路博邁中債優(yōu)選投資級(jí)信用債指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
路博邁中債優(yōu)選投資級(jí)信用債指數(shù)
證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
基金管理人：路博邁基金管理（中國(guó)）有限公司
基金托管人：南京銀行股份有限公司
二〇二五年十一月
重要提示
1、路博邁中債優(yōu)選投資級(jí)信用債指數(shù)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）已
于2025年7月21日獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予注冊(cè)的批復(fù)（證監(jiān)許可【2025】1533號(hào)《關(guān)
于準(zhǔn)予路博邁中債優(yōu)選投資級(jí)信用債指數(shù)證券投資基金注冊(cè)的批復(fù)》）。中國(guó)證監(jiān)
會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值和市場(chǎng)前景做出實(shí)質(zhì)性判斷
或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
2、本基金為債券型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)及預(yù)期收益水平理論上高于貨幣市場(chǎng)基金，
低于混合型基金及股票型基金。本基金為指數(shù)型基金，主要采用抽樣復(fù)制法和動(dòng)態(tài)
最優(yōu)化的方式跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的債券市
場(chǎng)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
3、本基金的基金管理人為路博邁基金管理（中國(guó)）有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公
司”、“基金管理人”或“本基金管理人”），基金托管人為南京銀行股份有限公
司。同時(shí)，國(guó)泰海通證券股份有限公司作為基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，為本基金提供份額登記、
估值核算等基金服務(wù)。
4、本基金的募集對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的機(jī)構(gòu)投資
者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資
人。本基金暫不向個(gè)人投資者發(fā)售。
基金管理人有權(quán)對(duì)可購(gòu)買本基金的投資者資質(zhì)予以規(guī)定并不時(shí)調(diào)整，具體見《路
博邁基金管理（中國(guó)）有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《業(yè)務(wù)規(guī)則》”），
以及基金管理人屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告。
本基金僅接受符合相關(guān)資質(zhì)條件的基金投資者持有本基金基金份額。基金管理
人為履行法律法規(guī)以及公司內(nèi)部控制制度的要求，有權(quán)拒絕屬于非中國(guó)稅收居民的
投資者（或其代理人或授權(quán)簽字人或控制人，下同）的認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)或以任何方式持有
本基金基金份額的行為。
本基金目前僅為根據(jù)中華人民共和國(guó)法律注冊(cè)的公募基金產(chǎn)品。由于并非所有
美國(guó)納稅人都適合購(gòu)買非美國(guó)注冊(cè)的產(chǎn)品，除下文所述的特定情形外，本基金將不
直接或間接地向美國(guó)納稅人（或其代理人或授權(quán)簽字人或控制人，下同）銷售或由
美國(guó)納稅人持有。本條所稱的“美國(guó)納稅人”包括但不限于：出生地為美國(guó)的人士、
美國(guó)國(guó)籍人士、美國(guó)護(hù)照持有人士、美國(guó)永久居民、滿足實(shí)際居住測(cè)試（Substantial
PresenceTest）或選擇作為美國(guó)納稅人進(jìn)行納稅的人士以及擁有由美國(guó)政府簽發(fā)身
份證明文件的其他人士、美國(guó)境內(nèi)設(shè)立的（或者根據(jù)美國(guó)法律或者美國(guó)境內(nèi)任何法
域的法律設(shè)立的）實(shí)體或組織（含其海外分支機(jī)構(gòu)）、由美國(guó)納稅人直接或者間接
持有或受益的賬戶、美國(guó)境內(nèi)的任何其他人士（包括但不限于當(dāng)前居住地址、郵寄
地址或代收郵件地址在美國(guó)境內(nèi)、預(yù)留和使用歸屬地為美國(guó)的電話號(hào)碼）等。
基金投資者屬于聯(lián)合國(guó)、中國(guó)有權(quán)機(jī)關(guān)或其他司法管轄區(qū)有權(quán)機(jī)關(guān)制裁名單內(nèi)
的企業(yè)或個(gè)人或位于被聯(lián)合國(guó)、中國(guó)有權(quán)機(jī)關(guān)或者其他司法管轄區(qū)有權(quán)機(jī)關(guān)制裁的
國(guó)家和地區(qū)，基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)將不接受該基金投資者對(duì)基金份額的認(rèn)購(gòu)或申
購(gòu)申請(qǐng)。
本基金有權(quán)拒絕非中國(guó)稅收居民、美國(guó)納稅人、受限于《非居民金融賬戶涉稅
信息盡職調(diào)查管理辦法》或相關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定的任何報(bào)告或扣繳義務(wù)、
不再符合或遵守《非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查管理辦法》或相關(guān)法律法規(guī)或
其他有關(guān)規(guī)定、違反反洗錢、制裁及打擊恐怖融資、反貪污賄賂及其他金融犯罪等
法律法規(guī)要求或不符合基金管理人規(guī)定的其他投資者資質(zhì)條件的投資者（以下合稱
“非適格投資者”）的認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)申請(qǐng)或以任何方式持有本基金基金份額的行為。為
此，基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)或其授權(quán)的第三方有權(quán)拒絕非適格投資者的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)
（含定期定額投資）、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請(qǐng)，且有權(quán)拒絕任何非適格投資者開立基金賬戶
或采取強(qiáng)制贖回、注銷基金賬戶等其他相應(yīng)控制措施，并要求賠償因此而遭受（或
可能遭受）的損失。
投資者應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)及基金管理人的要求，及時(shí)向基金管理人、銷售
機(jī)構(gòu)或其授權(quán)的第三方真實(shí)、及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供有效的稅收居民聲明文件及
證明文件，前述信息資料發(fā)生變更的，投資者應(yīng)在30天內(nèi)告知基金管理人、銷售機(jī)
構(gòu)或其授權(quán)的第三方，并提供變更后的有效的稅收居民聲明文件及證明文件。屬于
上述“美國(guó)納稅人”的投資者，不得通過(guò)任何方式投資于本基金。基金投資者及基
金份額持有人通過(guò)其認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)，或者其他任何獲取本基金基金份額的行為承諾其完
全知悉上述要求，并聲明其并非美國(guó)納稅人。投資者如果在持有本基金期間成為美
國(guó)納稅人，必須立即贖回其持有的全部基金份額。若基金管理人知悉基金份額持有
人違反上述限制，則基金管理人有權(quán)通知該基金份額持有人，要求其贖回持有的全
部基金份額。
基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)或其授權(quán)的第三方將根據(jù)投資者提供的信息資料（含其
更新），合理判斷投資者是否構(gòu)成或可能構(gòu)成非適格投資者。如經(jīng)認(rèn)定投資者可能
為非適格投資者，則基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)或其授權(quán)的第三方有權(quán)拒絕投資者開立
基金賬戶的申請(qǐng)，并有權(quán)拒絕投資者的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)（含定期定額投資）、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入
申請(qǐng)或采取強(qiáng)制贖回等其他相應(yīng)控制措施。如因投資者提供的稅收居民聲明文件及
證明文件不完整、真實(shí)性或準(zhǔn)確性存疑等原因，基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)或其授權(quán)的
第三方無(wú)法依據(jù)現(xiàn)有信息資料充分認(rèn)定，則有權(quán)基于審慎性原則，認(rèn)定投資者可能
構(gòu)成非適格投資者，從而拒絕其開立基金賬戶及認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)（含定期定額投資）、
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請(qǐng)或采取強(qiáng)制贖回等其他相應(yīng)控制措施。
如基金管理人在基金投資者開立基金賬戶后發(fā)現(xiàn)基金投資者構(gòu)成或可能構(gòu)成非
適格投資者，或者基金投資者在獲得基金份額后構(gòu)成或可能構(gòu)成非適格投資者，基
金管理人或銷售機(jī)構(gòu)或其授權(quán)的第三方有權(quán)根據(jù)基金合同的約定采取相關(guān)措施，包
括但不限于:(a)不接受該基金份額持有人對(duì)基金份額進(jìn)一步的申購(gòu)申請(qǐng);(b)對(duì)基金
份額持有人持有的基金份額進(jìn)行強(qiáng)制贖回;(c)注銷已經(jīng)開立的基金賬戶。因基金投
資者構(gòu)成非適格投資者但未向基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)或其授權(quán)的第三方如實(shí)披露而
損害基金管理人(或其授權(quán)的第三方)、本基金或本基金的其他基金份額持有人，本
基金及基金管理人(或其授權(quán)的第三方)保留采取任何措施及/或就全部損失進(jìn)行追
償?shù)臋?quán)利，包括但不限于拒絕接受投資人或基金份額持有人的認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)申請(qǐng)、向基
金份額持有人提起訴訟/仲裁、對(duì)基金份額持有人持有的基金份額進(jìn)行強(qiáng)制贖回，并
且基金份額持有人不可以就本基金或以本基金名義為遵守任何適用法律法規(guī)、財(cái)政
或稅收要求（無(wú)論是否為法定的）而采取相關(guān)措施或進(jìn)行相關(guān)追償過(guò)程中產(chǎn)生的任
何形式的損害或責(zé)任向本基金及基金管理人（或其授權(quán)的第三方）提出任何要求或
追償。
基金管理人認(rèn)可的境外機(jī)構(gòu)（包括但不限于該等機(jī)構(gòu)管理的資產(chǎn)管理產(chǎn)品、賬
戶等）作為合格境外投資者，或通過(guò)內(nèi)地與境外市場(chǎng)的互聯(lián)互通機(jī)制投資本基金或
其他經(jīng)基金管理人合理判斷投資本基金對(duì)基金管理人或本基金的運(yùn)作不構(gòu)成合規(guī)風(fēng)
險(xiǎn)的投資者，不受上述規(guī)定的限制。
出于反洗錢、制裁、反恐怖融資、非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查與信息報(bào)
送等相關(guān)的合規(guī)要求，基金管理人有權(quán)對(duì)可購(gòu)買本基金的投資者資質(zhì)予以規(guī)定并不
時(shí)調(diào)整，具體見基金管理人不時(shí)于其網(wǎng)站（www.nbchina.com）披露的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則
及公示信息，以及基金管理人屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告。
5、本基金自2025年11月10日起至2026年2月9日通過(guò)基金管理人的直銷中
心及其他基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售。銷售機(jī)構(gòu)具體名單詳見本公告“五、
本次認(rèn)購(gòu)當(dāng)事人及中介機(jī)構(gòu)”之“（三）銷售機(jī)構(gòu)”及基金管理人網(wǎng)站
（www.nbchina.com）的公示名單。各銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理網(wǎng)點(diǎn)、辦理日期和時(shí)
間等事項(xiàng)參照各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。直銷中心辦理業(yè)務(wù)時(shí)以其相關(guān)規(guī)則為準(zhǔn)。
基金管理人可根據(jù)募集情況，在符合相關(guān)法律法規(guī)的情況下，在募集期限內(nèi)調(diào)
整本基金的發(fā)售時(shí)間，但最長(zhǎng)不超過(guò)法定募集期限并及時(shí)公告。如遇突發(fā)事件，以
上基金募集期的安排也可以適當(dāng)調(diào)整。
6、投資人認(rèn)購(gòu)本基金應(yīng)首先辦理開戶手續(xù)，開立本公司基金賬戶。本基金發(fā)售
期內(nèi)，本基金直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)同時(shí)為投資人辦理開立基金賬戶
的手續(xù)。投資人的開戶和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)可同時(shí)辦理。
如經(jīng)認(rèn)定投資者可能為非適格投資者，則基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)或其授權(quán)的第
三方有權(quán)拒絕投資者開立基金賬戶的申請(qǐng)。因投資者提供的稅收居民聲明文件及證
明文件不完整、真實(shí)性或準(zhǔn)確性存疑等原因，基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)或其授權(quán)的第
三方無(wú)法依據(jù)現(xiàn)有信息資料充分認(rèn)定，則有權(quán)基于審慎性原則，認(rèn)定投資者可能構(gòu)
成非適格投資者，從而拒絕其開立基金賬戶。
7、投資人不得非法利用他人賬戶或資金進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，也不得違規(guī)融資或幫助他人
違規(guī)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。投資人應(yīng)保證用于認(rèn)購(gòu)的資金來(lái)源合法，投資人應(yīng)有權(quán)自行支配，
不存在任何法律上、合約上的瑕疵或其他障礙。
8、認(rèn)購(gòu)原則
（1）基金認(rèn)購(gòu)采用“金額認(rèn)購(gòu)、份額確認(rèn)”的方式；
（2）投資者認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款；
（3）投資者的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)受理不得撤銷；
（4）投資者在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購(gòu)，認(rèn)購(gòu)期間單個(gè)投資者的累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額沒有
限制，但招募說(shuō)明書、本基金份額發(fā)售公告、其他相關(guān)公告另有規(guī)定的除外。
9、認(rèn)購(gòu)限額
在基金募集期內(nèi)，投資者通過(guò)基金管理人指定的銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金份額時(shí)，
可多次認(rèn)購(gòu)基金份額，單個(gè)賬戶首次認(rèn)購(gòu)的最低金額為人民幣1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），
追加認(rèn)購(gòu)不設(shè)最低金額限制。投資者通過(guò)基金管理人的直銷中心認(rèn)購(gòu)本基金份額時(shí)，
單個(gè)賬戶首次認(rèn)購(gòu)的最低金額為人民幣100元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），追加認(rèn)購(gòu)不設(shè)最低金
額限制。在符合法律法規(guī)規(guī)定的前提下，各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)最低認(rèn)購(gòu)限額及交易級(jí)差有
其他規(guī)定的，需要同時(shí)遵循該銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。募集期間不設(shè)置投資者單個(gè)賬
戶最高認(rèn)購(gòu)金額限制，但招募說(shuō)明書、本基金份額發(fā)售公告、其他相關(guān)公告另有規(guī)
定的除外。
如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過(guò)基金總份額的50%，
基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制。基金管理人
接受某筆或者某些認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金
管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以基金合同
生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
基金管理人可以對(duì)募集期間的本基金募集規(guī)模設(shè)置上限。本基金在募集期內(nèi)最
終確認(rèn)的有效認(rèn)購(gòu)總金額不超過(guò)60億元人民幣（不包括募集期利息）。本基金募集
過(guò)程中募集規(guī)模達(dá)到60億元的，將提前結(jié)束募集，采用末日比例確認(rèn)的方式實(shí)現(xiàn)募
集規(guī)模的有效控制。在募集期內(nèi)任何一日，若累計(jì)募集金額達(dá)到或超過(guò)60億元（不
包括募集期利息），本公司將及時(shí)刊登公告提前結(jié)束本次募集，并自次日起不再接
受認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，對(duì)當(dāng)日的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)采取按比例確認(rèn)。
當(dāng)發(fā)生比例確認(rèn)時(shí)，本公司將及時(shí)公告比例確認(rèn)情況與結(jié)果。未確認(rèn)部分的認(rèn)
購(gòu)款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的損失由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)發(fā)
生部分確認(rèn)時(shí)，投資者認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額不受認(rèn)購(gòu)最低限額的限制。最終認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)
確認(rèn)結(jié)果以本基金登記機(jī)構(gòu)的計(jì)算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。
10、認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)
銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)
接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份
額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。否則，由此產(chǎn)生的投資人
任何損失由投資人自行承擔(dān)。
11、有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為相應(yīng)類別的基金份額歸基金
份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
基金管理人自基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書及相關(guān)
公告可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告
之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。基金募集達(dá)到基金備案條件的，
自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合
同》生效。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
（1）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
（2）在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同
期活期存款利息；
（3）如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。基
金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
12、本公告僅對(duì)本基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明。投資人若欲了解本基
金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀《路博邁中債優(yōu)選投資級(jí)信用債指數(shù)證券投資基金基金
合同》（以下簡(jiǎn)稱“《基金合同》”）、《路博邁中債優(yōu)選投資級(jí)信用債指數(shù)證券
投資基金招募說(shuō)明書》（以下簡(jiǎn)稱“《招募說(shuō)明書》”）、《路博邁中債優(yōu)選投資
級(jí)信用債指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》等信息披露文件。《基金合同》、
《路博邁中債優(yōu)選投資級(jí)信用債指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》、《招募說(shuō)明書》、
《路博邁中債優(yōu)選投資級(jí)信用債指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及本公告將
同時(shí)發(fā)布在本公司網(wǎng)站（www.nbchina.com）和中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund），相關(guān)提示性公告和本公告將同步刊登在《中國(guó)
證券報(bào)》。
13、銷售機(jī)構(gòu)具體銷售城市（或網(wǎng)點(diǎn)）名單和聯(lián)系方式，請(qǐng)參見本公告“五、
本次認(rèn)購(gòu)當(dāng)事人及中介機(jī)構(gòu)”之“（三）銷售機(jī)構(gòu)”以及當(dāng)?shù)鼗痄N售機(jī)構(gòu)以各種
形式發(fā)布的公告。
在募集期間，除本公告所列的銷售機(jī)構(gòu)外，本基金還有可能變更、增減銷售機(jī)
構(gòu)，如變更、增減銷售機(jī)構(gòu)，本公司將及時(shí)在公司網(wǎng)站（www.nbchina.com）公示，
請(qǐng)留意近期本公司網(wǎng)站及各銷售機(jī)構(gòu)的公告，或撥打本公司及各銷售機(jī)構(gòu)的客戶服
務(wù)電話咨詢。
14、投資人可撥打本公司的客戶服務(wù)電話400-875-5888或銷售機(jī)構(gòu)的客戶服務(wù)
電話咨詢認(rèn)購(gòu)事宜。
15、基金管理人可綜合考慮各種情況在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)對(duì)本基金募集安
排做適當(dāng)調(diào)整并及時(shí)公告。
相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披露的披露方式、登載媒介、報(bào)備方式等規(guī)定發(fā)生變化
時(shí)，本基金從其最新規(guī)定。
16、基金管理人暫未開通網(wǎng)上交易，投資者可通過(guò)基金管理人指定的銷售機(jī)構(gòu)
或至基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)購(gòu)買本基金。除技術(shù)條件允許且經(jīng)基金管理人認(rèn)可外，
基金管理人的直銷柜臺(tái)交易僅接受機(jī)構(gòu)投資者。
17、風(fēng)險(xiǎn)提示
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資
本基金風(fēng)險(xiǎn)詳見招募說(shuō)明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)，包括：因證券市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)產(chǎn)生的
市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，由于基金投資者連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于交易對(duì)手違
約產(chǎn)生的信用風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)，本基
金的特定風(fēng)險(xiǎn)等等。本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金可能面臨跟蹤誤差控
制未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份券停牌、摘牌或違約等潛在風(fēng)險(xiǎn)。
本基金為債券型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)及預(yù)期收益水平理論上高于貨幣市場(chǎng)基金，
低于混合型基金及股票型基金。本基金為指數(shù)型基金，主要采用抽樣復(fù)制法和動(dòng)態(tài)
最優(yōu)化的方式跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的債券市
場(chǎng)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金前，應(yīng)認(rèn)真閱讀招募說(shuō)明書、基金合
同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特
性，自主判斷基金的投資價(jià)值，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資
產(chǎn)狀況等判斷本基金是否和自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適；投資者應(yīng)充分考慮自身的風(fēng)
險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，對(duì)認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行
為作出獨(dú)立決策，獲得基金投資收益，亦自行承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可投資國(guó)債期貨，國(guó)債期貨的投資可能面臨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)
性風(fēng)險(xiǎn)等。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)程
序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和招募說(shuō)明書“側(cè)袋機(jī)制”等有關(guān)章
節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并不辦理側(cè)袋賬
戶的申購(gòu)贖回。請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)
的特定風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)等，經(jīng)盡職調(diào)查、進(jìn)行了充分的評(píng)估論證、履
行了必要的決策程序，現(xiàn)將份額登記、估值核算等業(yè)務(wù)委托給基金服務(wù)機(jī)構(gòu)——國(guó)
泰海通證券股份有限公司負(fù)責(zé)日常運(yùn)營(yíng)；基金管理人需定期了解基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的人
員配備情況、業(yè)務(wù)操作的專業(yè)能力、業(yè)務(wù)隔離措施、軟硬件設(shè)施等基本運(yùn)作情況，
以保證滿足業(yè)務(wù)發(fā)展的實(shí)際需求；如前述提供份額登記、估值核算的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)
以獨(dú)資或者控股方式成立具有獨(dú)立法人資格的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，經(jīng)基金管理人同意，
可直接由該新設(shè)立的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)擔(dān)任本基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)，但基金管理人應(yīng)發(fā)布相
關(guān)公告。除前述另有規(guī)定外，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)生變更的，基金管理人需另行發(fā)布相
關(guān)公告。若基金份額持有人不同意基金管理人變更基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的，自公告之日起
10日內(nèi)可以贖回其持有的全部基金份額，若基金份額持有人自公告之日起10日后
繼續(xù)持有全部或部分基金份額的，視為其同意基金管理人變更基金服務(wù)機(jī)構(gòu)。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不
構(gòu)成新基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原
則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金管理人
提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀
況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。
本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過(guò)基金份額總數(shù)的50%，但在
基金運(yùn)作過(guò)程中因基金份額贖回等基金管理人無(wú)法予以控制的情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到
或超過(guò)50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金投資者及基金份額持有人承諾其知悉《中華人民共和國(guó)反洗錢法》、《金
融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》、《中國(guó)人民銀行關(guān)于加強(qiáng)開戶管理及
可疑交易報(bào)告后續(xù)控制措施的通知》、《中國(guó)人民銀行關(guān)于落實(shí)執(zhí)行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)
相關(guān)決議的通知》等反洗錢相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，將嚴(yán)格遵守上述規(guī)定，不會(huì)違反
任何前述規(guī)定；承諾用于基金投資的資金來(lái)源不屬于違法犯罪所得及其收益；承諾
出示真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件，積極履行反洗錢職責(zé)，不借助本
業(yè)務(wù)進(jìn)行洗錢等違法犯罪活動(dòng)。基金投資者及基金份額持有人承諾，已認(rèn)真閱讀并
知悉基金管理人關(guān)于可購(gòu)買本基金的投資者資質(zhì)的規(guī)定（以基金管理人公示的業(yè)務(wù)
規(guī)則為準(zhǔn)），并應(yīng)在認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)本基金時(shí)及持有本基金期間內(nèi)持續(xù)滿足該等資質(zhì)要
求。
出于反洗錢、非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查與信息報(bào)送等相關(guān)的合規(guī)要
求，本基金基金管理人有權(quán)對(duì)可購(gòu)買本基金的投資者資質(zhì)予以規(guī)定并不時(shí)調(diào)整，具
體見《業(yè)務(wù)規(guī)則》、基金份額發(fā)售公告以及基金管理人屆時(shí)發(fā)布的開放申購(gòu)或贖回
公告或其他相關(guān)公告。如已持有本基金基金份額，但不再滿足本基金的投資者資質(zhì)
要求或基金合同約定的其他條件或出現(xiàn)基金合同約定情形的，基金管理人有權(quán)依據(jù)
基金合同的約定對(duì)相應(yīng)基金份額予以強(qiáng)制贖回或采取其他相應(yīng)控制措施，提請(qǐng)投資
者關(guān)注。
基金管理人深知個(gè)人信息對(duì)投資者的重要性，致力于投資者個(gè)人信息的保護(hù)。
基金管理人承諾按照法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管要求的規(guī)定處理投資者的個(gè)人信息，包括
通過(guò)基金管理人直銷、銷售機(jī)構(gòu)或場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)購(gòu)買路博邁基金管理（中國(guó)）有限
公司旗下基金產(chǎn)品的所有個(gè)人投資者。基金管理人需處理的機(jī)構(gòu)投資者信息中可能
涉及其法定代表人、受益所有人、經(jīng)辦人等個(gè)人信息，也將遵守上述承諾進(jìn)行處理。
詳情請(qǐng)關(guān)注基金合同第七部分“基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)”的相關(guān)內(nèi)容及基
金管理人官方網(wǎng)站（www.nbchina.com）不時(shí)披露的個(gè)人信息處理相關(guān)政策。
18、本基金管理人擁有對(duì)本公告的最終解釋權(quán)。
一、基金募集的基本情況
（一）基金名稱、簡(jiǎn)稱及代碼
基金名稱：路博邁中債優(yōu)選投資級(jí)信用債指數(shù)證券投資基金
基金簡(jiǎn)稱：路博邁中債優(yōu)選投資級(jí)信用債指數(shù)
A類份額基金代碼：025345
C類份額基金代碼：025346
（二）基金類別
債券型證券投資基金
（三）基金的運(yùn)作方式
契約型開放式
（四）基金份額發(fā)售面值
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
（五）基金存續(xù)期限
不定期
（六）發(fā)售方式
本基金將通過(guò)各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售，各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見
本公告“五、本次認(rèn)購(gòu)當(dāng)事人及中介機(jī)構(gòu)”之“（三）銷售機(jī)構(gòu)”以及基金管理人
網(wǎng)站（www.nbchina.com）披露的基金銷售機(jī)構(gòu)名錄。本基金認(rèn)購(gòu)采取全額繳款認(rèn)購(gòu)
的方式。基金投資人在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購(gòu)，認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)受理不得撤銷。
（七）發(fā)售期限
本基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不超過(guò)3個(gè)月。
本基金自2025年11月10日至2026年2月9日進(jìn)行發(fā)售。如果已達(dá)到本基金
的招募說(shuō)明書第七部分第一條規(guī)定的基金備案條件，基金管理人可依據(jù)法律法規(guī)及
招募說(shuō)明書、本基金份額發(fā)售公告等相關(guān)公告決定停止基金發(fā)售。如尚未達(dá)到基金
備案條件的，基金可在募集期限內(nèi)繼續(xù)銷售。基金管理人也可根據(jù)基金銷售情況，
在符合相關(guān)法律法規(guī)的情況下，在募集期限內(nèi)調(diào)整基金發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。
（八）發(fā)售對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以
及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。本基金暫不向個(gè)人
投資者發(fā)售。基金管理人有權(quán)對(duì)可購(gòu)買本基金的投資者資質(zhì)予以規(guī)定并不時(shí)調(diào)整，
具體見《業(yè)務(wù)規(guī)則》以及基金管理人屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告。
（九）募集場(chǎng)所
本基金將通過(guò)基金管理人的直銷中心及其他基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)
售。募集期間，基金管理人可根據(jù)情況變更或增減基金銷售機(jī)構(gòu)。具體銷售城市（或
網(wǎng)點(diǎn)）名單和聯(lián)系方式，請(qǐng)參見本公告“五、本次認(rèn)購(gòu)當(dāng)事人及中介機(jī)構(gòu)”之“（三）
銷售機(jī)構(gòu)”以及當(dāng)?shù)鼗痄N售機(jī)構(gòu)以各種形式發(fā)布的公告。
各銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理網(wǎng)點(diǎn)、辦理日期和時(shí)間等事項(xiàng)參照各銷售機(jī)構(gòu)的具
體規(guī)定。直銷中心辦理業(yè)務(wù)時(shí)以其相關(guān)規(guī)則為準(zhǔn)。
（十）基金的最低募集份額總額和募集規(guī)模
本基金募集份額總額不少于2億份，募集金額總額不少于2億元人民幣。
本基金可設(shè)置募集規(guī)模上限。本基金在募集期內(nèi)最終確認(rèn)的有效認(rèn)購(gòu)總金額不
超過(guò)60億元人民幣（不包括募集期利息）。
本基金募集過(guò)程中募集規(guī)模達(dá)到60億元的，將提前結(jié)束募集，采用末日比例確
認(rèn)的方式實(shí)現(xiàn)募集規(guī)模的有效控制。
在募集期內(nèi)任何一日，若累計(jì)募集金額達(dá)到或超過(guò)60億元（不包括募集期利
息），本公司將及時(shí)刊登公告提前結(jié)束本次募集，并自次日起不再接受認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，
對(duì)當(dāng)日的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)采取按比例確認(rèn)。
當(dāng)發(fā)生比例確認(rèn)時(shí)，本公司將及時(shí)公告比例確認(rèn)情況與結(jié)果。未確認(rèn)部分的認(rèn)
購(gòu)款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的損失由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)發(fā)
生部分確認(rèn)時(shí)，投資者認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額不受認(rèn)購(gòu)最低限額的限制。最終認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)
確認(rèn)結(jié)果以本基金登記機(jī)構(gòu)的計(jì)算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。
（十一）基金的存續(xù)
《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或
者基金資產(chǎn)凈值低于5,000萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；
連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，本基金將根據(jù)基金合同第十九部分的約定進(jìn)行基
金財(cái)產(chǎn)清算并終止，而無(wú)須召開基金份額持有人大會(huì)。法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有
規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
（十二）投資人對(duì)基金份額的認(rèn)購(gòu)
1、認(rèn)購(gòu)時(shí)間安排：
本基金認(rèn)購(gòu)時(shí)間為2025年11月10日至2026年2月9日。如遇突發(fā)事件，發(fā)
售時(shí)間可適當(dāng)調(diào)整，并進(jìn)行公告。
各個(gè)銷售機(jī)構(gòu)在本基金發(fā)售募集期內(nèi)對(duì)于機(jī)構(gòu)投資者的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間可能
不同，若本公告沒有明確規(guī)定，則由各銷售機(jī)構(gòu)自行決定每天的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間。
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定與基金合同的約定，如果基金募集達(dá)到基金備案條件，基
金管理人可依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書、本基金份額發(fā)售公告等相關(guān)公告決定停止
基金發(fā)售。基金合同自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確
認(rèn)之日起生效。如果未達(dá)到前述條件，基金可在上述定明的募集期限內(nèi)繼續(xù)銷售，
直到達(dá)到條件并經(jīng)備案后宣布基金合同生效。基金管理人可根據(jù)募集情況，在符合
相關(guān)法律法規(guī)的情況下，在募集期限內(nèi)調(diào)整本基金的發(fā)售時(shí)間，但最長(zhǎng)不超過(guò)法定
募集期限并及時(shí)公告。如遇突發(fā)事件，以上基金募集期的安排也可以適當(dāng)調(diào)整并進(jìn)
行公告。
2、認(rèn)購(gòu)原則：
（1）基金認(rèn)購(gòu)采用“金額認(rèn)購(gòu)、份額確認(rèn)”的方式；
（2）投資者認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款；
（3）投資者的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)受理不得撤銷；
（4）投資者在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購(gòu)，認(rèn)購(gòu)期間單個(gè)投資者的累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額沒有
限制，但招募說(shuō)明書、本基金份額發(fā)售公告、其他相關(guān)公告另有規(guī)定的除外。
3、認(rèn)購(gòu)限額：
在基金募集期內(nèi)，投資者通過(guò)基金管理人指定的銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金份額時(shí)，
可多次認(rèn)購(gòu)基金份額，單個(gè)賬戶首次認(rèn)購(gòu)的最低金額為人民幣1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），
追加認(rèn)購(gòu)不設(shè)最低金額限制。投資者通過(guò)基金管理人的直銷中心認(rèn)購(gòu)本基金份額時(shí)，
單個(gè)賬戶首次認(rèn)購(gòu)的最低金額為人民幣100元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），追加認(rèn)購(gòu)不設(shè)最低金
額限制。在符合法律法規(guī)規(guī)定的前提下，各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)最低認(rèn)購(gòu)限額及交易級(jí)差有
其他規(guī)定的，需要同時(shí)遵循該銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。募集期間不設(shè)置投資者單個(gè)賬
戶最高認(rèn)購(gòu)金額限制，但更新的招募說(shuō)明書或其他相關(guān)公告另有規(guī)定的除外。
如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過(guò)基金總份額的50%，基
金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制。基金管理人接
受某筆或者某些認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管
理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以基金合同生
效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
4、投資人認(rèn)購(gòu)應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)
投資人認(rèn)購(gòu)本基金應(yīng)首先辦理開戶手續(xù)，開立基金賬戶。本基金發(fā)售期內(nèi)，本
基金直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)同時(shí)為投資人辦理開立基金賬戶的手續(xù)。
投資人的開戶和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)可同時(shí)辦理。
（十三）基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分為不
同的類別。在投資者認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)或申購(gòu)費(fèi)，但不從本類別基金財(cái)產(chǎn)中
計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為A類基金份額；在投資者認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)或申
購(gòu)費(fèi)，而從本類別基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為C類基金份額。
本基金A類基金份額和C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本
基金A類基金份額和C類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金份額凈值計(jì)算公式為計(jì)算日該類別基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日該類別基金份額總
數(shù)。
投資者可自行選擇認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的基金份額類別。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利
影響的情況下，根據(jù)基金實(shí)際運(yùn)作情況，在履行適當(dāng)程序后，基金管理人可決定增
加新的基金份額類別、取消某基金份額類別或?qū)鸱蓊~分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整
等事宜，此項(xiàng)調(diào)整無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)，但調(diào)整實(shí)施前基金管理人需及時(shí)
公告。
本基金對(duì)通過(guò)直銷中心認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶與除此之外其他
投資者實(shí)施差別化的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率。在募集期內(nèi)如果有多筆認(rèn)購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆認(rèn)購(gòu)
申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。
養(yǎng)老金客戶指全國(guó)社會(huì)保障基金、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、可以投資基金的地方社
會(huì)保障基金、企業(yè)年金基金、職業(yè)年金基金，以及個(gè)人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)、
養(yǎng)老目標(biāo)證券投資基金、養(yǎng)老理財(cái)產(chǎn)品等。如將來(lái)出現(xiàn)可以投資基金的享受稅收優(yōu)
惠的個(gè)人養(yǎng)老賬戶、經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可
將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。
（1）養(yǎng)老金客戶的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
通過(guò)基金管理人的直銷中心認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
見下表：
認(rèn)購(gòu)金額（M） 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
M＜100萬(wàn)元 0.03%
100萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元 0.01%
M≥500萬(wàn)元 1000元/筆
（2）其他投資者的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
除上述養(yǎng)老金客戶外，其他投資者認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率見下表：
認(rèn)購(gòu)金額（M） 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
M＜100萬(wàn)元 0.30%
100萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元 0.10%
M≥500萬(wàn)元 1000元/筆
本基金C類基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。
A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用由認(rèn)購(gòu)A類基金份額的投資者承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，
主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等基金募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場(chǎng)情況
制定基金促銷計(jì)劃，開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，基金管理人可以適
當(dāng)調(diào)低基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率。
（十四）認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
基金認(rèn)購(gòu)采用金額認(rèn)購(gòu)的方式。
（1）A類基金份額
A類基金份額的認(rèn)購(gòu)金額包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和凈認(rèn)購(gòu)金額。計(jì)算公式為：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額/（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)金額?凈認(rèn)購(gòu)金額
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用固定金額：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝固定金額
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額-認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
（2）C類基金份額
認(rèn)購(gòu)份額＝（認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
（3）認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，
由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例1：某投資者（非養(yǎng)老金客戶）投資100,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，
則對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.30%，假定募集期產(chǎn)生的利息為50.00元，則可認(rèn)購(gòu)基金份額
為：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝100,000/（1＋0.30%）＝99,700.90元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝100,000-99,700.90＝299.10元
認(rèn)購(gòu)份額＝（99,700.90＋50.00）/1.00＝99,750.90份
即：該投資者（非養(yǎng)老金客戶）投資100,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，假
定募集期產(chǎn)生的利息為50.00元，可得到99,750.90份A類基金份額。
例2：某投資者（養(yǎng)老金客戶）投資2,000,000元通過(guò)基金管理人直銷中心認(rèn)購(gòu)
本基金A類基金份額，則對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.01%，假定募集期產(chǎn)生的利息為
1,000.00元，則可認(rèn)購(gòu)A類基金份額為：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝2,000,000/（1＋0.01%）＝1,999,800.02元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝2,000,000-1,999,800.02＝199.98元
認(rèn)購(gòu)份額＝（1,999,800.02＋1,000.00）/1.00＝2,000,800.02份
即：該投資者（養(yǎng)老金客戶）投資2,000,000元通過(guò)基金管理人直銷中心認(rèn)購(gòu)本
基金A類基金份額，假定募集期產(chǎn)生的利息為1,000.00元，可得到2,000,800.02份
基金份額。
例3：某投資者投資100,000元認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，假定募集期產(chǎn)生的
利息為50.00元，則可認(rèn)購(gòu)C類基金份額為：
認(rèn)購(gòu)份額＝（100,000＋50.00）/1.00=100,050.00份
即：該投資者投資100,000元認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，假定募集期產(chǎn)生的利
息為50.00元，可得到100,050.00份C類基金份額。
（十五）認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)
銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)
接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份
額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。否則，由此產(chǎn)生的投資人
任何損失由投資人自行承擔(dān)。
（十六）募集期利息的處理方式
有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為相應(yīng)類別的基金份額歸基金份額
持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
（十七）募集資金的管理
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束
前，任何人不得動(dòng)用。
二、機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購(gòu)的開戶與認(rèn)購(gòu)流程
（一）通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)的直銷中心辦理開戶和認(rèn)購(gòu)的程序
1、基金管理人暫未開通網(wǎng)上交易，投資者可通過(guò)基金管理人指定的銷售機(jī)構(gòu)或
至基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)購(gòu)買本基金。除技術(shù)條件允許且經(jīng)基金管理人認(rèn)可外，基
金管理人的直銷柜臺(tái)交易僅接受機(jī)構(gòu)投資者。
2、認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
募集期內(nèi)，辦理時(shí)間為認(rèn)購(gòu)日的9:30（含）-17:00（不含），周六、周日及法
定節(jié)假日不辦理認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)。
3、機(jī)構(gòu)投資者辦理開戶與認(rèn)購(gòu)手續(xù)
（1）機(jī)構(gòu)投資者辦理基金交易賬戶和基金賬戶開戶申請(qǐng)時(shí)須提交的材料：
1)填妥并加蓋公章及經(jīng)辦人簽署的《賬戶類業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（機(jī)構(gòu)/產(chǎn)品版）》；
2)若賬戶為金融機(jī)構(gòu)產(chǎn)品，需提供相關(guān)證明文件并加蓋公章；
3)填妥并加蓋公章的《傳真及郵件委托交易協(xié)議書》；
4)填妥并加蓋公章及經(jīng)辦人簽署的《授權(quán)委托書》；
5)填妥并加蓋公章及經(jīng)辦人簽署的《印鑒卡》；
6)填妥并加蓋公章及經(jīng)辦人簽署的《投資者個(gè)人信息保護(hù)聲明》；
7)填妥并加蓋公章及經(jīng)辦人簽署的《投資者權(quán)益須知》；
8)填妥并加蓋公章及經(jīng)辦人簽署的《非自然人客戶受益所有人信息登記表》；
9)填妥并加蓋公章及經(jīng)辦人簽署的投資者適當(dāng)性匹配表格：若為專業(yè)投資者提
供《專業(yè)投資者認(rèn)定書及投資者確認(rèn)函》，若為普通投資者提供《普通投資者告知
書及投資者確認(rèn)函》；
10)普通投資者需提供《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問卷（機(jī)構(gòu)版）》；
11)專業(yè)投資者需提供機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明；
12)非金融機(jī)構(gòu)需提供《機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件》，若機(jī)構(gòu)客戶為消極非金
融機(jī)構(gòu)，需同時(shí)遞交《控制人稅收居民身份證明文件》；
13)加蓋公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（三證合一），若為事業(yè)法人、團(tuán)體或其他組織
提供主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記證書；
14)加蓋公章的指定的銀行開戶證明；若為基本戶提供《開戶許可證》，若為
一般戶提供此賬戶的《開立銀行賬戶申請(qǐng)表》，若為產(chǎn)品戶提供《托管資金專用銀
行賬戶確認(rèn)書》；
15)加蓋公章的法定代表人（或負(fù)責(zé)人）和授權(quán)經(jīng)辦人的有效身份證件正反面
復(fù)印件；
16）監(jiān)管部門和本公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要要求提交的其他文件。
特別提示：
①其中指定的銀行賬戶是指在本直銷中心開戶及認(rèn)購(gòu)的機(jī)構(gòu)投資者預(yù)留的作為
贖回、分紅、未成功認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的款項(xiàng)退款的結(jié)算賬戶，銀行賬戶名稱原則上同投
資人基金賬戶的戶名一致。如遇銀行賬戶戶名與投資人基金賬戶戶名不一致的，本
公司有權(quán)要求投資人出具情況說(shuō)明。
②本公司可根據(jù)具體實(shí)際情況，可對(duì)上述業(yè)務(wù)辦理流程及相關(guān)業(yè)務(wù)材料進(jìn)行調(diào)
整。
（2）機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須提交的材料：
1）填妥并加蓋機(jī)構(gòu)預(yù)留印鑒及經(jīng)辦人簽署確認(rèn)的《交易類業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；
2）加蓋銀行受理章的銀行劃款憑證；
3）投資者適當(dāng)性匹配表格，其中普通投資者應(yīng)配合本公司在購(gòu)買前完成投資者
適當(dāng)性相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示的全過(guò)程錄音或錄像；
4）若投資者申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力的，客戶需
簽字確認(rèn)《風(fēng)險(xiǎn)不匹配警示函及投資者確認(rèn)函》（客戶應(yīng)不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低
類別）；
5）監(jiān)管部門和本公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要要求提交的其他文件。
4、認(rèn)購(gòu)資金的劃撥
投資人辦理認(rèn)購(gòu)前應(yīng)將足額認(rèn)購(gòu)資金通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬匯入本公司指定的直銷專
戶。
直銷專戶：
賬戶名稱：路博邁基金管理（中國(guó)）有限公司直銷專戶
開戶銀行：中國(guó)工商銀行上海市分行第二營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)廳
銀行賬號(hào)：1001190729004872846
大額支付號(hào)：102290019077
在辦理認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，需要按照基金管理人的相關(guān)要求提供劃款憑證，并且在劃
款備注里注明基金名稱或基金代碼，并確保認(rèn)購(gòu)資金在認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)日17:00前到賬，
若投資人的認(rèn)購(gòu)資金未到達(dá)本公司的指定賬戶，當(dāng)日提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)無(wú)效。
5、注意事項(xiàng)
（1）投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)要注明所購(gòu)買的基金名稱或基金代碼。
（2）投資人T日提交開戶申請(qǐng)后，應(yīng)于T+2日后（包括該日）到本公司直銷中
心查詢確認(rèn)結(jié)果，或通過(guò)本公司客戶服務(wù)中心查詢。本公司將為開戶成功的投資人
寄送開戶確認(rèn)書。
（3）投資人T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，應(yīng)于T+2日后（包括該日）到本公司直銷中
心查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有效性的確認(rèn)結(jié)果，或通過(guò)本公司客戶服務(wù)中心查詢。但此次確認(rèn)
是對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)接受的確認(rèn)，認(rèn)購(gòu)的最終結(jié)果要待認(rèn)購(gòu)期結(jié)束后自本公司發(fā)布《基金
合同》生效公告之日起到本公司直銷中心查詢，或通過(guò)本公司客戶服務(wù)中心查詢。
（4）基金認(rèn)購(gòu)期期間，以下將被認(rèn)定為無(wú)效認(rèn)購(gòu)：
1）投資人劃來(lái)資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
2）投資人劃來(lái)資金，但逾期未辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)的；
3）投資人劃來(lái)的認(rèn)購(gòu)資金少于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的；
4）在認(rèn)購(gòu)期截止日下午17:00之前資金未到指定基金直銷專戶的；
5）本公司確認(rèn)的其它無(wú)效資金或認(rèn)購(gòu)失敗資金。
（二）機(jī)構(gòu)投資者在其他銷售機(jī)構(gòu)（如有）的開戶與認(rèn)購(gòu)程序以各銷售機(jī)構(gòu)的
規(guī)定為準(zhǔn)。
三、清算與交割
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束
前，任何人不得動(dòng)用。有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為相應(yīng)類別的基
金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
本基金權(quán)益登記由登記機(jī)構(gòu)在基金募集結(jié)束后完成。
四、基金的驗(yàn)資與基金合同的生效
(一)基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，
基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金募
集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書、本基金份額發(fā)售公告等相關(guān)公
告可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之
日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中
國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管
理人在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。基金管
理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人
不得動(dòng)用。
(二)基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期
活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。基金
管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
五、本次認(rèn)購(gòu)當(dāng)事人及中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：路博邁基金管理（中國(guó)）有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道88號(hào)30層11單元
辦公地址：中國(guó)上海市靜安區(qū)石門一路288號(hào)香港興業(yè)中心2座705-710室
成立日期：2021年7月22日
法定代表人：閻小慶
公司電話：400-875-5888
客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：400-875-5888
注冊(cè)資本：人民幣55,000萬(wàn)元
股權(quán)結(jié)構(gòu)：
股東名稱 出資比例
路博邁投資顧問有限公司 （Neuberger Berman Investment Advisers LLC） 100%
（二）基金托管人
名稱：南京銀行股份有限公司
住所：南京市建鄴區(qū)江山大街88號(hào)
法定代表人：謝寧
成立時(shí)間：1996年2月6日
注冊(cè)資本：1,000,701.6973萬(wàn)元人民幣
（三）銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
路博邁基金管理（中國(guó)）有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道88號(hào)30層11單元
辦公地址：中國(guó)上海市靜安區(qū)石門一路288號(hào)香港興業(yè)中心2座705-710室
法定代表人：閻小慶
成立日期：2021年7月22日
直銷網(wǎng)點(diǎn)：直銷中心
直銷中心地址：中國(guó)上海市靜安區(qū)石門一路288號(hào)香港興業(yè)中心2座705-710
室
客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：400-875-5888
公司網(wǎng)站：www.nbchina.com
基金管理人暫未開通網(wǎng)上交易，投資者可通過(guò)基金管理人指定的銷售機(jī)構(gòu)或至
基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)購(gòu)買本基金。除技術(shù)條件允許且經(jīng)基金管理人認(rèn)可外，基金
管理人的直銷柜臺(tái)交易僅接受機(jī)構(gòu)投資者。
2、其他銷售機(jī)構(gòu)
本基金銷售機(jī)構(gòu)名單及聯(lián)系方式詳見管理人網(wǎng)站（www.nbchina.com）,基金管
理人可根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管
理辦法》、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》和《基金合同》等的
規(guī)定，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站
（www.nbchina.com）公示。
（四）登記機(jī)構(gòu)
名稱：路博邁基金管理（中國(guó)）有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道88號(hào)30層11單元
辦公地址：中國(guó)上海市靜安區(qū)石門一路288號(hào)香港興業(yè)中心2座705-710室
法定代表人：閻小慶
成立日期：2021年7月22日
聯(lián)系電話：400-875-5888
（五）基金服務(wù)機(jī)構(gòu)
名稱：國(guó)泰海通證券股份有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路618號(hào)
辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路669號(hào)19樓
法定代表人：朱健
成立日期：1999年8月18日
聯(lián)系人：叢艷
聯(lián)系電話：021-38677336
（六）出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：（021）3135 8666
傳真：（021）3135 8600
聯(lián)系人：陳穎華
經(jīng)辦律師：呂紅、陳穎華
（七）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
名稱：畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)
注冊(cè)地址：中國(guó)北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)畢馬威大樓8樓
辦公地址：中國(guó)上海市靜安區(qū)南京西路1266號(hào)恒隆廣場(chǎng)二期寫字樓25樓
合伙事務(wù)執(zhí)行人：鄒俊
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：王國(guó)蓓、歐夢(mèng)溦
電話：021-2212 2888
聯(lián)系人：歐夢(mèng)溦
路博邁基金管理（中國(guó)）有限公司
2025年11月6日
路博邁中債優(yōu)選投資級(jí)信用債指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf