東方紅中證A500指數增強型證券投資基金基金份額發售公告
東方紅中證A500指數增強型證券投資基金基金份額發售公告
基金管理人：上海東方證券資產管理有限公司
基金托管人：上海浦東發展銀行股份有限公司
二〇二五年十月三十一日
重要提示
1、東方紅中證A500指數增強型證券投資基金（以下簡稱本基金）的募集申請經中國
證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）2025年6月19日證監許可〔2025〕1296號文
準予注冊。 中國證監會對本基金的注冊并不代表中國證監會對本基金的風險和收益做出實
質性判斷、推薦或者保證。
2、本基金是契約型開放式、股票型證券投資基金。
3、本基金A類基金份額的基金代碼為024816，C類基金份額的基金代碼為024817。
4、本基金的基金管理人和基金登記機構為上海東方證券資產管理有限公司（以下簡稱
本公司、基金管理人或東方紅資產管理），基金托管人為上海浦東發展銀行股份有限公司。
5、本基金的募集期為2025年11月11日（含）至2025年11月21日（含）。 基金管理人有
權根據基金募集的實際情況按照相關程序延長或縮短募集期，此類變更適用于所有銷售機
構。 基金募集期若延長，最長不得超過3個月。
6、本基金的銷售機構包括基金管理人的直銷機構和代銷機構。 直銷機構包括基金管理
人的直銷中心和網上交易系統。 代銷機構具體名單請見基金管理人網站披露的基金銷售機
構名錄。
7、本基金的發售對象為符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機
構投資者、合格境外投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資
人。
8、投資者購買本基金應使用本公司的開放式基金賬戶。 若投資者已經開立本公司的開
放式基金賬戶，則無須再另行開立基金賬戶，直接以此基金賬戶辦理認購申請即可。 未開立
基金賬戶的投資者可通過本基金直銷機構、代銷機構辦理開立基金賬戶的手續。
9、 投資者的有效認購款項在基金募集期間產生的利息歸投資者所有， 如基金合同生
效，則折算為基金份額計入投資者的賬戶，利息和具體利息折算份額以登記機構的記錄為
準。
10、本基金根據認購費、申購費、銷售服務費收取方式不同，將基金份額分為不同的類
別。
A類基金份額：在投資人認購、申購基金時收取認購費、申購費，在贖回時根據持有期限
收取贖回費，而不從本類別基金財產中計提銷售服務費；
C類基金份額：在投資人認購、申購基金時不收取認購費、申購費，而是從本類別基金財
產中計提銷售服務費，在贖回時根據持有期限收取贖回費。
本基金A類基金份額、C類基金份額分別設置代碼，并分別計算基金份額凈值。 投資人
在認購基金份額時可自行選擇基金份額類別。
11、在募集期內，通過基金管理人直銷中心及網上交易系統辦理本基金認購業務的，本
基金各類基金份額的單筆最低認購金額為10元人民幣（含認購費），通過其他銷售機構辦
理本基金認購業務的，各類基金份額的單筆最低認購限額及交易級差以各銷售機構的具體
規定為準。
單個投資人累計認購基金份額的比例達到或者超過基金份額總數的50%，或者出現變
相規避50%集中度情形的，基金管理人有權對該等認購申請進行部分確認或拒絕接受該等
認購申請。 投資人認購的基金份額數以登記機構的確認為準。
12、本基金的最低募集份額總額為2億份（不包括利息折算的份額），最低募集金額為2
億元人民幣（不包括利息）。
本基金可設置募集規模上限，如設置，具體募集規模上限及募集規模控制的方案詳見
屆時公告。 若本基金設置募集規模上限，基金合同生效后不受此規模限制。
13、銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接
收到認購申請。 認購的確認以登記機構的確認結果為準。 對于認購申請及認購份額的確認
情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權利，否則，由此產生的投資人任何損失由投資人
自行承擔。
14、各銷售機構的銷售網點以及開戶、認購等事項的詳細情況請向各銷售機構咨詢。 未
開設銷售網點的地方的投資者， 可撥打本公司的客戶服務電話400-920-0808咨詢認購事
宜。
15、在募集期間，基金管理人可根據有關法律法規的要求，對本基金的銷售機構進行變
更或增減，具體請以基金管理人網站披露的本基金相關份額的銷售機構名錄及相關信息為
準。
16、基金管理人可綜合各種情況對本基金的募集安排做適當調整。
17、本公告僅對本基金份額發售的有關事項和規定予以說明，投資者欲了解本基金的
詳細情況，請閱讀發布于本公司網站（www.dfham.com）和中國證監會基金電子披露網站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的基金合同、托管協議、招募說明書及基金產品資料概
要。
18、風險提示：
本基金是一只股票型基金，其預期風險與預期收益高于混合型基金、債券型基金與貨
幣市場基金。 本基金在控制基金凈值增長率與業績比較基準之間的日均跟蹤偏離度及年化
跟蹤誤差的基礎上，力爭獲得超越業績比較基準的收益，具有與標的指數相似的風險收益
特征。
本基金標的指數為中證A500指數。
（1）樣本空間
同中證全指指數的樣本空間。
（2）可投資性篩選
過去一年日均成交金額排名位于樣本空間前90%。
（3）選樣方法
1）對于樣本空間內符合可投資性篩選條件的證券，剔除中證ESG評價結果在C及以下
的上市公司證券；
2）選取同時滿足以下條件的證券作為待選樣本：
□樣本空間內總市值排名前1500；
□屬于滬股通或深股通證券范圍；
□對主板證券，在所屬中證三級行業內自由流通市值占比不低于2%；
3）在待選樣本中，優先選取三級行業自由流通市值最大或總市值在樣本空間內排名前
1%的證券作為指數樣本；
4）在剩余待選樣本中，從各中證一級行業按照自由流通市值選取一定數量證券，使樣
本數量達到500只，且各一級行業自由流通市值分布與樣本空間盡可能一致。
有關標的指數具體編制方案及成份股信息詳見中證指數有限公司網站（www.
csindex.com.cn）。
本基金投資于股票資產（含存托憑證）的比例不低于基金資產的80%（其中投資于港
股通標的股票的比例占股票資產的0%-50%）， 且投資于標的指數成份股及其備選成份股
的資產不低于非現金資產的80%，其投資目標是在控制基金凈值增長率與業績比較基準之
間的日均跟蹤偏離度及年化跟蹤誤差的基礎上，追求超越業績比較基準的投資回報。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動。 投資有風險，
投資人認購（或申購）基金時應認真閱讀招募說明書、基金產品資料概要及基金合同等信
息披露文件，自主判斷基金的投資價值，全面認識本基金產品的風險收益特征和產品特性，
充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，對認購（或申購）基金的意愿、時機、數量等
投資行為作出獨立決策，自行承擔投資風險。 投資人在獲得基金投資收益的同時，亦承擔基
金投資中出現的各類風險，可能包括：本基金的特有風險、市場風險、管理風險、流動性風
險、信用風險、技術風險、操作風險、投資特定品種（包括債券回購、股指期貨、國債期貨、股
票期權、資產支持證券、科創板股票、存托憑證、參與融資、轉融通證券出借業務、北交所股
票、港股通標的股票等）的風險、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評
價可能不一致的風險和其他風險等。 本基金特有風險主要是指數化投資風險，包括：標的指
數回報與股票市場平均回報偏離的風險、標的指數波動的風險、基金投資組合回報與標的
指數回報偏離的風險、跟蹤誤差控制未達約定目標的風險、標的指數值計算出錯的風險、指
數編制機構停止服務的風險、成份股停牌風險等。基金管理人提醒投資人基金投資的“賣者
盡責、買者自負” 原則，在投資人作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投
資風險，由投資人自行負責。
本基金可投資于科創板股票，會面臨因投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來
的特有風險，包括但不限于股價波動風險、退市風險、流動性風險、投資集中風險等。 本基金
可根據投資策略需要或市場環境變化，選擇將部分基金資產投資于科創板或選擇不將基金
資產投資于科創板，基金資產并非必然投資于科創板。
本基金可投資國內依法發行上市的存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎
證券價格波動影響，與存托憑證的境外基礎證券、境外基礎證券的發行人及境內外交易機
制相關的風險可能直接或間接成為本基金風險。 本基金可根據投資策略需要或市場環境的
變化，選擇將部分基金資產投資于存托憑證或選擇不將基金資產投資于存托憑證，基金資
產并非必然投資存托憑證。
本基金可投資北京證券交易所（以下簡稱“北交所” ）股票，北交所主要服務于創新型
中小企業，在發行、上市、交易、退市等方面的規則與其他交易場所存在差異。 基金投資北交
所股票，將面臨因投資環境、投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險，包
括但不限于上市公司經營風險、股價波動風險、流動性風險、退市風險、投資集中風險、轉板
風險、監管規則變化的風險等。 本基金可根據投資策略需要或市場環境變化，選擇將部分基
金資產投資于北交所股票或選擇不將基金資產投資于北交所股票，基金資產并非必然投資
于北交所股票。
本基金除了投資A股外，還可通過內地與香港股票市場交易互聯互通機制（以下簡稱
“港股通機制” ）買賣規定范圍內的香港聯合交易所上市的股票。除了需要承擔與境內證券
投資基金類似的市場波動風險等一般投資風險之外，本基金還會面臨港股通機制下因投資
環境、投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險，包括港股市場股價波動較
大的風險（港股市場實行T+0回轉交易，且對個股不設漲跌幅限制，港股股價可能表現出比
A股更為劇烈的股價波動）、匯率風險（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股
通機制下交易日不連貫可能帶來的風險（在內地開市香港休市的情形下，港股通不能正常
交易，港股不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風險）等。 本基金可根據投資策略需要或
不同配置地市場環境的變化，選擇將部分基金資產投資于港股或選擇不將基金資產投資于
港股，基金資產并非必然投資港股。
本基金可投資于資產支持證券，可能面臨與基礎資產相關的風險如信用風險、現金流
預測風險和原始權益人的風險等，以及與資產支持證券相關的風險如市場利率風險、流動
性風險、評級風險、提前償付及延期償付風險等。
本基金可投資股指期貨、國債期貨、股票期權等金融衍生品，金融衍生產品具有杠桿效
應且價格波動劇烈，會放大收益或損失，在某些情況下甚至會導致投資虧損高于初始投資
金額。 本基金可根據投資策略需要或市場環境的變化，選擇將部分基金資產投資于金融衍
生品或選擇不將基金資產投資于金融衍生品，基金資產并非必然投資金融衍生品。
具體風險揭示請查閱基金招募說明書“風險揭示” 章節內容。
本基金單一投資人持有基金份額數不得達到或超過基金份額總數的50%，但在基金運
作過程中因基金份額贖回等基金管理人無法予以控制的情形導致被動達到或超過50%的
除外。 法律法規或監管機構另有規定的，從其規定。
當本基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時， 基金管理人履行相應程序后，
可以啟用側袋機制，具體詳見基金合同和招募說明書“側袋機制” 等有關章節。 側袋機制實
施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并且不辦理側袋賬戶的申購贖回。 請基金
份額持有人仔細閱讀相關內容并關注本基金啟用側袋機制時的特定風險。
19、基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不
保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。 基金的過往業績并不預示其未來表現。 基
金管理人管理的其他基金的業績并不構成本基金業績表現的保證。
一、本次募集的基本情況
（一）基金名稱、簡稱和代碼
基金名稱：東方紅中證A500指數增強型證券投資基金
基金簡稱：東方紅中證A500指數增強
A類基金份額簡稱：東方紅中證A500指數增強A，基金代碼：024816
C類基金份額簡稱：東方紅中證A500指數增強C，基金代碼：024817
（二）基金類型和運作方式
基金類型：股票型證券投資基金
基金運作方式：契約型開放式
（三）基金存續期限
不定期。
（四）基金份額面值
發售面值為1.00元人民幣。
（五）基金的投資目標
本基金為指數增強型基金，在控制基金凈值增長率與業績比較基準之間的日均跟蹤偏
離度及年化跟蹤誤差的基礎上，追求超越業績比較基準的投資回報。
（六）發售對象
符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外投
資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。
（七）募集規模
本基金的最低募集份額總額為2億份（不包括利息折算的份額），最低募集金額為2億
元人民幣（不包括利息）。
本基金可設置募集規模上限，如設置，具體募集規模上限及募集規模控制的方案詳見
屆時公告。 若本基金設置募集規模上限，基金合同生效后不受此規模限制。
（八）銷售機構
1、本基金的直銷機構包括直銷中心和網上交易系統。 網上交易系統包括基金管理人公
司網站（www.dfham.com）、東方紅資產管理APP、基金管理人微信服務號和基金管理人
指定且授權的電子交易平臺。
2、銷售機構的具體名單請見基金管理人披露的基金銷售機構名錄。 基金管理人可根據
有關法律法規的要求，選擇符合要求的機構代理銷售本基金，并在基金管理人網站披露本
基金銷售機構的名錄及相關信息。
（九）基金募集期
本基金的募集期限為自基金份額發售之日起不超過3個月。
本基金自2025年11月11日（含）至2025年11月21日（含）面向投資者公開發售。 基金
管理人有權根據基金募集的實際情況按照相關程序延長或縮短募集期，此類變更適用于所
有銷售機構。 基金募集期若延長，最長不得超過3個月。
二、發售方式及相關規定
1、本基金在募集期內面向投資者公開發售。
2、本基金基金份額發售面值為人民幣1.00元，本基金認購價格為人民幣1.00元/份。
3、本基金認購采用金額認購的方式。
4、投資者認購基金份額采用全額繳款的認購方式。 投資者認購時，需按銷售機構規定
的方式全額繳款。
5、投資者在募集期內可以多次認購基金份額，須按每次認購所對應的費率檔次分別計
費。 已受理的認購申請不得撤銷。
6、認購的限額
在募集期內，通過基金管理人直銷中心及網上交易系統辦理本基金認購業務的，各類
基金份額的最低認購金額為單筆10元人民幣（含認購費），通過其他銷售機構辦理本基金
認購業務的， 各類基金份額的單筆最低認購限額及交易級差以各銷售機構的具體規定為
準。
7、單個投資人累計認購基金份額的比例達到或者超過基金份額總數的50%，或者出現
變相規避50%集中度情形的，基金管理人有權對該等認購申請進行部分確認或拒絕接受該
等認購申請。 投資人認購的基金份額數以登記機構的確認為準。
8、投資者購買本基金應使用本公司的開放式基金賬戶。 若投資者已經開立本公司的開
放式基金賬戶，則無須再另行開立基金賬戶，直接以此基金賬戶辦理認購申請即可。 未開立
基金賬戶的投資者可通過本基金直銷機構、代銷機構辦理開立基金賬戶的手續。
9、基金份額的認購費用及認購份額的計算公式
（1）認購費率
1）A類基金份額的認購費率
本基金對通過基金管理人直銷中心認購A類基金份額的養老金客戶與除此之外的其他
投資者實施差別的認購費率。
養老金客戶指基本養老基金與依法成立的養老計劃籌集的資金及其投資運營收益形
成的補充養老基金，包括全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會保障基金、企業年金
單一計劃以及集合計劃、企業年金理事會委托的特定客戶資產管理計劃、企業年金養老金
產品、個人稅收遞延型商業養老保險產品、養老目標基金以及職業年金計劃等。 如將來出現
經養老基金監管部門認可的新的養老基金類型，基金管理人可在招募說明書更新時或發布
臨時公告將其納入養老金客戶范圍。 非養老金客戶指除養老金客戶外的其他投資者。
通過基金管理人直銷中心認購A類基金份額的養老金客戶的認購費率如下：
認購金額（M） 認購費率
M＜100萬元 0.20%
100萬元≤M＜500萬元 0.10%
M≥500萬元 每筆1000元
其他投資者認購A類基金份額的認購費率如下：
認購金額（M） 認購費率
M＜100萬元 1.00%
100萬元≤M＜500萬元 0.50%
M≥500萬元 每筆1000元
2）C類基金份額的認購費率
本基金C類基金份額不收取認購費，收取銷售服務費。
3）A類基金份額的認購費用由認購A類基金份額的投資者承擔，不列入基金財產，主要
用于基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發生的各項費用。
（2）認購份額的計算
1）A類基金份額的認購份額計算
A類基金份額的認購金額包括認購費用和凈認購金額。
當認購費用適用比例費率時，計算公式為：
凈認購金額=認購金額/（1+認購費率）
認購費用=認購金額-凈認購金額
認購份額=（凈認購金額+認購利息）/基金份額發售面值
當認購費用為固定金額時，計算公式為：
認購費用=固定金額
凈認購金額=認購金額-認購費用
認購份額=（凈認購金額+認購利息）/基金份額發售面值
認購份額的計算保留到小數點后兩位，小數點兩位以后的部分四舍五入，由此誤差產
生的收益或損失由基金財產享有或承擔。
例：某投資人（非養老金客戶）投資10,000元認購A類基金份額，認購費率為1.00%，假
定募集期產生的利息為5.50元，則可認購A類基金份額為：
認購金額=10,000元
凈認購金額＝10,000/（1＋1.00%）＝9,900.99元
認購費用＝10,000-9,900.99＝99.01元
認購份額＝（9,900.99＋5.50）/1.00＝9,906.49份
即：該投資人（非養老金客戶）投資10,000元認購A類基金份額，假定募集期產生的利
息為5.50元，可得到9,906.49份A類基金份額。
2）C類基金份額的認購份額計算
認購份額＝（認購金額＋認購利息）/基金份額發售面值
認購份額的計算保留到小數點后兩位，小數點兩位以后的部分四舍五入，由此誤差產
生的收益或損失由基金財產享有或承擔。
例：某投資人投資10,000元認購C類基金份額，假定募集期產生的利息為5.50元，則可
認購C類基金份額為：
認購份額＝（10,000＋5.50）/1.00=10,005.50份
即：該投資人投資10,000元認購C類基金份額，假定募集期產生的利息為5.50元，可得
到10,005.50份C類基金份額。
三、個人投資者的開戶與認購程序
（一）注意事項
個人投資者認購基金可以在基金管理人及其指定銷售機構辦理。
（二）發售機構開戶與認購辦理流程
1、通過直銷中心辦理個人投資者開戶和認購的程序
（1）業務辦理時間：本基金份額募集期間交易日的9：30-17：00（周六、周日、法定節假
日不營業）。
（2）個人客戶辦理開戶申請時，應親赴直銷網點，并提供下列資料：
1）客戶有效身份證件（身份證等）原件及復印件；
2）指定銀行賬戶的證明原件及復印件；
3）填妥的《投資者風險承受能力調查問卷（個人）》《賬戶類業務申請書（個人）》
《權益須知》和《投資者信息更新告知函》；
4）基金管理人要求的其他材料。
注：“指定銀行賬戶” 是指：在本公司直銷中心認購基金的客戶需指定一銀行賬戶作為
客戶贖回、分紅等資金結算匯入賬戶。 此賬戶可為客戶在任一商業銀行的存款賬戶，賬戶名
稱必須與客戶名稱嚴格一致。 賬戶證明是指銀行存折、借記卡等。
（3）認購資金的劃撥程序：
1）個人客戶開戶后，在辦理認購手續前，應將足額資金通過銀行系統匯入基金管理人
指定的銀行賬戶，可任選如下賬戶進行匯款：
直銷賬戶一：
【賬戶名稱】上海東方證券資產管理有限公司
【賬號】216200100102864844
【開戶行】興業銀行股份有限公司上海分行營業部
【大額支付號】309290000107
直銷賬戶二：
【賬戶名稱】上海東方證券資產管理有限公司
【賬號】31001502500050069677
【開戶行】中國建設銀行上海第二支行
【大額支付號】105290063006
直銷賬戶三：
【賬戶名稱】上海東方證券資產管理有限公司
【賬號】03492300040015591
【開戶行】中國農業銀行股份有限公司上海盧灣支行
【大額支付號】103290028025
2）匯款時，客戶務必在“匯款人” 欄中完整填寫其在基金管理人直銷系統開戶登記的
客戶全稱，匯款的賬戶必須與開戶時預留的銀行賬戶一致。
（4）個人客戶辦理認購申請時，應提供以下資料：
1）有效身份證件原件及復印件、銀行卡原件及復印件；
2）填妥的《交易類業務申請書》；
3）基金管理人要求的其他材料。
2、通過本公司網上交易系統辦理個人投資者開戶和認購的程序
個人投資者可登錄本公司網站（www.dfham.com）、東方紅資產管理APP、基金管理
人微信服務號和基金管理人指定且授權的電子交易平臺，在與基金管理人達成網上交易的
相關協議、接受基金管理人有關服務條款、了解有關基金網上交易的具體業務規則后，通過
基金管理人網上交易系統辦理開戶、認購等業務。
網上交易系統在本基金最后一個認購日的15:00之后不再接受認購申請。
3、其他銷售機構的開戶與認購程序以各銷售機構的規定為準。
4、投資者提示
（1） 請有意認購本基金的個人投資者盡早向直銷機構或代銷機構網點索取開戶和認
購申請表。個人投資者也可從本公司網站www.dfham.com下載有關直銷業務表格，但必須
在辦理業務時保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。
（2）直銷機構與代銷機構網點的業務申請表不同，個人投資者請勿混用。
四、機構投資者的開戶與認購程序
（一）注意事項
1、機構投資者在認購本基金前應在登記機構開設基金賬戶。
2、投資者不能以現金方式認購。
在直銷中心開戶的機構投資者必須指定一個銀行賬戶作為投資基金的唯一結算賬戶，
今后投資者贖回、分紅及無效認（申）購的資金退款等資金結算均只能通過此賬戶進行。 在
代銷網點認購的機構投資者應指定相應的代銷銀行結算賬戶或在券商處開立的資金賬戶
作為投資基金的唯一結算賬戶。
（二）發售機構的開戶與認購程序
1、通過直銷中心辦理機構投資者開戶和認購的程序
（1）業務辦理時間：本基金份額募集期間交易日的9：30-17：00（周六、周日、法定節假
日不營業）。
（2）機構客戶辦理開戶申請時，應由指定經辦人提供下列資料：
1）企業營業執照或注冊登記證書副本、組織機構代碼證和稅務登記證、經營證券、基
金、期貨業務的許可證、經營其他金融業務的許可證、基金會法人登記證明、私募基金管理
人登記材料等身份證明材料復印件；
2）加蓋單位公章的《業務授權委托書》；
3）加蓋單位公章的法定代表人有效身份證件復印件；
4）加蓋單位公章的業務經辦人有效身份證件原件及復印件；
5）《機構客戶印鑒卡》；
6）指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請表》原件及復印件（或
指定銀行出具的開戶證明），加蓋單位公章；
7）根據開戶主體不同所填寫的《賬戶類業務申請書（機構）》或《賬戶類業務申請書
（產品）》；
8）填妥的《投資者風險承受能力調查問卷（機構版）》（普通投資者提供）；
9）基金管理人要求的其他材料。
注：a、“指定銀行賬戶” 是指：在本公司直銷中心認購基金的客戶需指定一銀行賬戶作
為客戶贖回、分紅等資金結算匯入賬戶。 此賬戶可為客戶在任一商業銀行的存款賬戶。
b、已使用新版“三證合一” 營業執照開戶的機構主體，需提供新版營業執照復印件，組
織機構代碼證及稅務登記證無需提供。
（3）認購資金的劃撥程序：
1）機構客戶開戶后，在辦理認購手續前，應將足額資金通過銀行系統匯入基金管理人
指定的銀行賬戶，可任選如下賬戶進行匯款：
直銷賬戶一：
【賬戶名稱】上海東方證券資產管理有限公司
【賬號】216200100102864844
【開戶行】興業銀行股份有限公司上海分行營業部
【大額支付號】309290000107
直銷賬戶二：
【賬戶名稱】上海東方證券資產管理有限公司
【賬號】31001502500050069677
【開戶行】中國建設銀行上海第二支行
【大額支付號】105290063006
直銷賬戶三：
【賬戶名稱】上海東方證券資產管理有限公司
【賬號】03492300040015591
【開戶行】中國農業銀行股份有限公司上海盧灣支行
【大額支付號】103290028025
2）匯款時，客戶務必在“匯款人” 欄中完整填寫其在基金管理人直銷系統開戶登記的
客戶全稱，匯款的賬戶必須與開戶時預留的銀行賬戶一致。
（4）機構客戶辦理認購申請時，應提供以下資料：
1）業務經辦人有效身份證件；
2）填妥的《交易類業務申請書》，并加蓋預留印鑒章；
3）基金管理人要求的其他材料。
2、其他銷售機構的開戶與認購程序以各銷售機構的規定為準。
3、投資者提示
（1）請機構投資者盡早向直銷中心柜臺或代銷網點索取開戶和認購申請表。 投資者也
可從本公司網站www.dfham.com下載直銷業務申請表格， 但必須在辦理業務時保證提交
的材料與下載文件中所要求的格式一致。
（2）直銷機構與代銷機構網點的業務申請表不同，機構投資者請勿混用。
五、清算與交割
1、基金募集期間募集的資金全部被凍結在本基金募集專戶，在基金募集行為結束前，
任何人不得動用。 投資者有效認購款項在基金募集期間形成的利息歸投資者所有，如基金
合同生效，則折算為基金份額計入投資者的賬戶，具體份額以登記機構的記錄為準。
2、本基金權益登記由登記機構在募集期結束后完成。
六、基金的驗資與基金合同的生效
1、本基金自基金份額發售之日起3個月內，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募
集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金
管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售，并在10日內聘請法定驗資機構
驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監會辦理基金備案手續。
2、基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得中國證
監會書面確認之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效。 基金管理人在收到中國證監會
確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告。 基金管理人應將基金募集期間募集的資金
存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。
基金合同生效時，有效認購款項在募集期間產生的利息將折算成相應類別的基金份額
歸投資人所有。
3、基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：
（1）以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；
（2）在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存
款利息；
（3）如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。 基金管理
人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。
七、本次募集當事人及中介機構
（一）基金管理人
名稱：上海東方證券資產管理有限公司
住所：上海市黃浦區中山南路109號7層-11層
辦公地址：上海市黃浦區外馬路108號供銷大廈7層-11層
法定代表人：楊斌
公司網址：www.dfham.com
（二）基金托管人
名稱：上海浦東發展銀行股份有限公司
注冊地址：上海市中山東一路12號
辦公地址：上海市博成路1388號浦銀中心A棟
法定代表人：張為忠
成立時間：1992年10月19日
（三）銷售機構
1、直銷機構
（1）直銷中心
名稱：上海東方證券資產管理有限公司
住所：上海市黃浦區中山南路109號7層-11層
辦公地址：上海市黃浦區外馬路108號供銷大廈8層
法定代表人：楊斌
傳真：021-63326381
聯系人：吳比
客服電話：4009200808
公司網址：www.dfham.com
（2）網上交易系統
網上交易系統包括基金管理人公司網站（www.dfham.com)、東方紅資產管理APP、基
金管理人微信服務號和基金管理人指定且授權的電子交易平臺。 個人投資者可登錄前述網
上交易系統，在與基金管理人達成網上交易的相關協議、接受基金管理人有關服務條款、了
解有關基金網上交易的具體業務規則后，通過基金管理人網上交易系統辦理開戶、認購等
業務。
2、其他銷售機構
其他銷售機構的具體名單請見基金管理人網站披露的基金銷售機構名錄。
基金管理人可根據有關法律法規的要求，對本基金的銷售機構進行變更或增減，具體
請以基金管理人網站披露的本基金相關份額的銷售機構名錄及相關信息為準。
（四）登記機構
名稱：上海東方證券資產管理有限公司
住所：上海市黃浦區中山南路109號7層-11層
辦公地址：上海市黃浦區外馬路108號7層-11層
法定代表人：楊斌
電話：021-53952888
傳真：021-63326970
聯系人：錢慶
（五）出具法律意見書的律師事務所
名稱：上海市通力律師事務所
住所：上海市浦東新區銀城中路68號時代金融中心19層
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路68號時代金融中心19層
負責人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯系人：陳穎華
經辦律師：陳穎華、吳曹圓
（六）會計師事務所
1、名稱（審計基金財產）：德勤華永會計師事務所(特殊普通合伙)
注冊地址：上海市黃浦區延安東路222號30樓
辦公地址：上海市黃浦區延安東路222號30樓
負責人：唐戀炯
聯系電話：021-61418888
傳真：021-63350177
聯系人：史曼
經辦注冊會計師：史曼、樂美昊
2、名稱（募集資金驗資）：德勤華永會計師事務所(特殊普通合伙)
注冊地址：上海市黃浦區延安東路222號30樓
辦公地址：上海市黃浦區延安東路222號30樓
負責人：唐戀炯
聯系電話：021-61418888
傳真：021-63350177
聯系人：史曼
經辦注冊會計師：史曼、樂美昊
上海東方證券資產管理有限公司
二〇二五年十月三十一日
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