安聯睿利6個月持有期混合型證券投資基金托管協議
安聯睿利6個月持有期混合型
證券投資基金托管協議
基金管理人：安聯基金管理有限公司
基金托管人：中國銀行股份有限公司
二〇二五年十一月
鑒于安聯基金管理有限公司是一家依照中國法律合法成立并有效存續的有
限責任公司，按照相關法律法規的規定具備擔任基金管理人的資格和能力，擬
募集安聯睿利6個月持有期混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”或“基
金”）；
鑒于中國銀行股份有限公司是一家依照中國法律合法成立并有效存續的銀
行，按照相關法律法規的規定具備擔任基金托管人的資格和能力；
鑒于安聯基金管理有限公司擬擔任安聯睿利6個月持有期混合型證券投資
基金的基金管理人，中國銀行股份有限公司擬擔任安聯睿利6個月持有期混合
型證券投資基金的基金托管人；
基金管理人承諾其知悉《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構客戶身
份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》、《金融機構大額交易和可
疑交易報告管理辦法》、《中國人民銀行關于加強反洗錢客戶身份識別有關工
作的通知》（銀發﹝2017﹞235號）、《中國人民銀行關于進一步做好受益所
有人身份識別工作有關問題的通知》（銀發﹝2018﹞164號）等反洗錢相關法
律法規、監管規定，將嚴格遵守上述規定，不會違反任何前述規定；承諾用于
投資的資金來源不屬于違法犯罪所得及其收益；承諾投資的資金來源和去向不
涉及洗錢、恐怖融資和逃稅等行為；承諾向基金托管人出示真實有效的身份證
件或者其他身份證明文件，提供真實有效的業務性質與股權或者控制權結構、
提供產品受益所有人的信息和資料，并在產品受益所有人發生變化時，及時告
知基金托管人并按基金托管人要求完成更新；承諾積極履行反洗錢職責，不借
助本業務進行洗錢等違法犯罪活動；
基金管理人承諾：基金管理人及其關聯方均不屬于聯合國、歐盟或美國等
制裁名單，及中國政府部門或有權機關發布的涉恐及反洗錢相關風險名單內的
企業或個人；不位于被聯合國、歐盟或美國等制裁的國家和地區；
基金管理人承諾，其已根據《中華人民共和國個人信息保護法》等適用的
現行法律法規、監管規定的要求，履行了個人信息處理者應承擔的義務。對于
按規定應向基金托管人提供的自然人個人信息，其已按照相關法律法規、監管
規定的要求，履行了必需的手續；
為明確安聯睿利6個月持有期混合型證券投資基金基金管理人和基金托管
人之間的權利義務關系，特制訂本協議；
除非文義另有所指，本協議的所有術語與《安聯睿利6個月持有期混合型
證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”或“《基金合同》”）中定義的相
應術語具有相同的含義。若有抵觸應以《基金合同》為準，并依其條款解釋。
若本基金實施側袋機制的，側袋機制實施期間的相關安排見基金合同和招
募說明書的規定。
目錄
一、托管協議當事人...................................................................................1
二、托管協議的依據、目的、原則和解釋...................................................3
三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查........................................4
四、基金管理人對基金托管人的業務核查...................................................9
五、基金財產的保管.................................................................................10
六、指令的發送、確認及執行...................................................................13
七、交易及清算交收安排..........................................................................17
八、基金資產凈值計算和會計核算............................................................20
九、基金收益分配.....................................................................................23
十、基金信息披露.....................................................................................24
十一、基金費用..............................................................................................26
十二、基金份額持有人名冊的保管.................................................................28
十三、基金有關文件檔案的保存.....................................................................29
十四、基金托管人和基金管理人的更換..........................................................30
十五、禁止行為..............................................................................................31
十六、托管協議的變更、終止與基金財產的清算............................................32
十七、違約責任和責任劃分............................................................................33
十八、適用法律與爭議解決方式.....................................................................35
十九、托管協議的效力...................................................................................36
二十、其他事項..............................................................................................37
二十一、托管協議的簽訂...............................................................................38
一、托管協議當事人
（一）基金管理人（或簡稱“管理人”）
名稱：安聯基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區臨港新片區環湖西二路888號B樓
1108室
法定代表人：沈良
成立時間：2023年9月13日
批準設立機關：中國證券監督管理委員會
批準設立文號：證監許可【2023】1888號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：人民幣60000.0000萬元
經營范圍：公募基金管理業務、公募證券投資基金銷售、證券期貨經營機
構私募資產管理業務
存續期間：持續經營
（二）基金托管人（或簡稱“托管人”）
名稱：中國銀行股份有限公司
住所：北京市西城區復興門內大街1號
法定代表人：葛海蛟
成立時間：1983年10月31日
基金托管業務批準文號：中國證監會證監基字【1998】24號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元
整
經營范圍：吸收人民幣存款；發放短期、中期和長期貸款；辦理結算；辦
理票據貼現；發行金融債券；代理發行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府
債券；從事同業拆借；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業
務；提供保險箱服務；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯兌換；國際結
算；同業外匯拆借；外匯票據的承兌和貼現；外匯借款；外匯擔保；結匯、售
匯；發行和代理發行股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的外
幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發行和代理國外信
用卡的發行及付款；資信調查、咨詢、見證業務；組織或參加銀團貸款；國際
貴金屬買賣；海外分支機構經營與當地法律許可的一切銀行業務；在港澳地區
的分行依據當地法令可發行或參與代理發行當地貨幣；經中國人民銀行批準的
其他業務。
存續期間：持續經營
二、托管協議的依據、目的、原則和解釋
（一）依據
本協議依據《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券投資基金
法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》
（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》
（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風
險管理規定》及其他有關法律法規與《安聯睿利6個月持有期混合型證券投資
基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”）訂立。
（二）目的
訂立本協議的目的是明確安聯睿利6個月持有期混合型證券投資基金基金
托管人和安聯睿利6個月持有期混合型證券投資基金基金管理人之間在基金財
產的保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監督等相關事宜
中的權利、義務及職責，確保基金財產的安全，保護基金份額持有人的合法權
益。
（三）原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用的原則，經協商一致，
簽訂本協議。
（四）解釋
除非文義另有所指，本協議的所有術語與《基金合同》的相應術語具有相
同含義；若有抵觸應以《基金合同》為準，并依其條款解釋。
（五）若本基金實施側袋機制的，側袋機制實施期間的相關安排見基金合
同和招募說明書的規定。
三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查
（一）基金托管人根據有關法律法規的規定對基金管理人的下列投資運作
進行監督：
1、對基金的投資范圍、投資對象進行監督。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行或上市
的股票（包括主板、創業板和其他經中國證監會核準或注冊上市的股票、存托
憑證）、港股通標的股票，債券（包括國內依法發行和上市交易的國債、央行
票據、金融債券、企業債券、公司債券、中期票據、短期融資券、超短期融資
券、次級債券、政府支持機構債券、政府支持債券、地方政府債券、可轉換債
券（含可分離交易可轉債）、可交換債券及其他經中國證監會允許投資的債
券），衍生品（包括股指期貨、國債期貨），資產支持證券，貨幣市場工具，
同業存單，債券回購，銀行存款（包括協議存款、定期存款、通知存款和其他
銀行存款），經中國證監會依法核準或注冊的公開募集證券投資基金（僅包括
全市場的境內股票型ETF，不包括QDII基金、香港互認基金、基金中基金、其
他可投資公募基金的非基金中基金、貨幣市場基金）以及法律法規或中國證監
會允許基金投資的其他金融工具。
如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：投資于股票、股票型基金等權益類資產，可轉
換債券（含可分離交易可轉債）及可交換債券的比例占基金資產的10%-30%，
其中投資于港股通標的股票的比例不超過股票資產的20%；投資于可轉換債券
（含可分離交易可轉債）及可交換債券的比例不超過基金資產的20%；本基金
持有其他基金，其市值合計不超過基金資產凈值的10%；投資于同業存單比例
不超過基金資產的20%。每個交易日日終在扣除股指期貨和國債期貨需繳納的
交易保證金后，本基金持有不低于基金資產凈值的5%的現金或者到期日在一年
以內的政府債券，其中，現金不包括結算備付金，存出保證金，應收申購款
等。
如果法律法規對上述投資比例要求有變更的，本基金可在履行適當程序后
相應調整，并以調整變更后的投資比例為準。
2、對基金投融資比例進行監督。
本基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）本基金投資于股票、股票型基金等權益類資產，可轉換債券（含可分
離交易可轉債）及可交換債券的比例占基金資產的10%-30%，其中，投資于港
股通標的股票的比例不超過股票資產的20%；
（2）本基金持有其他基金，其市值合計不超過基金資產凈值的10%；
（3）本基金投資于可轉換債券（含可分離交易可轉債）及可交換債券的比
例不超過基金資產的20%；
（4）本基金投資于同業存單比例不超過基金資產的20%；
（5）每個交易日日終在扣除國債期貨和股指期貨合約需繳納的交易保證金
后，保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券。其
中,現金不包括結算備付金，存出保證金，應收申購款等；
（6）本基金持有一家公司發行的證券，其市值（若同時持有一家公司發行
的A股和H股，則為A股與H股合計市值，且不含本基金所投資的基金份額）
不超過基金資產凈值的10%；
（7）本基金管理人管理的且在本托管人處托管的全部基金持有一家公司發
行的證券（若同時持有一家公司發行的A股和H股，則為A股與H股合計市
值，且不含本基金所投資的基金份額），不超過該證券的10%；
（8）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過
基金資產凈值的10％；
（9）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的
20％；
（10）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產支持證券的比例，不得
超過該資產支持證券規模的10％；
（11）本基金管理人管理的且在本托管人處托管的全部基金投資于同一原
始權益人的各類資產支持證券，不得超過其各類資產支持證券合計規模的
10％；
（12）基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的
總資產，本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總
量；
（13）本基金參與股指期貨、國債期貨交易，遵守下列投資比例限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基
金資產凈值的10%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨、國債期貨合約價值與
有價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的95%。其中，有價證券指股票、
債券（不含到期日在一年以內的政府債券）、資產支持證券、買入返售金融資
產（不含質押式回購）等；
3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金
持有的股票總市值的20%；
4）本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產凈值的20%；
5）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基
金資產凈值的15%；
6）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金
持有的債券總市值的30%；
7）本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產凈值的30%；
（14）本基金管理人管理的且在本托管人處托管的全部開放式基金持有一
家上市公司發行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基
金管理人管理的且在本托管人處托管的全部投資組合持有一家上市公司發行的
可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（15）本基金主動投資于流動性受限資產（含封閉運作基金、定期開放基
金等流通受限基金）的市值合計不得超過本基金資產凈值的15%；因證券市場
波動、上市公司股票停牌、所投資基金暫停或延期辦理贖回申請、基金規模變
動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主
動新增流動性受限資產的投資；
（16）本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易
對手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資
范圍保持一致；
（17）本基金資產總值不超過基金資產凈值的140%；
（18）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行，與
境內上市交易的股票合并計算；
（19）本基金管理人管理的且在本托管人處托管的全部基金（ETF聯接基
金除外）持有單只基金不得超過被投資基金凈資產的20%，被投資基金凈資產
規模以最近定期報告披露的規模為準（因證券市場波動、基金規模變動等基金
管理人之外的因素致使基金投資比例不符合本條規定投資比例時，基金管理人
應當在20個交易日內進行調整，但中國證監會規定的特殊情形除外）；
（20）本基金不得持有具有復雜、衍生品性質的基金份額，包括分級基金
和中國證監會認定的其他基金份額；
（21）本基金投資其他基金的，被投資基金的運作期限應當不少于1年、
最近定期報告披露的基金凈資產應當不低于1億元；
（22）法律法規及中國證監會規定的其他投資比例限制。
除上述（5）、（15）、（16）、（19）情形之外，因證券/期貨市場波
動、上市公司合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例
不符合上述規定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整，但中
國證監會規定的特殊情形除外。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符
合基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之
日起開始。
如果法律法規或監管部門對上述投資組合比例限制進行變更的，以變更后
的規定為準。法律法規或監管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理
人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制。
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實
際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證
券，或者從事其他重大關聯交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵
循基金份額持有人利益優先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評
估機制，按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同
意，并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議，并
經過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交
易事項進行審查。
如法律、行政法規或監管部門取消或變更上述限制，基金管理人在履行適
當程序后，本基金可不受上述規定的限制或以變更后的規定為準。
（二）基金托管人應根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定，對
基金資產凈值計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入
確定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現
數據等進行復核。
（三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的監督和核查中發現基金管
理人違反上述約定，應及時提示基金管理人，基金管理人收到提示后應及時核
對確認并以書面形式對基金托管人發出回函并改正。在限期內，基金托管人有
權隨時對提示事項進行復查。基金管理人對基金托管人提示的違規事項未能在
限期內糾正的，基金托管人應及時向中國證監會報告。
（四）基金托管人發現基金管理人的投資指令違反法律法規、本協議的規
定，應當視情況暫緩或拒絕執行，及時提示基金管理人，并依照法律法規的規
定及時向中國證監會報告。基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效
的指令違反法律法規、本協議規定的，應當及時提示基金管理人，并依照法律
法規的規定及時向中國證監會報告。
（五）基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查，包括但不
限于：在規定時間內答復基金托管人并改正，就基金托管人的合理疑義進行解
釋或舉證，提供相關數據資料和制度等。
四、基金管理人對基金托管人的業務核查
1、在本協議的有效期內，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人
遵守相關法律法規及其行業監管要求的基礎上，基金管理人有權對基金托管人
履行本協議的情況進行必要的核查，核查事項包括但不限于基金托管人安全保
管基金財產、開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶、復核基金
管理人計算的基金資產凈值和基金份額凈值、根據基金管理人指令辦理清算交
收、相關信息披露和監督基金投資運作等行為。
2、基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬
管理、無正當理由未執行或延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資
信息等違反法律法規、《基金合同》及本協議有關規定時，應及時以書面形式
通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應及時核對并以書面形式對
基金管理人發出回函。在限期內，基金管理人有權隨時對通知事項進行復查，
督促基金托管人改正。基金托管人對基金管理人通知的違規事項未能在限期內
糾正的，基金管理人有權依照法律法規的規定報告中國證監會。
3、基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相
關資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性，在規定時間內答復基
金管理人并改正。對基金管理人按照法規要求需向中國證監會提交基金監督報
告的，基金托管人應積極配合提供相關數據資料和制度等。
五、基金財產的保管
（一）基金財產保管的原則
1、基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人、證券經紀機構的固有財
產。
2、基金托管人應安全保管基金財產，未經基金管理人的合法合規指令或法
律法規、《基金合同》及本協議另有規定，不得自行運用、處分、分配基金的
任何財產。
3、基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬
戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，與基金托管人的其
他業務和其他基金的托管業務實行嚴格的分賬管理，獨立核算，確保基金財產
的完整與獨立。
5、除依據《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》及其他有關法律法規
規定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產。
（二）基金合同生效前募集資金的驗資和入賬
1、募集期內銷售機構按銷售協議的約定，將認購資金劃入基金管理人在具
有托管資格的商業銀行開設的“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人或其委托
的基金服務機構開立并管理。基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時，募
集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數符合《基金法》、
《運作辦法》等有關規定的，由基金管理人在法定期限內聘請符合《中華人民
共和國證券法》規定的會計師事務所對基金進行驗資，并出具驗資報告，出具
的驗資報告應由參加驗資的2名以上（含2名）中國注冊會計師簽字方為有
效。
2、基金管理人應將屬于本基金財產的全部資金劃入在基金托管人處為本基
金開立的托管賬戶中，并確保劃入的資金與驗資確認金額相一致。
3、若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金管理
人按規定辦理退款事宜，基金托管人應提供必要協助。
（三）基金的銀行賬戶的開設和管理
1、基金托管人應負責本基金的銀行賬戶（即“托管賬戶”）的開設和管理。
2、基金托管人以本基金的名義開設本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預留
印鑒由基金托管人保管和使用。本基金除證券交易所場內交易以外的一切貨幣
收支活動包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，均
需通過本基金的銀行賬戶進行。
3、本基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業務的需要。基金
托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使
用本基金的銀行賬戶進行本基金業務以外的活動。
4、基金銀行賬戶的開設和管理應符合法律法規的有關規定。
（四）基金進行定期存款投資的賬戶開設和管理
基金管理人以基金名義在基金托管人認可的存款銀行的指定營業網點開立
存款賬戶，基金托管人負責該賬戶銀行預留印鑒的保管和使用。在上述賬戶開
立和賬戶相關信息變更過程中，基金管理人應提前向基金托管人提供開戶或賬
戶變更所需的相關資料。
（五）基金證券賬戶、證券資金賬戶及其他投資賬戶的開設和管理
1、基金托管人應當代表本基金，以基金托管人和本基金聯名的方式在中國
證券登記結算有限責任公司開設證券賬戶。
2、基金管理人為基金財產在證券經紀機構開立證券資金賬戶，用于基金財
產證券交易結算資金的存管、記載交易結算資金的變動明細以及場內證券交易
清算，并與基金托管人開立的托管賬戶建立第三方存管對應關系。
3、交易所證券交易資金采用第三方存管模式，即用于證券交易結算資金全
額存放在基金管理人為基金開立的證券資金賬戶中，場內的證券交易資金清算
由基金管理人所選擇的證券經紀機構負責，基金托管人不負責辦理場內的證券
交易資金清算。
4、本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業務的需要。基金
托管人和基金管理人不得出借或轉讓本基金的證券賬戶，亦不得使用本基金的
證券賬戶進行本基金業務以外的活動。
5、在本托管協議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業務
的，涉及相關賬戶的開設、使用的，若無相關規定，則基金托管人應當比照并
遵守上述關于賬戶開設、使用的規定。
（六）債券托管專戶的開設和管理
基金合同生效后，基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國銀行
間同業拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；由基金管理人負責向中國
人民銀行報備，在上述手續辦理完畢之后，基金托管人負責以基金的名義在中
央國債登記結算有限責任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開設銀行間債
券市場債券托管賬戶和資金結算專戶，并代表基金進行銀行間債券市場債券和
資金的清算。
（七）期貨賬戶的開設和管理
基金托管人、基金管理人應當代表本基金，按照相關規定配合期貨經紀商
開立期貨結算賬戶、期貨資金賬戶，并在中國金融期貨交易所獲取交易編碼。
期貨結算賬戶名稱、期貨資金賬戶名稱及交易編碼對應名稱應按照有關規定設
立，具體根據簽署的《期貨投資操作備忘錄》開立和管理。
（八）基金財產投資的有關有價憑證的保管
基金財產投資的實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人負
責妥善保管。基金托管人對其以外機構實際有效控制的有價憑證不承擔責任。
（九）與基金財產有關的重大合同及有關憑證的保管
基金托管人按照法律法規保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的
重大合同及有關憑證。基金管理人代表基金簽署有關重大合同后應在收到合同
正本后30日內將一份正本的原件提交給基金托管人。除本協議另有規定外，基
金管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同時應盡可能保證基金一方持有
兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。
重大合同由基金管理人與基金托管人按規定各自保管，保管期限不少于法律法
規的規定。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供與合同
原件核對一致并加蓋公章的合同復印件或傳真件，未經雙方協商一致，合同原
件不得轉移。
六、指令的發送、確認及執行
基金管理人在運用基金財產開展場內證券交易時，應通過基金托管賬戶與
證券資金賬戶已建立的第三方存管系統實現基金托管賬戶與證券資金賬戶之間
的資金劃轉，即銀證互轉。
基金管理人在運用基金財產開展場外交易時，向基金托管人發送資金劃撥
及其他款項付款指令，基金托管人執行基金管理人的指令、辦理基金名下的資
金往來等有關事項。
基金管理人發送的指令包括電子指令和紙質指令。
電子指令包括基金管理人發送的電子指令（采用深證通金融數據交換平臺
發送的電子指令、采用SWIFT電子報文發送的電子指令、通過中國銀行托管網
銀發送的電子指令）、自動產生的電子指令（基金托管人的全球托管系統根據
基金管理人的授權通過預先設定的業務規則自動產生的電子指令）。電子指令
一經發出即被視為合法有效指令，紙質指令作為應急方式備用。基金管理人通
過深證通金融數據交換平臺發送的電子指令，基金托管人根據USERID和APP
ID唯一識別基金管理人身份，基金管理人應妥善保管USER ID和APP ID，基
金托管人身份識別后對于執行該電子指令造成的相應損失基金托管人不承擔責
任。
紙質指令是指基金管理人無法通過以上電子傳送渠道傳送到基金托管人全
球托管系統的指令，紙質指令的傳送方式為傳真、郵件等雙方認可的方式。
（一）基金管理人對發送指令人員的書面授權
1、基金管理人應當事先向基金托管人發出書面通知（以下稱“授權通
知”），載明基金管理人有權發送指令的人員名單（以下稱“指令發送人員”）及
各個人員的權限范圍。基金管理人應向基金托管人提供指令發送人員的人名印
鑒的預留印鑒樣本和簽字樣本。
2、基金管理人向基金托管人發出的授權通知應加蓋公章并由法定代表人或
其授權簽字人簽署，若由授權簽字人簽署，還應附上法定代表人的授權書。基
金管理人向基金托管人以傳真或電子郵件等雙方協商一致的形式發送授權通知
后同時電話通知基金托管人。授權通知自基金托管人接到基金管理人的電話確
認后于通知載明的生效時間起生效。通知載明的生效時間不得早于電話確認時
間。基金管理人在此后3個工作日內將授權通知原件送交基金托管人。
3、基金管理人和基金托管人對授權通知及其更改負有保密義務，其內容不
得向指令發送人員及相關操作人員以外的任何人披露、泄露，法律法規另有規
定或有權機關另有要求的除外。
（二）指令的內容
指令是基金管理人在運作基金財產時，向基金托管人發出的資金劃撥、投
資及其他款項支付的指令。
（三）指令的發送、確認和執行
1、指令由“授權通知”確定的指令發送人員代表基金管理人用傳真的方式或
其他雙方確認的方式向基金托管人發送。對于指令發送人員在授權范圍內發出
的合法合規的指令，基金管理人不得否認其效力。但如果基金管理人已經撤銷
或更改對指令發送人員的授權，并且基金托管人已收到該通知，則對于此后該
指令發送人員無權發送的指令，或超權限發送的指令，基金管理人不承擔責
任。
2、基金管理人應按照《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》和有關法
律法規的規定，在其合法的經營權限和交易權限內，并依據相關業務規則發送
指令。指令發出后，基金管理人應及時通過電話或者其他雙方認可的方式通知
基金托管人。
3、基金托管人在接收指令時，應對指令的要素是否齊全、印鑒是否與授權
通知相符等進行表面真實性的檢查，對合法合規的指令，基金托管人應在規定
期限內執行，不得不合理延誤或拒絕執行。
4、對于銀行間業務，如需發送銀行間成交單的，基金管理人應在交易結束
后將銀行間同業市場債券交易成交單以加蓋預留印鑒或雙方協商一致的其他方
式及時發送給基金托管人。如不需采用發送交易成交單的形式，基金管理人應
對基金托管人進行書面授權確認。如果銀行間簿記系統已經生成的交易需要取
消或終止，基金管理人應以書面形式（包括但不限于電子郵件形式）通知基金
托管人。
5、基金管理人在發送指令時，應為基金托管人執行指令留出執行指令時所
必需的時間。因基金管理人指令傳輸不及時未能留出足夠的執行時間，致使指
令未能及時執行所造成的損失由基金管理人承擔。
（四）基金管理人發送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發送錯誤指令的情形主要包括：指令發送人員無權或超越權限
發送指令及交割信息錯誤、指令中重要信息不完整、指令要素錯誤、無投資行
為的指令、預留印鑒錯誤等情形。
基金托管人發現基金管理人的指令錯誤時，有權視情況暫緩或拒絕執行，
并及時通知基金管理人改正。對基金管理人更正并重新發送后的指令經基金托
管人核對確認后方能執行。
（五）基金托管人依照法律法規暫緩、拒絕執行指令的情形和處理程序
基金托管人發現基金管理人的指令違反法律法規規定或者《基金合同》約
定，應當視情況暫緩或不予執行，并及時通知基金管理人要求其變更或撤銷相
關指令，若基金管理人在基金托管人發出上述通知后仍未變更或撤銷相關指
令，基金托管人應當拒絕執行，并向中國證監會報告。
基金管理人向基金托管人下達指令時，應確保基金的銀行存款賬戶有足夠
的資金余額，確保基金的證券賬戶有足夠的證券余額。對超頭寸的指令，以及
超過證券賬戶證券余額的指令，基金托管人可不予執行，但應及時通知基金管
理人，由此造成的損失，由基金管理人承擔。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執行的處理方法
基金托管人因未正確或未及時執行基金管理人合法合規的指令，致使本基
金的利益受到損害，基金托管人應在發現后及時采取措施予以補救，并承擔相
應的責任。除此之外，基金托管人對正確及時執行基金管理人的合法合規指令
對基金造成的損失不承擔相應責任。
（七）被授權人員及授權權限的變更
基金管理人若對授權通知的內容進行修改（包括但不限于指令發送人員的
名單的修改，及/或權限的修改），應當至少提前1個工作日通知基金托管人；
修改授權通知的文件應由基金管理人加蓋公章并由法定代表人或其授權簽字人
簽署，若由授權簽字人簽署，還應附上法定代表人的授權書。基金管理人對授
權通知的修改應當以傳真或電子郵件等雙方協商一致的形式發送給基金托管
人，同時電話通知基金托管人。基金管理人對授權通知的內容的修改自基金托
管人電話確認后于通知載明的生效時間起生效。通知載明的生效時間不得早于
電話確認時間。基金管理人在此后3個工作日內將對授權通知修改的文件原件
送交基金托管人。基金管理人更換被授權人通知生效后，對于已被撤換的人員
無權發送的指令，或被改變授權人員超權限發送的指令，基金管理人不承擔責
任。
基金托管人更換接收基金管理人指令的人員，應提前通過郵件或電話通知
基金管理人。
七、交易及清算交收安排
（一）基金管理人負責選擇代理本基金證券買賣、期貨交易的證券經紀機
構、期貨經紀機構
基金管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經紀機構。由基金管理
人、基金托管人和證券經紀機構就基金參與證券交易的具體事項另行簽訂協
議，明確三方在本基金進行場內證券買賣中的各類證券交易、證券交收及相關
資金交收過程中的職責和義務。基金管理人應及時將基金傭金費率等基本信息
以及變更情況及時以書面形式（包括但不限于電子郵件形式）通知基金托管
人，并在法定信息披露公告中披露相關內容。因相關法律法規或交易規則的修
改帶來的變化以屆時有效的法律法規和相關交易規則為準。
基金管理人負責選擇代理本基金期貨交易的期貨經紀機構，并與其簽訂期
貨經紀合同，其他事宜根據法律法規、《基金合同》的相關規定執行。若無明
確規定的，可參照有關證券買賣、證券經紀機構選擇的規則執行。
（二）基金清算交收
1、基金管理人和基金托管人在基金投資證券后的清算和交收中的責任
基金投資于證券發生的所有場外交易的清算交割，由基金托管人負責根據
相關登記結算機構的結算規則辦理；基金投資于證券交易所所有場內交易的清
算交割，由基金管理人負責委托代理證券買賣的證券經紀機構根據中國證券登
記結算公司的結算規則辦理。
由于基金管理人或基金托管人導致基金資金透支、超買或超賣等情形的，
由責任方承擔相應的責任
2、證券交易所證券資金結算
證券經紀機構負責本基金場內證券交易涉及的證券資金結算業務，并承擔
由證券經紀機構原因造成的正常結算、交收業務無法完成的責任；若由于基金
管理人原因造成的正常結算業務無法完成，責任由基金管理人承擔。
對于任何原因發生的證券資金交收違約事件，相關各方應當及時協商解
決。
3、期貨的清算交收安排
本基金投資于期貨發生的資金交割清算由基金管理人選定的期貨經紀機構
負責辦理，基金托管人對由于期貨交易所期貨保證金制度和清算交割的需要而
存放在期貨經紀機構的資金不行使保管職責和交收職責，基金管理人應在期貨
經紀協議或其它協議中約定由選定的期貨經紀機構承擔資金安全保管責任和交
收責任。
4、其它場外交易資金結算
場外交易資金對外投資劃款由基金托管人憑基金管理人符合本托管協議約
定的有效資金劃撥指令進行資金劃撥；場外投資本金及收益的劃回，由基金管
理人負責協調相關資金劃撥回本基金托管賬戶事宜。基金管理人應保證基金托
管人在執行其發送指令時，基金銀行賬戶或資金交收賬戶上有足夠的頭寸進行
交收。基金的資金頭寸不足時，基金托管人有權拒絕執行基金管理人發送的劃
款指令，并及時通知基金管理人，由此造成的損失，由基金管理人負責賠償。
基金管理人在發送指令時應充分考慮基金托管人執行指令所需的合理必要時
間。對于要求當天到賬的指令，應在當天15:00前發送；對于要求當天某一時
點到賬，則指令需提前2個工作小時發送，并保證相關付款條件已經具備。對
于新股申購網下公開發行業務，基金管理人應在網下申購繳款日（T日）的前
一工作日下班前將新股申購指令發送給托管人，指令發送時間最遲不應晚于T
日上午10：00時。如因基金管理人原因導致無法按時劃款，由此給基金及基金
托管人造成的損失由基金管理人承擔。在基金資金頭寸充足的情況下，基金托
管人對基金管理人符合法律法規、《基金合同》、基金托管協議的指令不得不
合理拖延或拒絕執行。
5、本基金參與T+0交易所非擔保交收債券交易的，通過證券經紀機構代理
進行交易，由證券經紀機構直接從資金賬戶中進行資金清算并承擔由證券經紀
機構原因造成的正常結算、交收業務無法完成的責任。若由于基金管理人原因
造成的正常結算業務無法完成，責任由基金管理人承擔。
（三）資金、證券賬目和交易記錄核對
基金管理人和基金托管人應對本基金的資金、證券賬目、期貨賬目及交易
記錄按日進行核對，確保雙方賬目相符。若基金管理人與基金托管人核對不一
致，雙方應積極查找原因并糾正。
（四）申購、贖回和基金轉換的資金清算
1、T日，投資者進行基金申購、贖回和轉換申請，基金管理人和基金托管
人分別計算基金資產凈值，并進行核對；基金管理人將雙方確認的或基金管理
人決定采用的各類基金份額凈值以基金份額凈值公告的形式傳真或其他約定方
式相關信息披露媒介。
2、T+1日，基金管理人或其委托的登記機構根據T日各類基金份額凈值計
算申購份額、贖回金額及轉換份額，更新基金份額持有人數據庫；并將確認的
申購、贖回及轉換數據向基金托管人、基金管理人傳送。基金管理人、基金托
管人根據確認數據進行賬務處理。
3、基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金清算遵循“全額清算、凈額交
收”的原則，即按照托管賬戶當日應收資金（包括申購資金及基金轉換轉入款）
與托管賬戶應付額（含贖回資金、贖回費、基金轉換轉出款及轉換費）的差額
來確定托管賬戶凈應收額或凈應付額，以此確定資金交收額。當存在托管賬戶
凈應收額時，基金管理人負責將托管賬戶凈應收額在交收日17:00前從“基金清
算賬戶”劃到基金托管賬戶；當存在托管賬戶凈應付額時，基金托管人按管理人
的劃款指令將托管賬戶凈應付額在交收日17:00前劃到“基金清算賬戶”。
4、因基金管理人原因，未能按上款約定將托管賬戶凈應收額全額、及時匯
至基金托管賬戶，由此產生的責任應由該基金管理人承擔（不可抗力或基金管
理人無過錯的情況除外）；基金托管人未能按上款約定將托管賬戶凈應付額全
額、及時匯至“基金清算賬戶”，由此產生的責任應由基金托管人承擔（不可抗
力或基金托管人無過錯的情況除外）。
5、基金管理人或其委托的登記機構應將每個開放日的申購、贖回、轉換開
放式基金的數據傳送給基金托管人。基金管理人應對傳遞的申購、贖回、轉換
開放式基金的數據真實性負責。基金托管人應及時查收申購資金的到賬情況并
根據基金管理人指令及時劃付贖回款項。
八、基金資產凈值計算和會計核算
（一）基金資產凈值的計算和復核
1、基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。各類基金份額
凈值是按照每個工作日閉市后，基金資產凈值除以當日該類基金份額的余額數
量計算，精確到0.0001元，小數點后第5位四舍五入，由此產生的收益或損失
由基金資產承擔。基金管理人可以設立大額贖回情形下的凈值精度應急調整機
制。國家另有規定的，從其規定。
2、基金管理人或其委托的基金服務機構應每個工作日對基金財產估值，但
基金管理人根據法律法規或《基金合同》的規定暫停估值時除外。估值原則應
符合《基金合同》、《證券投資基金會計核算業務指引》及其他法律法規的規
定。基金資產凈值和各類基金份額凈值由基金管理人或其委托的基金服務機構
負責計算，基金托管人復核。基金管理人或其委托的基金服務機構應于每個工
作日結束后計算得出當日的基金資產凈值和各類基金份額凈值，并以雙方約定
的方式發送給基金托管人。基金托管人應對凈值計算結果進行復核，并以雙方
約定的方式將復核結果傳送給基金管理人，由基金管理人對外公布。月末、季
末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。
3、當相關法律法規或《基金合同》規定的估值方法不能客觀反映基金財產
公允價值時，基金管理人可根據具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反
映公允價值的價格估值。本基金實施側袋機制的，應根據基金合同的約定對主
袋賬戶資產進行估值并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側袋賬戶份額
凈值。
4、基金管理人、基金托管人發現基金估值違反《基金合同》訂明的估值方
法、程序以及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，
雙方應及時進行協商和糾正。
5、當基金資產的估值導致任一類基金份額凈值小數點后四位內（含第四
位）發生差錯時，視為該類基金份額凈值估值錯誤。當基金份額凈值出現錯誤
時，基金管理人應當立即予以糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；
當計價錯誤達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通知基金托管
人并報中國證監會備案；當計價錯誤達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管
理人應當通知基金托管人，在報中國證監會備案的同時及時進行公告。如法律
法規或監管機關對前述內容另有規定的，按其規定處理。
6、由于基金管理人對外公布的任何基金凈值數據錯誤，導致該基金財產或
基金份額持有人的實際損失，基金管理人應對此承擔責任。若基金托管人計算
的凈值數據正確，則基金托管人對該損失不承擔責任；若基金托管人計算的凈
值數據也不正確，則基金托管人也應承擔部分未正確履行復核義務的責任。如
果上述錯誤造成了基金財產或基金份額持有人的不當得利，且基金管理人及基
金托管人已各自承擔了賠償責任，則基金管理人應負責向不當得利之主體主張
返還不當得利，基金托管人應提供必要的協助。如果返還金額不足以彌補基金
管理人和基金托管人已承擔的賠償金額，則雙方按照各自賠償金額的比例對返
還金額進行分配。
7、由于不可抗力原因，或由于證券交易所、期貨交易所、證券經紀機構、
期貨經紀機構、登記結算機構、第三方估值機構及存款銀行等第三方機構發送
的數據錯誤、遺漏，或國家會計政策變更、市場規則變更等非基金管理人與基
金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措
施進行檢查，但未能發現錯誤或即使發現錯誤但因前述原因無法及時更正的，
由此造成的基金資產估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基
金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
8、如果基金托管人的復核結果與基金管理人的計算結果存在差異，且雙方
經協商未能達成一致，基金管理人可以按照其對基金份額凈值的計算結果對外
予以公布，基金托管人可以將相關情況報中國證監會備案。
（二）基金會計核算
1、基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應按照雙方約定的同一
記賬方法和會計處理原則，分別獨立地設置、登記和保管基金的全套賬冊，對
雙方各自的賬冊定期進行核對，互相監督，以保證基金財產的安全。若雙方對
會計處理方法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。
2、會計數據和財務指標的核對
基金管理人和基金托管人應定期就會計數據和財務指標進行核對。如發現
存在不符，雙方應及時查明原因并糾正。
3、基金財務報表和定期報告的編制和復核
基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的
編制，應于每月終了后5個工作日內完成；《基金合同》生效后，招募說明書
的信息發生重大變更的，基金管理人應當在三個工作日內，更新招募說明書并
登載在規定網站上。招募說明書其他信息發生變更的，基金管理人至少每年更
新一次；基金產品資料概要的信息發生重大變更的，基金管理人應當在三個工
作日內，更新基金產品資料概要并登載在規定網站及基金銷售機構網站或營業
網點。基金產品資料概要其他信息發生變更的，基金管理人至少每年更新一
次。基金終止運作的，基金管理人不再更新招募說明書和基金產品資料概要。
基金管理人應當在每年結束之日起三個月內，編制完成基金年度報告，將年度
報告登載在規定網站上，并將年度報告提示性公告登載在規定報刊上。基金管
理人應當在上半年結束之日起兩個月內，編制完成基金中期報告，將中期報告
登載在規定網站上，并將中期報告提示性公告登載在規定報刊上。基金管理人
應當在季度結束之日起15個工作日內，編制完成基金季度報告，將季度報告登
載在規定網站上，并將季度報告提示性公告登載在規定報刊上。基金合同生效
不足兩個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報
告。
基金托管人在復核過程中，發現雙方的報表存在不符時，基金管理人和基
金托管人應共同查明原因，進行調整，調整以雙方認可的賬務處理方式為準；
若雙方無法達成一致以基金管理人的賬務處理為準。核對無誤后，基金托管人
在基金管理人提供的報告上加蓋托管業務部門公章或者出具加蓋托管業務部門
公章的復核意見書或進行電子確認，雙方各自留存一份。如果基金管理人與基
金托管人不能于應當發布公告之日之前就相關報表達成一致，基金管理人有權
按照其編制的報表對外發布公告，基金托管人有權就相關情況報證監會備案。
九、基金收益分配
（一）基金收益分配的依據
1、基金收益分配是指將該基金期末可供分配利潤根據持有該基金份額的數
量按比例向該基金份額持有人進行分配。基金可供分配利潤指截至收益分配基
準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益的孰低數。
2、收益分配應該符合《基金合同》關于收益分配原則的規定。
（二）基金收益分配的時間和程序
1、基金收益分配方案由基金管理人根據《基金合同》的相關規定制定。
2、基金管理人應于收益分配日之前將其制定的收益分配方案提交基金托管
人復核，基金托管人應于收到收益分配方案后完成對收益分配方案的復核，復
核通過后基金管理人應當將收益分配方案在規定媒介及時公告；如果基金管理
人與基金托管人不能于收益分配日之前就收益分配方案達成一致，基金托管人
有義務將收益分配方案及相關情況的說明提交中國證監會備案并書面通知基金
管理人，在上述文件提交完畢之日起基金管理人有權利對外公告其擬訂的收益
分配方案，且基金托管人有義務協助基金管理人實施該收益分配方案，但有證
據證明該方案違反法律法規及《基金合同》的除外。
3、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可對A
類、C類基金份額分別選擇不同的分紅方式，投資者可選擇現金紅利或將現金
紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認
的收益分配方式是現金分紅；通過紅利再投資所得基金份額的最短持有期起始
日與該認/申購份額最短持有期起始日相同。
4、基金托管人根據基金管理人的收益分配方案和提供的現金紅利金額的數
據，在紅利發放日將分紅資金劃入基金管理人指定賬戶。如果投資者選擇紅利
再投資，基金管理人和基金托管人則應當進行紅利再投資的賬務處理。
5、本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的
規定。
十、基金信息披露
（一）保密義務
除按照法律法規中關于基金信息披露的有關規定進行披露以外，基金管理
人和基金托管人對基金運作中產生的信息以及從對方獲得的業務信息應恪守保
密的義務。基金管理人與基金托管人對基金的任何信息，除法律法規規定之
外，不得在其公開披露之前，先行對任何第三方披露。但是，如下情況不應視
為基金管理人或基金托管人違反保密義務：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公
開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監
會等監管機構的命令、決定所做出的信息披露或公開；
3、因審計、法律等專業服務向外部專業顧問提供信息，并要求專業顧問遵
守保密義務。
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責和信息披露程序
1、基金管理人和基金托管人應根據相關法律法規、《基金合同》的規定各
自承擔相應的信息披露職責。基金管理人和基金托管人負有積極配合、互相督
促、彼此監督，保證其履行按照法定方式和時限披露的義務。
2、本基金信息披露的所有文件，包括《基金合同》和本協議規定的定期報
告、臨時報告、基金凈值信息及其他必要的公告文件，由基金管理人和基金托
管人按照有關法律法規的規定予以公布。
3、基金年度報告中的財務會計報告必須經符合《中華人民共和國證券法》
規定的會計師事務所審計。
4、本基金的信息披露，應通過符合中國證監會規定條件的全國性報刊（以
下簡稱“規定報刊”）和《信息披露辦法》規定的互聯網網站（以下簡稱“規定網
站”）等媒介進行；基金管理人、基金托管人可以根據需要在其他公共媒介披露
信息，但是其他公共媒介不得早于規定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露
同一信息的內容應當一致。
5、信息文本的存放與備查
依法必須披露的信息發布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律
法規規定將信息置備于公司住所，供社會公眾查閱、復制。
基金管理人和基金托管人應保證文本的內容與所公告的內容完全一致。
6、對于因不可抗力等原因導致基金信息的暫停或延遲披露的（如暫停披露
基金凈值信息），基金管理人應及時向中國證監會報告，并與基金托管人協商
采取補救措施。不可抗力等情形消失后，基金管理人和基金托管人應及時恢復
辦理信息披露。
7、本基金實施側袋機制的，相關信息披露義務人應當根據法律法規、基金
合同和招募說明書的規定進行信息披露，詳見招募說明書的規定。
（三）基金托管人報告
基金托管人應按《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》和其他有
關法律法規的規定于每個上半年度結束后兩個月內、每個會計年度結束后三個
月內在基金中期報告及年度報告中分別出具托管人報告。
十一、基金費用
（一）基金管理人的管理費
本基金對基金財產中持有的本基金管理人自身管理的基金部分不收取管理
費。本基金的管理費按前一日基金資產凈值扣除基金資產中本基金管理人管理
的其他基金份額所對應資產凈值后剩余部分（若為負數，則E取0）的0.70%
年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×0.70%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值扣除基金資產中本基金管理人管理的其他基金
份額所對應資產凈值后剩余部分（若為負數，則取0）
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根
據與基金管理人核對一致的財務數據，按照雙方約定的時間，自動于次月初五
個工作日內按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃
撥指令。若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金
管理人應進行核對，如發現數據不符，及時聯系基金托管人協商解決。
（二）基金托管人的托管費
本基金投資于本基金托管人所托管的基金的部分不收取托管費。本基金的
托管費按前一日基金資產凈值扣除基金資產中本基金托管人托管的其他基金份
額所對應資產凈值后剩余部分（若為負數，則E取0）的0.15%年費率計提。
托管費的計算方法如下：
H＝E×0.15%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值扣除基金資產中本基金托管人托管的其他基金
份額所對應資產凈值后剩余部分（若為負數，則取0）
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根
據與基金管理人核對一致的財務數據，按照雙方約定的時間，自動于次月初五
個工作日內按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃
撥指令。若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金
管理人應進行核對，如發現數據不符，及時聯系基金托管人協商解決。
（三）C類基金份額的銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費
率為0.40%。
本基金C類基金份額的銷售服務費按前一日C類基金份額的基金資產凈值
的0.40%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.40%÷當年天數
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日基金資產凈值
C類基金份額的銷售服務費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。
由基金托管人根據與基金管理人核對一致的財務數據，按照雙方約定的時間，
自動于次月初五個工作日內按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無
需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。費用自
動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發現數據不符，及時聯系基金托管人協
商解決。
（四）從基金財產中列支基金管理人的管理費、基金托管人的托管費、銷
售服務費之外的其他基金費用，應當依據有關法律法規、《基金合同》的規定
執行。本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列
支，但應待側袋賬戶資產變現后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不
得收取管理費，詳見招募說明書或相關公告的規定。
（五）對于違反法律法規、《基金合同》、本協議及其他有關規定（包括
基金費用的計提方法、計提標準、支付方式等）的基金費用，不得從任何基金
財產中列支。
（六）本基金支付給基金管理人、基金托管人的各項費用均為含稅價格，
具體稅率適用中國稅務機關的相關規定。
十二、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份
額。基金份額持有人名冊由基金登記機構根據基金管理人的指令編制和保管，
基金管理人和基金托管人應分別保管基金份額持有人名冊，基金登記機構保存
期不少于法律法規規定的期限，法律法規另有規定或有權機關另有要求的除
外。如不能妥善保管，則按相關法規承擔責任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應將依據法
律法規規定或為履行本協議義務應獲悉的有關資料送交基金托管人，不得無故
拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準確性和完整性。基金托管人不得將所
保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業務以外的其他用途，并應遵守保密
義務。
十三、基金有關文件檔案的保存
（一）基金管理人應保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其
他相關資料，基金托管人應保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他
相關資料，保存期限不少于法律法規規定的期限。
（二）基金管理人和基金托管人應按本協議第十條的約定對各自保存的文
件和檔案履行保密義務。
十四、基金托管人和基金管理人的更換
（一）基金管理人職責終止后，仍應妥善保管基金管理業務資料，并與新
任基金管理人或臨時基金管理人及時辦理基金管理業務的移交手續。基金托管
人應給予積極配合，并與新任基金管理人或臨時基金管理人核對基金資產總值
和凈值。
（二）基金托管人職責終止后，仍應妥善保管基金財產和基金托管業務資
料，并與新任基金托管人或臨時基金托管人及時辦理基金財產和基金托管業務
的移交手續。基金管理人應給予積極配合，并與新任基金托管人或臨時基金托
管人核對基金資產總值和凈值。
（三）其他事宜見《基金合同》的相關約定。
十五、禁止行為
（一）《基金法》禁止的行為。
（二）《基金法》禁止的投資或活動。
（三）除根據基金管理人的指令或《基金合同》、本協議另有規定外，基
金托管人不得動用或處分基金財產。
（四）基金管理人、基金托管人的高級管理人員和其他從業人員不得相互
兼職。
（五）法律法規、《基金合同》和本協議禁止的其他行為。
如法律、行政法規或監管部門取消或變更上述限制，基金管理人在履行適
當程序后，本基金可不受上述規定的限制或以變更后的規定為準。
十六、托管協議的變更、終止與基金財產的清算
（一）托管協議的變更
本協議雙方當事人經協商一致，可以對協議進行變更。變更后的新協議，
其內容不得與《基金合同》的規定有任何沖突。
（二）托管協議的終止
發生以下情況，本托管協議應當終止：
1、《基金合同》終止；
2、本基金更換基金托管人；
3、本基金更換基金管理人；
4、發生《基金法》、《運作辦法》或其他法律法規規定的終止事項。
（三）基金財產的清算
基金管理人和基金托管人應按照《基金合同》及有關法律法規的規定對本
基金的財產進行清算。
十七、違約責任和責任劃分
（一）本協議當事人不履行本協議或履行本協議不符合約定的，應當承擔
違約責任。
（二）因本協議當事人違約給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，
應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任，因共同行為給基金財產或者基金份
額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任。對損失的賠償，僅限于直接損
失。但是發生下列情況，當事人免責：
1、基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規或中國證監會的
規定作為或不作為而造成的損失等；
2、基金管理人由于按照《基金合同》規定的投資原則而行使或不行使其投
資權而造成的損失等；
3、不可抗力；
4、基金托管人對存放或存管在基金托管人以外機構的基金資產，或交由證
券公司等其他機構負責清算交收的基金資產及其收益不承擔相應責任。
（三）一方當事人違反本協議，給另一方當事人造成損失的，應承擔賠償
責任。基金管理人應要求其委托的基金服務機構遵守本協議約定。由于基金服
務機構在為基金合同提供服務或管理的過程中違反《基金法》等法律法規的規
定或者《基金合同》約定給基金資產或基金托管人造成直接損失的，基金管理
人應承擔責任。基金管理人可就上述損失向責任方索賠或提起訴訟。
（四）因不可抗力不能履行本協議的，根據不可抗力的影響，違約方部分
或全部免除責任，但法律另有規定的除外。當事人遲延履行后發生不可抗力
的，不能免除責任。
（五）當事人一方違約，另一方在職責范圍內有義務及時采取必要的措
施，盡力防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，不得就
擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承
擔。
（六）違約行為雖已發生，但本協議能夠繼續履行的，在最大限度地保護
基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續履行本協
議。
（七）為明確責任，在不影響本協議本條其他規定的普遍適用性的前提
下，基金管理人和基金托管人對由于如下行為造成的損失的責任承擔問題，明
確如下：
1、由于基金管理人下達違法、違規的指令所導致的責任，由基金管理人承
擔；
2、基金管理人指令下達人員在授權通知載明的權限范圍內下達的指令所導
致的責任，由基金管理人承擔，即使該人員下達指令并沒有獲得基金管理人的
實際授權（例如基金管理人在撤銷或變更授權權限后未能及時通知基金托管
人）；
3、基金托管人未對指令上簽名和印鑒與預留簽字樣本和預留印鑒進行表面
真實性審核，導致基金托管人執行了應當無效的指令，基金管理人與基金托管
人應根據各自過錯程度承擔責任；
4、屬于基金托管人實際有效控制下的基金財產（包括實物證券）在基金托
管人保管期間的損壞、滅失，由此產生的責任應由該基金托管人承擔；
5、基金管理人應承擔對其應收取的管理費數額計算錯誤的責任。如果基金
托管人復核后同意基金管理人的計算結果，則基金托管人也應承擔未正確履行
復核義務的相應責任；
6、基金管理人應承擔對基金托管人應收取的托管費數額計算錯誤的責任。
如果基金托管人復核后同意基金管理人的計算結果，則基金托管人也應承擔未
正確履行復核義務的相應責任；
7、由于基金管理人或托管人原因導致本基金不能依據中國證券登記結算有
限責任公司的業務規則及時清算的，由責任方承擔由此給基金財產、基金份額
持有人及受損害方造成的直接損失，若由于雙方原因導致本基金不能依據中國
證券登記結算有限責任公司的業務規則及時清算的，雙方應按照各自的過錯程
度對造成的直接損失合理分擔責任；
8、在資金交收日，基金資金賬戶資金首先用于除新股申購以外的其他資金
交收義務，交收完成后資金余額方可用于新股申購。如果因此資金不足造成新
股申購失敗或者新股申購不足，基金托管人不承擔相應責任，但應及時通知基
金管理人。
十八、適用法律與爭議解決方式
（一）本協議適用中華人民共和國法律（為本協議之目的，不包括香港特
別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區法律）并從其解釋。
（二）基金管理人與基金托管人之間因本協議產生的或與本協議有關的爭
議可通過友好協商解決。如經友好協商、調解未能解決的，應將爭議提交位于
上海的上海國際經濟貿易仲裁委員會（上海國際仲裁中心），并按其時有效的
仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對仲裁雙方當事人均具有約束力。除
非仲裁裁決另有規定，仲裁費由敗訴方承擔。
（三）除爭議所涉的內容之外，本協議的當事人仍應履行本協議的其他規
定。
十九、托管協議的效力
（一）基金管理人在向中國證監會申請基金募集注冊時提交的基金托管協
議草案，應經托管協議雙方當事人的法定代表人或授權簽字人簽字或簽章并加
蓋公章或合同專用章，協議當事人雙方根據中國證監會的意見修改托管協議草
案。托管協議以中國證監會注冊的文本為正式文本。
（二）本協議自《基金合同》簽署之日起成立，自《基金合同》生效之日
起生效。本協議的有效期自其生效之日起至基金財產清算結果報中國證監會備
案并公告之日止。
（三）本協議自生效之日起對雙方當事人具有同等的法律約束力。
（四）本協議正本一式三份，協議雙方各執一份，上報有關監管機構一
份，每份具有同等法律效力。
二十、其他事項
本協議未盡事宜，當事人依據基金合同、有關法律法規等規定協商辦理。
二十一、托管協議的簽訂
見簽署頁。
安聯睿利6個月持有期混合型證券投資基金托管協議.pdf