關于東方紅貨幣市場基金取消基金份額自動升降級業務、調整B類基金份額申贖規則、開通A類基金份額和B類基金份額相互轉換業務并修改法律文件的公告
關于東方紅貨幣市場基金取消基金份額自動升降級業務、調整B類基金份額申贖規則、開通A類基金份額和B類基金份額相互轉換業務并修改法律文件的公告
為更好地滿足投資者需求，根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信披辦法》）等法律法規的規定和《東方紅貨幣市場基金基金合同》（以下簡稱《基金合同》）的約定，經與基金托管人中國工商銀行股份有限公司（以下簡稱基金托管人）協商一致，上海東方證券資產管理有限公司（以下簡稱基金管理人）決定自2025年11月20日（含）起取消東方紅貨幣市場基金（以下簡稱本基金）A類基金份額、B類基金份額的自動升降級業務，并對《基金合同》、《東方紅貨幣市場基金托管協議》（以下簡稱《托管協議》）所涉及的相關內容進行修改。同時，自2025年11月20日起，調整B類基金份額申贖規則，并為本基金A類基金份額和B類基金份額開通相互轉換業務。
具體內容如下：
一、取消基金份額自動升降級業務
本基金取消基金份額自動升降級業務，即投資人在單個基金賬戶內A類與B類基金份額合計達到或超過B類基金份額最低份額要求時，本基金的登記機構不再自動將基金份額持有人相關基金賬戶下A類基金份額升級為B類基金份額；投資人在單個基金賬戶內A類與B類基金份額合計低于B類基金份額最低份額要求時，本基金的登記機構不再自動將基金份額持有人相關基金賬戶下B類基金份額降級為A類基金份額。
二、降低B類基金份額首次申購起點和最低持有份額
基金投資者首次申購本基金B類基金份額的最低金額從500萬元調整為300萬元，同時每個基金賬戶最低持有B類基金份額余額從500萬份調整為0.01份。
三、法律文件的其他修訂
除因本基金取消基金份額自動升降級業務修訂相關法律文件外，基金管理人還對《基金合同》修訂了以下內容：
1、刪除《基金合同》中“不同基金份額類別之間不得互相轉換”的表述；
2、調整申購與贖回場所公示方式；
3、更新基金托管人法定代表人信息。
修改內容詳見附件《東方紅貨幣市場基金＜基金合同＞和＜托管協議＞修改對照表》。
四、開通A類基金份額和B類基金份額相互轉換業務
1、適用基金范圍
序號 基金名稱 基金代碼
1 東方紅貨幣市場基金 A類基金份額：005056
B類基金份額：005057
2、業務規則
（1）本基金A類基金份額和B類基金份額間的轉換業務（以下簡稱“本業務”）是指：若投資者持有A類基金份額和/或B類基金份額，投資者可以將其持有的某一類基金份額轉換成上述兩類基金份額中的另一類基金份額，轉換規則遵從注冊登記機構業務規則。
（2）投資者辦理本業務時，單筆轉出申請不得低于10份。由本基金A類基金份額或本公司旗下其它開放式基金轉入本基金B類基金份額時，首次申請轉入本基金B類基金份額的最低金額為300萬元，已持有本基金B類基金份額的投資者不受首次轉入最低金額的限制。若轉入基金份額有大額申購限制的，則需遵循相關大額申購限制的約定。轉出和轉入基金的金額及業務限制以相關基金的最新業務公告為準。
（3）投資者辦理本業務時，采用“份額轉換、確定價”的原則提交申請，即轉換價格以每份基金份額凈值為1.00元的基準進行計算，且不同類別基金份額轉換遵循“先進先出”的業務規則。
（4）投資者辦理本業務時，轉出基金份額必須處于可贖回狀態，轉入基金份額必須處于可申購狀態，已經凍結的基金份額不得申請轉換業務。
（5）本業務與公司已經開通的不同基金之間相互轉換業務不產生沖突。
（6）由于各銷售機構的系統差異以及業務安排等原因，開展本業務的時間及其他未盡事宜詳見各銷售機構的相關業務規則和公告。本業務只能在同時代理銷售A類基金份額和B類基金份額的同一銷售機構進行。
3、費用計算
基金轉換費用由轉出基金份額的贖回費和基金份額轉換的申購補差費兩部分構成，具體收取情況視每次轉換時兩類基金份額的申購費率和贖回費率的差異情況而定。基金轉換費用由基金份額持有人承擔。
假設由A類基金份額（轉出基金份額）轉換至B類基金份額（轉入基金份額）：
（1）贖回費：轉出基金贖回費按轉出基金份額的贖回費率收取，并按照《開放式證券投資基金銷售費用管理規定》的要求將部分贖回費計入基金財產。
轉出確認份額=轉出申請份額×轉換確認比例
贖回費=Σ（（轉出明細確認份額×轉出基金份額凈值）×贖回費率）
（2）申購補差費：
由于A類基金份額和B類基金份額均不收取申購費，故本基金A類基金份額和B類基金份額間的轉換業務申購補差費為0。
五、重要提示
1、根據《基金合同》的約定，本次取消基金份額自動升降級業務及其他修訂屬于《基金合同》約定的對現有基金份額持有人利益無實質不利影響、無需召開基金份額持有人大會的事項。本公司已按照法律法規規定和《基金合同》約定履行了適當程序。修改后的《基金合同》和《托管協議》將于2025年11月20日（含）起生效。
2、本基金管理人可以在法律法規規定和《基金合同》約定的范圍內調整上述有關內容并按照《信披辦法》的要求進行披露。
3、本基金更新后的《基金合同》和《托管協議》于2025年11月20日在本公司網站（https://www.dfham.com）和中國證監會基金電子披露網站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）披露，供投資者查閱。基金管理人將根據《信披辦法》的規定及時更新《東方紅貨幣市場基金招募說明書（更新）》（以下簡稱《招募說明書》）及基金產品資料概要更新。如有疑問可撥打本公司客服電話（400-920-0808）咨詢。
4、風險提示：本公司承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產。投資人購買本貨幣市場基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存款類金融機構，基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金投資需謹慎，敬請投資者注意投資風險。投資者欲了解本基金的詳細情況，請于投資本基金前認真閱讀最新的《基金合同》、《招募說明書》、基金產品資料概要及相關公告。敬請投資者關注適當性管理相關規定，提前做好風險測評，并根據自身的風險承受能力購買風險等級相匹配的產品。
特此公告。
上海東方證券資產管理有限公司
2025年11月20日
附件：東方紅貨幣市場基金《基金合同》和《托管協議》修改對照表
1、《基金合同》修改對照表
位置 原條款 修訂后條款
第二部分釋義 54、基金份額分類：本基金可以根據銷售方式、登記機構或單個基金賬戶持有的基金份額數量等的不同，對投資人持有的基金份額進行分類。本基金分設五類基金份額，即A類基金份額、B類基金份額、C類基金份額、D類基金份額和E類基金份額。五類基金份額分設不同的基金代碼，分別公布每萬份基金已實現收益和7日年化收益率 54、基金份額分類：本基金可以根據銷售方式、登記機構等的不同，對投資人持有的基金份額進行分類。本基金分設五類基金份額，即A類基金份額、B類基金份額、C類基金份額、D類基金份額和E類基金份額。五類基金份額分設不同的基金代碼，分別公布每萬份基金已實現收益和7日年化收益率
第二部分釋義 55、升級：指當投資人在單個基金賬戶內A類與B類基金份額合計達到或超過B類基金份額最低份額要求時，本基金的登記機構自動將基金份額持有人相關基金賬戶下A類基金份額升級為B類基金份額
56、降級：指當投資人在單個基金賬戶內A類與B類基金份額合計低于B類基金份額最低份額要求時，本基金的登記機構自動將基金份額持有人相關基金賬戶下B類基金份額降級為A類基金份額 刪除
第三部分基金的基本情況
八、基金份額類別設置 1、基金份額的類別
本基金根據銷售方式、登記機構或單個基金賬戶持有的基金份額數量等的不同，對投資人持有的基金份額進行分類。各類別基金份額可分設不同基金代碼，并分別公布各類基金份額的每萬份基金已實現收益和基金7日年化收益率。
本基金設A類基金份額、B類基金份額、C類基金份額、D類基金份額和E類基金份額，有關各類基金份額分類、數額限制等的具體規定，詳見招募說明書或相關公告。 1、基金份額的類別
本基金根據銷售方式、登記機構等的不同，對投資人持有的基金份額進行分類。各類別基金份額可分設不同基金代碼，并分別公布各類基金份額的每萬份基金已實現收益和基金7日年化收益率。
本基金設A類基金份額、B類基金份額、C類基金份額、D類基金份額和E類基金份額，有關各類基金份額分類的具體規定，詳見招募說明書或相關公告。
第三部分基金的基本情況
八、基金份額類別設置 2、基金份額分類轉換限制
投資者可自行選擇認購、申購的基金份額類別，不同基金份額類別之間不得互相轉換，但依據招募說明書約定因認購、申購、贖回、基金轉換、收益結轉等發生基金份額自動升級或者降級的除外。
3、基金份額的升降級
（1）A類基金份額和B類基金份額的升級和降級
投資者可通過銷售機構認購、申購A類、B類基金份額。在基金存續期內的任何一個開放日，A類基金份額和B類基金份額根據持有人基金份額在單個基金賬戶內保留的基金份額進行升級和降級，具體基金份額升降級的數量限制及規則，由管理人在招募說明書約定。
（2）C類基金份額、D類基金份額與E類基金份額不參與升級和降級
C類基金份額持有人、D類基金份額持有人和E類基金份額持有人不因其在單個基金賬戶內保留的基金份額進行升級和降級。 刪除
第六部分基金份額的申購與贖回
一、申購和贖回場所 本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售網點將由基金管理人在招募說明書或其他相關公告中列明。基金管理人可根據情況針對某類份額變更或增減銷售機構。基金投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。 本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售機構將在基金管理人網站披露的銷售機構名錄中列明。基金管理人可根據情況針對某類份額變更或增減銷售機構，并在基金管理人網站公示。基金投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
第七部分基金合同當事人及權利義務
二、基金托管人 （一）基金托管人簡況
名稱：中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號
法定代表人：陳四清 （一）基金托管人簡況
名稱：中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號
法定代表人：廖林
第十五部分基金費用與稅收
二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式 3、基金銷售服務費
本基金C類基金份額的年銷售服務費率為0.25%/年。
本基金D類基金份額的年銷售服務費率為0.1%/年。
本基金E類基金份額的年銷售服務費率為0.01%/年。
本基金A類基金份額的年銷售服務費率為0.25%/年，對于由B類降級為A類的基金份額持有人，年銷售服務費率應自其降級后的下一個工作日起適用A類基金份額的費率。
B類基金份額的年銷售服務費率為0.01%/年，對于由A類升級為B類的基金份額持有人，年銷售服務費率應自其升級后的下一個工作日起享受B類基金份額的費率。 3、基金銷售服務費
本基金A類基金份額的年銷售服務費率為0.25%/年。
本基金B類基金份額的年銷售服務費率為0.01%/年。
本基金C類基金份額的年銷售服務費率為0.25%/年。
本基金D類基金份額的年銷售服務費率為0.1%/年。
本基金E類基金份額的年銷售服務費率為0.01%/年。
基金合同摘要根據正文調整。
2、《托管協議》修改對照表
位置 原條款 修訂后條款
一、基金托管協議當事人 （二）基金托管人
名稱：中國工商銀行股份有限公司
住所：北京市西城區復興門內大街55號（100140）
法定代表人：陳四清 （二）基金托管人
名稱：中國工商銀行股份有限公司
住所：北京市西城區復興門內大街55號（100140）
法定代表人：廖林
十一、基金費用 （三）基金銷售服務費
本基金C類基金份額的年銷售服務費率為0.25%/年。
本基金D類基金份額的年銷售服務費率為0.1%/年。
本基金E類基金份額的年銷售服務費率為0.01%/年。
本基金A類基金份額的年銷售服務費率為0.25%/年，對于由B類降級為A類的基金份額持有人，年銷售服務費率應自其降級后的下一個工作日起適用A類基金份額的費率。B類基金份額的年銷售服務費率為0.01%/年，對于由A類升級為B類的基金份額持有人，年銷售服務費率應自其升級后的下一個工作日起享受B類基金份額的費率。 （三）基金銷售服務費
本基金A類基金份額的年銷售服務費率為0.25%/年。
本基金B類基金份額的年銷售服務費率為0.01%/年。
本基金C類基金份額的年銷售服務費率為0.25%/年。
本基金D類基金份額的年銷售服務費率為0.1%/年。
本基金E類基金份額的年銷售服務費率為0.01%/年。
關于東方紅貨幣市場基金取消基金份額自動升降級業務、調整B類基金份額申贖規則、開通A類基金份額和B類基金份額相互轉換業務并修改法律文件的公告.pdf