惠升均衡回報混合型證券投資基金（C類份額）基金產品資料概要
惠升均衡回報混合型證券投資基金（C類份額）基金產品資料概要
編制日期：2025年11月07日
送出日期：2025年11月10日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產品概況
基金簡稱 惠升均衡回報混合 基金代碼 025702
基金簡稱C 惠升均衡回報混合C 基金代碼A 025703
基金管理人 惠升基金管理有限責任公司 基金托管人 平安銀行股份有限公司
基金合同生效日 - 上市交易所及上市日期 暫未上市
基金類型 混合型 交易幣種 人民幣
運作方式 契約型開放式 開放頻率 每個開放日
基金經理 開始擔任本基金基金經理的日期 證券從業日期
錢睿南 - 2000年11月01日
其他 《基金合同》生效后，連續20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續60個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在10個工作日內向中國證監會報告并提出解決方案，如持續運作、轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內召集基金份額持有人大會。法律法規或中國證監會另有規定時，從其規定。
注：本基金類型為偏股混合型。
二、基金投資與凈值表現
（一）投資目標與投資策略
請投資者閱讀《招募說明書》第九部分“基金的投資”了解詳細情況。
投資目標 在控制投資組合風險并保持良好流動性的前提下，通過積極主動的投資管理，追求基金資產的長期穩健增值與超越業績比較基準的投資回報。
投資范圍 本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行或上市的股票（含主板、創業板及其他經中國證監會核準或注冊上市的股票）、存托憑證、港股通標的股票、債券（含國債、金融債、企業債、公司債、央行票據、地方政府債、中期票據、政府支持債券、政府支持機構債券、短期融資券、超短期融資券、次級債、可轉換債券（含分離交易可轉債）、可交換債券等）、貨幣市場工具、債券回購、同業存單、銀行存款（包括協議存款、定期存款及其他銀行存款等）、資產支持證券、股指期貨、國債期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。 如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。 基金的投資組合比例為：本基金股票及存托憑證資產投資合計占基金資產的比例為60%-95%，其中，投資于港股通標的股票比例為股票及存托憑證資產的0%-50%。每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨合約需繳納的交易保證金后，
現金或到期日在一年以內的政府債券投資比例合計不低于基金資產凈值的5%，其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。 如法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。
主要投資策略 本基金通過對宏觀經濟環境、政策形勢、證券市場走勢的綜合分析，主動判斷市場時機，進行積極的資產配置，合理確定基金在股票、債券等各類資產類別上的投資比例，并根據各類資產風險收益特征的相對變化和基金資產狀況，適時進行動態調整。
業績比較基準 中證A500指數收益率*70%+中證港股通綜合指數（人民幣）收益率*10%+銀行活期存款利率（稅后）*20%
風險收益特征 本基金為混合型基金，其長期平均預期風險與預期收益水平高于債券型基金和貨幣市場基金，低于股票型基金。本基金如投資港股通標的股票，需承擔港股通機制下因投資環境、投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險。
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關費用
以下費用在認購／申購／贖回基金過程中收取：
惠升均衡回報混合C
費用類型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 收費方式/費率 備注
認購費 C類份額不收取認購費
申購費（前收費） C類份額不收取申購費
贖回費 0 ＜ N ＜7天 1.50%
7天≤N＜30天 0.50%
30天≤N 0%
（二）基金運作相關費用
以下費用將從基金資產中扣除：
費用類別 收費方式/年費率或金額 收取方
管理費 1.20% 基金管理人和銷售機構
托管費 0.20% 基金托管人
銷售服務費C 0.40% 銷售機構
審計費用 - 會計師事務所
信息披露費 - 規定披露報刊
其他費用 《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費，基金份額持有人大會費用，基金的證券、期貨交易費用，基金的銀行匯劃費用，基金的開戶費用、賬戶維護費用，因投資港股通標的股票而產生的各項合理費用，以及按照國家有關規定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他費用。費用類別詳見本基金《基金合同》及《招募說明書》或其更新。 相關服務機構
注：1、本基金交易證券等產生的費用和稅負，按實際發生額從基金資產扣除。
2、審計費用、信息披露費用為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為
預估值，最終實際金額以基金定期報告披露為準。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
1、本基金的特有風險。
本基金為混合型基金，股票及存托憑證資產投資合計占基金資產的比例為60%-95%，其
中，投資于港股通標的股票比例為股票及存托憑證資產的0%-50%。因此，境內、港股通標的
股票市場和債券市場的變化均會影響到基金業績表現，基金凈值表現因此可能受到影響。本
基金管理人將發揮專業研究優勢，加強對市場、上市公司基本面和固定收益類產品的深入研
究，持續優化組合配置，以控制特定風險。
本基金投資于法律法規規定范圍內的香港聯合交易所上市的股票。除了需要承擔與境內
證券投資基金類似的市場波動風險等一般投資風險之外，本基金還面臨匯率風險、香港市場
風險、市場制度以及交易規則不同等境外證券市場投資所面臨的特有風險，包括但不限于：
（1）匯率風險。（2）香港市場風險。（3）香港交易市場制度或規則不同帶來的風險。（4）
港股通制度限制或調整帶來的風險。（5）法律和政治風險。（6）會計制度風險。（7）稅
務風險。
本基金可投資存托憑證，除與其他投資于內地市場股票的基金所面臨的共同風險外，本
基金還將面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現較大虧損的風險，以及與存托憑證發行機制相
關的風險，包括存托憑證持有人與境外基礎證券發行人的股東在法律地位、享有權利等方面
存在差異可能引發的風險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權等方面的特殊安排可能
引發的風險；存托協議自動約束存托憑證持有人的風險；因多地上市造成存托憑證價格差異
以及波動的風險；存托憑證持有人權益被攤薄的風險；存托憑證退市的風險；已在境外上市
的基礎證券發行人，在持續信息披露監管方面與境內可能存在差異的風險；境內外法律制度、
監管環境差異可能導致的其他風險。
本基金可投資于股指期貨、國債期貨等金融衍生品。金融衍生品是一種金融合約，其價
值取決于一種或多種基礎資產或指數，其評價主要源自于對掛鉤資產的價格與價格波動的預
期。投資于衍生品需承受杠桿性風險、到期日風險、強制平倉風險、市場風險等各種風險。
本基金投資資產支持證券，資產支持證券具有一定的價格波動風險、流動性風險、信用
風險等風險。價格波動風險指的是市場利率波動會導致資產支持證券的收益率和價格波動。
流動性風險指的是受資產支持證券市場規模及交易活躍程度的影響，資產支持證券可能無法
在同一價格水平上進行較大數量的買入或賣出，存在一定的流動性風險。信用風險指的基金
所投資的資產支持證券之債務人出現違約，或在交易過程中發生交收違約，或由于資產支持
證券信用質量降低導致證券價格下降，造成基金財產損失。
2、本基金其他風險主要包括：
（1）市場風險。（2）流動性風險。（3）信用風險。（4）積極管理風險。（5）操作
或技術風險。（6）基金管理人職責終止風險。（7）本基金法律文件風險收益特征表述與銷
售機構基金風險評價可能不一致的風險。（8）其他風險。
（二）重要提示
中國證監會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
基金產品資料概要信息發生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息
發生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一
定的滯后，如需及時、準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發布的相關臨時
公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見惠升基金管理有限責任公司官方網站［www.risingamc.com］［客服電話：
400 000 5588］
·基金合同、托管協議、招募說明書
·定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
·基金份額凈值
·基金銷售機構及聯系方式
·其他重要資料
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