關(guān)于東方紅貨幣市場(chǎng)基金取消基金份額自動(dòng)升降級(jí)業(yè)務(wù)、調(diào)整B類基金份額申贖規(guī)則、開(kāi)通A類基金份額和B類基金份額相互轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)并修改法律文件的公告
關(guān)于東方紅貨幣市場(chǎng)基金取消基金份額自動(dòng)升降級(jí)業(yè)務(wù)、調(diào)整B類基金份額申贖規(guī)則、開(kāi)通A類基金份額和B類基金份額相互轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)并修改法律文件的公告
為更好地滿足投資者需求，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《信披辦法》）等法律法規(guī)的規(guī)定和《東方紅貨幣市場(chǎng)基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱《基金合同》）的約定，經(jīng)與基金托管人中國(guó)工商銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱基金托管人）協(xié)商一致，上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱基金管理人）決定自2025年11月20日（含）起取消東方紅貨幣市場(chǎng)基金（以下簡(jiǎn)稱本基金）A類基金份額、B類基金份額的自動(dòng)升降級(jí)業(yè)務(wù)，并對(duì)《基金合同》、《東方紅貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱《托管協(xié)議》）所涉及的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修改。同時(shí)，自2025年11月20日起，調(diào)整B類基金份額申贖規(guī)則，并為本基金A類基金份額和B類基金份額開(kāi)通相互轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
具體內(nèi)容如下：
一、取消基金份額自動(dòng)升降級(jí)業(yè)務(wù)
本基金取消基金份額自動(dòng)升降級(jí)業(yè)務(wù)，即投資人在單個(gè)基金賬戶內(nèi)A類與B類基金份額合計(jì)達(dá)到或超過(guò)B類基金份額最低份額要求時(shí)，本基金的登記機(jī)構(gòu)不再自動(dòng)將基金份額持有人相關(guān)基金賬戶下A類基金份額升級(jí)為B類基金份額；投資人在單個(gè)基金賬戶內(nèi)A類與B類基金份額合計(jì)低于B類基金份額最低份額要求時(shí)，本基金的登記機(jī)構(gòu)不再自動(dòng)將基金份額持有人相關(guān)基金賬戶下B類基金份額降級(jí)為A類基金份額。
二、降低B類基金份額首次申購(gòu)起點(diǎn)和最低持有份額
基金投資者首次申購(gòu)本基金B(yǎng)類基金份額的最低金額從500萬(wàn)元調(diào)整為300萬(wàn)元，同時(shí)每個(gè)基金賬戶最低持有B類基金份額余額從500萬(wàn)份調(diào)整為0.01份。
三、法律文件的其他修訂
除因本基金取消基金份額自動(dòng)升降級(jí)業(yè)務(wù)修訂相關(guān)法律文件外，基金管理人還對(duì)《基金合同》修訂了以下內(nèi)容：
1、刪除《基金合同》中“不同基金份額類別之間不得互相轉(zhuǎn)換”的表述；
2、調(diào)整申購(gòu)與贖回場(chǎng)所公示方式；
3、更新基金托管人法定代表人信息。
修改內(nèi)容詳見(jiàn)附件《東方紅貨幣市場(chǎng)基金＜基金合同＞和＜托管協(xié)議＞修改對(duì)照表》。
四、開(kāi)通A類基金份額和B類基金份額相互轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)
1、適用基金范圍
序號(hào) 基金名稱 基金代碼
1 東方紅貨幣市場(chǎng)基金 A類基金份額：005056
B類基金份額：005057
2、業(yè)務(wù)規(guī)則
（1）本基金A類基金份額和B類基金份額間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱“本業(yè)務(wù)”）是指：若投資者持有A類基金份額和/或B類基金份額，投資者可以將其持有的某一類基金份額轉(zhuǎn)換成上述兩類基金份額中的另一類基金份額，轉(zhuǎn)換規(guī)則遵從注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則。
（2）投資者辦理本業(yè)務(wù)時(shí)，單筆轉(zhuǎn)出申請(qǐng)不得低于10份。由本基金A類基金份額或本公司旗下其它開(kāi)放式基金轉(zhuǎn)入本基金B(yǎng)類基金份額時(shí)，首次申請(qǐng)轉(zhuǎn)入本基金B(yǎng)類基金份額的最低金額為300萬(wàn)元，已持有本基金B(yǎng)類基金份額的投資者不受首次轉(zhuǎn)入最低金額的限制。若轉(zhuǎn)入基金份額有大額申購(gòu)限制的，則需遵循相關(guān)大額申購(gòu)限制的約定。轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金的金額及業(yè)務(wù)限制以相關(guān)基金的最新業(yè)務(wù)公告為準(zhǔn)。
（3）投資者辦理本業(yè)務(wù)時(shí)，采用“份額轉(zhuǎn)換、確定價(jià)”的原則提交申請(qǐng)，即轉(zhuǎn)換價(jià)格以每份基金份額凈值為1.00元的基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算，且不同類別基金份額轉(zhuǎn)換遵循“先進(jìn)先出”的業(yè)務(wù)規(guī)則。
（4）投資者辦理本業(yè)務(wù)時(shí)，轉(zhuǎn)出基金份額必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入基金份額必須處于可申購(gòu)狀態(tài)，已經(jīng)凍結(jié)的基金份額不得申請(qǐng)轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
（5）本業(yè)務(wù)與公司已經(jīng)開(kāi)通的不同基金之間相互轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)不產(chǎn)生沖突。
（6）由于各銷售機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)差異以及業(yè)務(wù)安排等原因，開(kāi)展本業(yè)務(wù)的時(shí)間及其他未盡事宜詳見(jiàn)各銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和公告。本業(yè)務(wù)只能在同時(shí)代理銷售A類基金份額和B類基金份額的同一銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。
3、費(fèi)用計(jì)算
基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出基金份額的贖回費(fèi)和基金份額轉(zhuǎn)換的申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)兩部分構(gòu)成，具體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時(shí)兩類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率和贖回費(fèi)率的差異情況而定。基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)。
假設(shè)由A類基金份額（轉(zhuǎn)出基金份額）轉(zhuǎn)換至B類基金份額（轉(zhuǎn)入基金份額）：
（1）贖回費(fèi)：轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)按轉(zhuǎn)出基金份額的贖回費(fèi)率收取，并按照《開(kāi)放式證券投資基金銷售費(fèi)用管理規(guī)定》的要求將部分贖回費(fèi)計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
轉(zhuǎn)出確認(rèn)份額=轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額×轉(zhuǎn)換確認(rèn)比例
贖回費(fèi)=Σ（（轉(zhuǎn)出明細(xì)確認(rèn)份額×轉(zhuǎn)出基金份額凈值）×贖回費(fèi)率）
（2）申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)：
由于A類基金份額和B類基金份額均不收取申購(gòu)費(fèi)，故本基金A類基金份額和B類基金份額間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)為0。
五、重要提示
1、根據(jù)《基金合同》的約定，本次取消基金份額自動(dòng)升降級(jí)業(yè)務(wù)及其他修訂屬于《基金合同》約定的對(duì)現(xiàn)有基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)不利影響、無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的事項(xiàng)。本公司已按照法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定履行了適當(dāng)程序。修改后的《基金合同》和《托管協(xié)議》將于2025年11月20日（含）起生效。
2、本基金管理人可以在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)調(diào)整上述有關(guān)內(nèi)容并按照《信披辦法》的要求進(jìn)行披露。
3、本基金更新后的《基金合同》和《托管協(xié)議》于2025年11月20日在本公司網(wǎng)站（https://www.dfham.com）和中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）披露，供投資者查閱?；鸸芾砣藢⒏鶕?jù)《信披辦法》的規(guī)定及時(shí)更新《東方紅貨幣市場(chǎng)基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）》（以下簡(jiǎn)稱《招募說(shuō)明書(shū)》）及基金產(chǎn)品資料概要更新。如有疑問(wèn)可撥打本公司客服電話（400-920-0808）咨詢。
4、風(fēng)險(xiǎn)提示：本公司承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)。投資人購(gòu)買(mǎi)本貨幣市場(chǎng)基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存款類金融機(jī)構(gòu)，基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鹜顿Y需謹(jǐn)慎，敬請(qǐng)投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)于投資本基金前認(rèn)真閱讀最新的《基金合同》、《招募說(shuō)明書(shū)》、基金產(chǎn)品資料概要及相關(guān)公告。敬請(qǐng)投資者關(guān)注適當(dāng)性管理相關(guān)規(guī)定，提前做好風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)，并根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力購(gòu)買(mǎi)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相匹配的產(chǎn)品。
特此公告。
上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
2025年11月20日
附件：東方紅貨幣市場(chǎng)基金《基金合同》和《托管協(xié)議》修改對(duì)照表
1、《基金合同》修改對(duì)照表
位置 原條款 修訂后條款
第二部分釋義 54、基金份額分類：本基金可以根據(jù)銷售方式、登記機(jī)構(gòu)或單個(gè)基金賬戶持有的基金份額數(shù)量等的不同，對(duì)投資人持有的基金份額進(jìn)行分類。本基金分設(shè)五類基金份額，即A類基金份額、B類基金份額、C類基金份額、D類基金份額和E類基金份額。五類基金份額分設(shè)不同的基金代碼，分別公布每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率 54、基金份額分類：本基金可以根據(jù)銷售方式、登記機(jī)構(gòu)等的不同，對(duì)投資人持有的基金份額進(jìn)行分類。本基金分設(shè)五類基金份額，即A類基金份額、B類基金份額、C類基金份額、D類基金份額和E類基金份額。五類基金份額分設(shè)不同的基金代碼，分別公布每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率
第二部分釋義 55、升級(jí)：指當(dāng)投資人在單個(gè)基金賬戶內(nèi)A類與B類基金份額合計(jì)達(dá)到或超過(guò)B類基金份額最低份額要求時(shí)，本基金的登記機(jī)構(gòu)自動(dòng)將基金份額持有人相關(guān)基金賬戶下A類基金份額升級(jí)為B類基金份額
56、降級(jí)：指當(dāng)投資人在單個(gè)基金賬戶內(nèi)A類與B類基金份額合計(jì)低于B類基金份額最低份額要求時(shí)，本基金的登記機(jī)構(gòu)自動(dòng)將基金份額持有人相關(guān)基金賬戶下B類基金份額降級(jí)為A類基金份額 刪除
第三部分基金的基本情況
八、基金份額類別設(shè)置 1、基金份額的類別
本基金根據(jù)銷售方式、登記機(jī)構(gòu)或單個(gè)基金賬戶持有的基金份額數(shù)量等的不同，對(duì)投資人持有的基金份額進(jìn)行分類。各類別基金份額可分設(shè)不同基金代碼，并分別公布各類基金份額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和基金7日年化收益率。
本基金設(shè)A類基金份額、B類基金份額、C類基金份額、D類基金份額和E類基金份額，有關(guān)各類基金份額分類、數(shù)額限制等的具體規(guī)定，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告。 1、基金份額的類別
本基金根據(jù)銷售方式、登記機(jī)構(gòu)等的不同，對(duì)投資人持有的基金份額進(jìn)行分類。各類別基金份額可分設(shè)不同基金代碼，并分別公布各類基金份額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和基金7日年化收益率。
本基金設(shè)A類基金份額、B類基金份額、C類基金份額、D類基金份額和E類基金份額，有關(guān)各類基金份額分類的具體規(guī)定，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告。
第三部分基金的基本情況
八、基金份額類別設(shè)置 2、基金份額分類轉(zhuǎn)換限制
投資者可自行選擇認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的基金份額類別，不同基金份額類別之間不得互相轉(zhuǎn)換，但依據(jù)招募說(shuō)明書(shū)約定因認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、基金轉(zhuǎn)換、收益結(jié)轉(zhuǎn)等發(fā)生基金份額自動(dòng)升級(jí)或者降級(jí)的除外。
3、基金份額的升降級(jí)
（1）A類基金份額和B類基金份額的升級(jí)和降級(jí)
投資者可通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)A類、B類基金份額。在基金存續(xù)期內(nèi)的任何一個(gè)開(kāi)放日，A類基金份額和B類基金份額根據(jù)持有人基金份額在單個(gè)基金賬戶內(nèi)保留的基金份額進(jìn)行升級(jí)和降級(jí)，具體基金份額升降級(jí)的數(shù)量限制及規(guī)則，由管理人在招募說(shuō)明書(shū)約定。
（2）C類基金份額、D類基金份額與E類基金份額不參與升級(jí)和降級(jí)
C類基金份額持有人、D類基金份額持有人和E類基金份額持有人不因其在單個(gè)基金賬戶內(nèi)保留的基金份額進(jìn)行升級(jí)和降級(jí)。 刪除
第六部分基金份額的申購(gòu)與贖回
一、申購(gòu)和贖回場(chǎng)所 本基金的申購(gòu)與贖回將通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售網(wǎng)點(diǎn)將由基金管理人在招募說(shuō)明書(shū)或其他相關(guān)公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況針對(duì)某類份額變更或增減銷售機(jī)構(gòu)?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購(gòu)與贖回。 本基金的申購(gòu)與贖回將通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售機(jī)構(gòu)將在基金管理人網(wǎng)站披露的銷售機(jī)構(gòu)名錄中列明。基金管理人可根據(jù)情況針對(duì)某類份額變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購(gòu)與贖回。
第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
二、基金托管人 （一）基金托管人簡(jiǎn)況
名稱：中國(guó)工商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街55號(hào)
法定代表人：陳四清 （一）基金托管人簡(jiǎn)況
名稱：中國(guó)工商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街55號(hào)
法定代表人：廖林
第十五部分基金費(fèi)用與稅收
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式 3、基金銷售服務(wù)費(fèi)
本基金C類基金份額的年銷售服務(wù)費(fèi)率為0.25%/年。
本基金D類基金份額的年銷售服務(wù)費(fèi)率為0.1%/年。
本基金E類基金份額的年銷售服務(wù)費(fèi)率為0.01%/年。
本基金A類基金份額的年銷售服務(wù)費(fèi)率為0.25%/年，對(duì)于由B類降級(jí)為A類的基金份額持有人，年銷售服務(wù)費(fèi)率應(yīng)自其降級(jí)后的下一個(gè)工作日起適用A類基金份額的費(fèi)率。
B類基金份額的年銷售服務(wù)費(fèi)率為0.01%/年，對(duì)于由A類升級(jí)為B類的基金份額持有人，年銷售服務(wù)費(fèi)率應(yīng)自其升級(jí)后的下一個(gè)工作日起享受B類基金份額的費(fèi)率。 3、基金銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額的年銷售服務(wù)費(fèi)率為0.25%/年。
本基金B(yǎng)類基金份額的年銷售服務(wù)費(fèi)率為0.01%/年。
本基金C類基金份額的年銷售服務(wù)費(fèi)率為0.25%/年。
本基金D類基金份額的年銷售服務(wù)費(fèi)率為0.1%/年。
本基金E類基金份額的年銷售服務(wù)費(fèi)率為0.01%/年。
基金合同摘要根據(jù)正文調(diào)整。
2、《托管協(xié)議》修改對(duì)照表
位置 原條款 修訂后條款
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人 （二）基金托管人
名稱：中國(guó)工商銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街55號(hào)（100140）
法定代表人：陳四清 （二）基金托管人
名稱：中國(guó)工商銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街55號(hào)（100140）
法定代表人：廖林
十一、基金費(fèi)用 （三）基金銷售服務(wù)費(fèi)
本基金C類基金份額的年銷售服務(wù)費(fèi)率為0.25%/年。
本基金D類基金份額的年銷售服務(wù)費(fèi)率為0.1%/年。
本基金E類基金份額的年銷售服務(wù)費(fèi)率為0.01%/年。
本基金A類基金份額的年銷售服務(wù)費(fèi)率為0.25%/年，對(duì)于由B類降級(jí)為A類的基金份額持有人，年銷售服務(wù)費(fèi)率應(yīng)自其降級(jí)后的下一個(gè)工作日起適用A類基金份額的費(fèi)率。B類基金份額的年銷售服務(wù)費(fèi)率為0.01%/年，對(duì)于由A類升級(jí)為B類的基金份額持有人，年銷售服務(wù)費(fèi)率應(yīng)自其升級(jí)后的下一個(gè)工作日起享受B類基金份額的費(fèi)率。 （三）基金銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額的年銷售服務(wù)費(fèi)率為0.25%/年。
本基金B(yǎng)類基金份額的年銷售服務(wù)費(fèi)率為0.01%/年。
本基金C類基金份額的年銷售服務(wù)費(fèi)率為0.25%/年。
本基金D類基金份額的年銷售服務(wù)費(fèi)率為0.1%/年。
本基金E類基金份額的年銷售服務(wù)費(fèi)率為0.01%/年。
關(guān)于東方紅貨幣市場(chǎng)基金取消基金份額自動(dòng)升降級(jí)業(yè)務(wù)、調(diào)整B類基金份額申贖規(guī)則、開(kāi)通A類基金份額和B類基金份額相互轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)并修改法律文件的公告.pdf