華安新材料主題股票型發起式證券投資基金（華安新材料主題股票發起式A）基金產品資料概要更新
華安新材料主題股票型發起式證券投資基金（華安新材料主題股票發起式A）
基金產品資料概要更新
編制日期：2025年9月18日
送出日期：2025年9月19日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產品概況
華安新材料主題股票發起
基金簡稱基金代碼017824
式
華安新材料主題股票發起
下屬基金簡稱下屬基金交易代碼017824
式A
上海浦東發展銀行股份有
基金管理人華安基金管理有限公司基金托管人
限公司
上市交易所及上市日
基金合同生效日2023年11月14日-
期
基金類型股票型交易幣種人民幣
運作方式普通開放式開放頻率每個開放日
開始擔任本基金基金
2023年11月14日
經理的日期基金經理陳泉宏
證券從業日期2014年10月1日
二、基金投資與凈值表現
(一)投資目標與投資策略
詳情請閱讀《招募說明書》中“基金的投資”章節的相關內容。
本基金重點投資于新材料主題上市公司，在嚴格控制風險的前提下，力爭實現基金資
投資目標
產的長期穩健增值。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行或上市的股票
（包括主板、創業板及其他經中國證監會核準或注冊上市的股票、存托憑證）、內地
與香港股票市場交易互聯互通機制下允許投資的規定范圍內的香港聯合交易所上市的
股票（以下簡稱“港股通標的股票”）、債券（包括國債、地方政府債、央行票據、金
融債、企業債、公司債、次級債、可轉換債券（含分離交易可轉債）、可交換債券、
短期融資券、超短期融資券、中期票據等）、資產支持證券、債券回購、銀行存款、
投資范圍同業存單、貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨以及法律法規或中國證監會允許基金
投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。
本基金將根據法律法規的規定參與融資業務。
如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，
可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：股票資產投資比例為基金資產的80%-95%（其中港股通標的
股票投資比例不超過股票資產的50%），投資于新材料主題相關股票的比例不低于非
現金基金資產的80%；每個交易日日終，在扣除股指期貨、國債期貨合約需繳納的交
易保證金后，現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%，其
中現金不包含結算備付金、存出保證金和應收申購款等。股指期貨及其他金融工具的
投資比例依照法律法規或監管機構的規定執行。
如果法律法規對該比例要求有變更的，基金管理人在履行適當程序后，本基金的投資
比例相應調整。
1、資產配置策略
2、股票投資策略
3、存托憑證投資策略
4、債券投資策略
主要投資策略
5、資產支持證券投資策略
6、股指期貨投資策略
7、國債期貨投資策略
8、參與融資業務相關策略
中證新材料主題指數收益率×75%+中證港股通綜合指數收益率×15%+中債綜合全價指
業績比較基準
數收益率×10%
本基金為股票型基金，其預期收益及預期風險水平高于混合型基金、債券型基金和貨
風險收益特征幣市場基金。本基金若投資港股通標的股票，需承擔港股通機制下因投資環境、投資
標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險。
(二)投資組合資產配置圖表/區域配置圖表
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業績比較基準的比較圖
注：基金合同生效當年不滿完整自然年度的，按實際期限計算凈值增長率,基金的過往業績不代表未來表現
三、投資本基金涉及的費用
(一)基金銷售相關費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收取：
份額（S）或金額（M）
費用類型收費方式/費率備注
/持有期限（N）
M＜100萬元1.20%-非養老金客戶
100萬元≤M＜300萬元1.00%-非養老金客戶
300萬元≤M＜500萬元0.60%-非養老金客戶
認購費
M≥500萬元-每筆1000元非養老金客戶
養老金客戶
--每筆500元
（直銷）
M＜100萬元1.50%-非養老金客戶
100萬元≤M＜300萬元1.20%-非養老金客戶
申購費300萬元≤M＜500萬元0.80%-非養老金客戶
（前收費）M≥500萬元-每筆1000元非養老金客戶
養老金客戶
--每筆500元
（直銷）
N＜7天1.50%--
7天≤N＜30天0.75%--
贖回費30天≤N＜90天0.50%--
90天≤N＜180天0.50%--
N≥180天0.00%--
(二)基金運作相關費用
以下費用將從基金資產中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收取方
管理費1.20%基金管理人和銷售機構
托管費0.20%基金托管人
審計費用12,000.00元會計師事務所
信息披露費0.00元規定披露報刊
《基金合同》生效后與基金相關的律師費、基金份額持有人大會費用、基金的證券
交易費用、基金的銀行匯劃費用、基金的相關賬戶的開戶費用、賬戶維護費用等費
其他費用
用，以及按照國家有關規定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他費
用。費用類別詳見本基金《基金合同》及《招募說明書》或其更新。
注：1、本基金交易證券、基金等產生的費用和稅負，按實際發生額從基金資產扣除。
2、審計費用、信息披露費為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預估值，最終實際金額
以基金定期報告披露為準。
(三)基金運作綜合費用測算
若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
華安新材料主題股票發起式A
基金運作綜合費率（年化）
1.50%
注：基金管理費率、托管費率、銷售服務費率（若有）為基金現行費率，其他運作費用以最近一次基金年報
披露的相關數據為基準測算。
四、風險揭示與重要提示
(一)風險揭示
（一）本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風險，投資者購買基金時應認真閱
讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
（二）本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動，投資者在投資本基金
前，應全面了解本基金的產品特性，理性判斷市場，并承擔基金投資中出現的各類風險，包括：市場風險、
信用風險、主題投資風險、國債期貨/股指期貨投資風險、資產支持證券投資風險、港股通機制下的投資風
險、科創板股票投資風險、參與融資業務相關風險、存托憑證投資風險、北京證券交易所上市股票投資風
險、基金合同強制終止的風險、流動性風險、管理風險、合規性風險、操作風險、基金財產投資運營過程中
的增值稅風險、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險、其他風險
等。
（三）本基金的特定風險
1、主題投資風險
本基金為主題型基金，投資于新材料主題相關股票的比例不低于非現金基金資產的80%，投資標的高度
集中于目標主題范圍內的證券，故基金業績表現除了受到股票和債券市場總體景氣度的影響外，也很大程
度上取決于主題投資機會的持續性和標的證券的未來表現，可能與市場總體表現存在較大的差異。
2、股指期貨、國債期貨投資風險
本基金可投資股指期貨、國債期貨，股指期貨、國債期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有
杠桿性，當出現不利行情時，股價指數微小的變動就可能會使投資人權益遭受較大損失。股指期貨、國債
期貨采用每日無負債結算制度，如果沒有在規定的時間內補足保證金，按規定將被強制平倉，可能給投資
帶來重大損失。
3、資產支持證券投資風險
4、港股通機制下的投資風險
（1）港股交易失敗風險；（2）匯率風險；（3）境外市場的風險
5、科創板股票投資風險
本基金如投資科創板股票，將面臨科創板股票相關的特有風險，包括但不限于：（1）退市風險；（2）
市場風險；（3）流動性風險；（4）集中度風險；（5）系統性風險；（6）政策風險
6、參與融資業務相關風險
7、存托憑證投資風險
8、北京證券交易所上市股票投資風險
北京證券交易所主要服務于創新型中小企業，在發行、上市、交易、退市等方面的規則與其他交易場
所存在差異，本基金須承受與之相關的特有風險。包括：（1）中小企業經營風險；（2）股價波動風險；
（3）流動性風險；（4）集中度風險；（5）轉板風險；（6）退市風險；（7）由于存在表決權差異安排可
能引發的風險；（8）監管規則變化的風險。
9、本基金為發起式基金，若《基金合同》生效之日起三年后的對應日基金資產凈值低于兩億元的，基
金合同將自動終止。因此，投資者面臨基金合同強制終止的風險。
(二)重要提示
中國證監會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，
也不得保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
各方當事人同意，因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭議，如經友好協商未能解決
的，任何一方均有權將爭議提交上海金融仲裁院，根據該院屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地點為上
海市，仲裁裁決是終局性的并對各方當事人具有約束力。
基金產品資料概要信息發生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息發生變更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準確
獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發布的相關臨時公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網站：www.huaan.com.cn；客戶服務電話：40088-50099
（一）基金合同、托管協議、招募說明書
（二）定期報告、包括基金季度報告、中期報告、年度報告
（三）基金份額凈值
（四）基金銷售機構及聯系方式
（五）其他重要資料
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