基金清算報告
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三、財務會計報告
1、清算期間
銀華添澤定期開放債券型證券投資基金的清算期間為 2021 年 12 月 4 日起至 2021 年
12 月 13 日止。
2、清算報表編制基礎
本基金的清算報表是在非持續經營的前提下參考《企業會計準則》及《證券投資基金
會計核算業務指引》的有關規定編制的?；鸸芾砣司幹魄逅銏蟊硎菫榱顺蕡筱y華添澤定
期開放債券型證券投資基金全體基金份額持有人以及中國證監會使用。因此，清算報表可
能不適于其他用途。自本基金最后運作日起，資產負債按清算價格計價。由于報告性質所
致，本清算報表并無比較期間的相關數據列示。
清算資產負債表
單位：人民幣元
項目
2021 年 12 月 3 日
(最后運作日)
資產：
銀行存款 7,672,953.83
結算備付金 7,498,141.32
存出保證金 19,435.23
應收利息 60,999.04
資產總計 15,251,529.42銀華添澤定期開放債券型證券投資基金清算報告
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負債：
應付管理人報酬 495.42
應付托管費 123.87
應付交易費用 24,128.33
其他負債 121,410.49
負債合計 146,158.11
所有者權益：
實收基金 13,017,857.20
未分配利潤 2,087,514.11
所有者權益合計 15,105,371.31
負債和所有者權益總計 15,251,529.42
四、清算情況
自 2021 年 12 月 4 日至 2021 年 12 月 13 日止清算期間，基金財產清算小組對本基金
的資產、負債進行清算，全部清算工作按清算原則和清算手續進行。具體清算情況如下：
1、資產處置情況
（1）本基金最后運作日結算備付金為人民幣 7,498,141.32 元，其中期貨備付金人民
幣 14,596.63 元已于 2021 年 12 月 13 日劃至托管賬戶，上交所備付金人民幣 7,483,544.69
元已于 2022 年 1 月 5 日劃至托管賬戶。銀華添澤定期開放債券型證券投資基金清算報告
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（2）本基金最后運作日存出保證金為人民幣 19,435.23 元。該款項已由基金管理人
在清算款劃出以前以自有資金墊付至托管賬戶。基金管理人墊付資金到賬日起孳生的利息
歸基金管理人所有。
（3）本基金最后運作日應收利息為人民幣 60,999.04 元，包括應收銀行存款利息人
民幣 25,637.18 元、應收結算備付金利息人民幣 35,300.48 元及應收存出保證金利息人民
幣 61.38 元，已分別于 2021 年 12 月 21 日和 2021 年 12 月 22 日劃至銀華添澤定期開放債
券型證券投資基金在中國建設銀行股份有限公司開立的托管賬戶。
2、負債清償情況
（1）本基金最后運作日應付管理人報酬人民幣 495.42 元、應付托管費人民幣 123.87
元和應付交易費用人民幣 24,128.33 元，其中應付交易費用人民幣 2,100.00 元為中債結
算服務費，該款項已于 2021 年 12 月 15 日支付；應付交易費用人民幣 14,600.00 元為上
清結算服務費，該款項已于 2021 年 12 月 20 日支付。剩余款項已由基金管理人在清算款
劃出前以自有資金墊付至托管賬戶，墊付資金到賬日起孳生的利息歸基金管理人所有。
（2）本基金最后運作日其他負債為人民幣 121,410.49 元，其中人民幣 4,500.00 元
為預提中債賬戶維護費，該款項已于 2021 年 12 月 15 日支付；人民幣 4,800.00 元為預提
上清所賬戶維護費，該款項已于 2021 年 12 月 20 日支付。剩余款項已由基金管理人在清
算款劃出前以自有資金墊付至托管賬戶，墊付資金到賬日起孳生的利息歸基金管理人所
有。
3、清算期間的清算損益情況
單位：人民幣元
項目
2021年12月4日至
2021年12月13日止
清算期間
一、清算期間收益（損失以“-”填列）
利息收入（注1） 3,846.77
清算期間收益小計 3,846.77
二、清算期間費用（注2） -
三、清算期間凈收益 3,846.77
注1：利息收入系計提的自2021年12月4日至2021年12月13日止清算期間的銀行存款利息、結
算備付金利息及存出保證金利息,其中清算期間基金管理人墊付資金到賬日起孳生的
利息歸基金管理人所有。銀華添澤定期開放債券型證券投資基金清算報告
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注2：除上述清算費用外的其他與本次清算相關的清算費用由本基金管理人承擔，不從基金
財產中支付。
四、 截至本次清算期結束日的剩余財產情況
單位：人民幣元
項目 金額
最后運作日2021年12月3日基金凈資產 15,105,371.31
加：清算期間凈收益 3,846.77
減：基金凈贖回金額（于2021年12月6日確認的投資者贖回申請） 15,088,217.04
2021年12月13日基金凈資產 21,001.04
截至清算期結束日 2021 年 12 月 13 日，本基金剩余財產為人民幣 21,001.04 元。自
清算期結束日次日 2021 年 12 月 14 日至清算款劃出日前一日的銀行存款等產生的利息亦
屬份額持有人所有，按實際適用的利率計算，已由基金管理人以自有資金墊付并于清算款
劃出前劃入托管賬戶?；鸸芾砣藟|付資金到賬日起孳生的利息歸基金管理人所有。
五、備查文件
（一）備查文件目錄
1、《銀華添澤定期開放債券型證券投資基金清算審計報告》
2、《關于<銀華添澤定期開放債券型證券投資基金>的法律意見》
（二）存放地點
備查文件存放于基金管理人、基金托管人處。
（三）查閱方式
投資者可在營業時間免費查閱備查文件。
銀華添澤定期開放債券型證券投資基金清算報告.pdf