安聯睿利6個月持有期混合型證券投資基金基金份額發售公告
安聯睿利6個月持有期混合型證券投資基金基金份額發售公告
基金管理人：安聯基金管理有限公司
基金托管人：中國銀行股份有限公司
二〇二五年十一月
重要提示
1、安聯睿利6個月持有期混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經中國
證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）2025年9月18日證監許可
【2025】2074號文準予注冊募集。中國證監會對本基金募集的注冊，并不表明
其對本基金的投資價值和市場前景做出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基
金沒有風險。
2、本基金為契約型開放式證券投資基金，基金類別為混合型證券投資基金。
3、本基金的基金管理人為安聯基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”、“基
金管理人”或“本基金管理人”），基金托管人為中國銀行股份有限公司。同時，國
泰海通證券股份有限公司作為基金服務機構，為本基金提供份額登記、估值核算
等基金服務。
4、本基金的募集對象為符合法律法規、基金合同以及基金管理人相關業務
規則規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外投資者
以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。基金管理人有
權對可購買本基金的投資者資質予以規定并不時調整，具體見基金管理人不時于
其網站（www.allianzgi.com.cn）披露的《安聯基金管理有限公司開放式基金注
冊登記及資金清算業務規則》及相關規則（以下簡稱“《業務規則》”），以及基
金管理人屆時發布的相關公告。
本基金僅接受符合相關資質條件的基金投資者持有本基金基金份額。
本基金為根據中華人民共和國法律注冊的公募基金產品，并不適合美國人士
（或其代理人或授權簽字人或控制人，下同）投資或持有。本文所稱“美國人士”
包括但不限于美國公民、美國國籍人士、美國護照持有人士、美國永久居民、美
國境內設立的（或者根據美國法律或者美國境內任何法域的法律設立的）實體或
組織（含其海外分支機構），以及由美國人士直接或者間接持有、控制或受益的
賬戶、位于美國境內的任何其他人士等。
為履行法律法規以及公司內部控制制度的要求，本基金有權拒絕美國人士或
不符合基金管理人規定的其他投資者資質條件的投資者（以下并稱“非適格投資
者”）的認購、申購（含定期定額投資）、轉換轉入申請或以任何方式持有基金
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份額的行為。為此，基金管理人、銷售機構或其授權的第三方有權拒絕任何非適
格投資者開立基金賬戶、認購、申購、轉換轉入申請或采取強制贖回、注銷基金
賬戶等其他相應控制措施，并要求非適格投資者賠償因此而遭受（或可能遭受）
的損失。就此引起的一切直接或間接損失與法律后果由非適格投資者承擔。投資
者在做出投資決策前，應完全知悉并確認接受前述風險。
投資者應當按照相關法律法規及基金管理人的要求，及時向基金管理人、銷
售機構或其授權的第三方真實、及時、準確、完整地提供有效的稅收居民聲明文
件及證明文件，前述信息資料發生變更的，投資者應在30天內告知基金管理人、
銷售機構或其授權的第三方，并提供變更后的有效的稅收居民聲明文件及證明文
件。屬于前述規定的“美國人士”的投資者，不得通過任何方式投資于本基金。基
金投資者及基金份額持有人通過其認購/申購，或者其他任何行為獲取本公司旗
下基金份額的視作承諾其完全知悉上述要求，并聲明其并非美國人士。投資者
（無論通過一級市場還是二級市場投資）如果在持有本公司旗下基金期間成為非
適格投資者，必須立即贖回或者賣出其持有的全部基金份額，基金合同另有約定
的除外。若基金管理人知悉基金份額持有人違反前述限制，則基金管理人可以通
知該持有人，要求其贖回或者賣出其持有的全部基金份額或者采取其他相關措施。
如基金管理人在基金投資者開立基金賬戶后發現基金投資者構成或可能構
成非適格投資者，或者基金投資者在獲得基金份額后構成或可能構成非適格投資
者，基金管理人或銷售機構或其授權的第三方有權根據基金合同及《業務規則》
的約定采取相關措施，包括但不限于：（1）不接受該基金份額持有人對基金份
額進一步的申購申請；（2）對基金份額持有人持有的基金份額進行強制贖回；
（3）注銷已經開立的基金賬戶；（4）對基金份額持有人的基金賬戶及持有的
基金份額（包括其對應的分紅資金、贖回款項、清算后的剩余基金財產等）進行
凍結，直至基金份額持有人符合基金管理人規定的投資基金的基金投資者的資質
條件；前述凍結不必然因基金合同的終止而解凍，凍結的時間不受基金合同存續
時間限制。因基金投資者構成非適格投資者但未向基金管理人或銷售機構或其授
權的第三方如實披露而損害基金管理人（或其授權的第三方）、本公司旗下基金、
其他基金份額持有人利益的，基金管理人（或其授權的第三方）保留采取任何措
施及/或就遭受（或可能遭受）的全部損失進行追償的權利，并且基金份額持有
人不可以就相關基金或以基金名義為遵守任何適用法律法規、財政或稅收要求
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（無論是否為法定的）而采取相關措施或進行相關追償過程中產生的任何形式的
損害或責任向基金及基金管理人（或其授權的第三方）提出任何要求或追償。就
此引起的一切直接或間接損失與法律后果由基金份額持有人承擔。投資者在做出
投資決策前，應完全知悉并確認接受前述風險。
基金管理人認可的境外機構（包括但不限于該等機構管理的資產管理產品、
賬戶等）作為合格境外投資者，或通過內地與境外市場的互聯互通機制投資本公
司旗下基金或其他經基金管理人合理判斷投資本公司旗下基金對基金管理人或
本公司旗下基金的運作不構成合規風險的投資者，不受上述規定的限制。
5、本基金自2025年12月1日起至2025年12月19日通過基金管理人的直銷柜
臺及其他基金銷售機構的銷售網點公開發售。銷售機構具體名單詳見本公告“六、
本次認購當事人及中介機構”之“（三）銷售機構”及基金管理人網站
（www.allianzgi.com.cn）的公示名單。各銷售機構認購業務的辦理網點、辦理
日期和時間等事項參照各銷售機構的具體規定。直銷柜臺辦理業務時以其相關規
則為準。
基金管理人可根據募集情況，在符合相關法律法規的情況下，在募集期限內
調整本基金的發售時間，但最長不超過法定募集期限并及時公告。如遇突發事件，
以上基金募集期的安排也可以適當調整。
6、投資人認購本基金應首先辦理開戶手續，開立本公司基金賬戶。本基金
發售期內，本基金直銷柜臺和其他銷售機構的銷售網點同時為投資人辦理開立基
金賬戶的手續。投資人的開戶和認購申請可同時辦理。
如經認定投資者可能為非適格投資者，則基金管理人、銷售機構或其授權的
第三方有權拒絕投資者開立基金賬戶的申請。因投資者提供的稅收居民聲明文件
及證明文件不完整、真實性或準確性存疑等原因，基金管理人、銷售機構或其授
權的第三方無法依據現有信息資料充分認定，則有權基于審慎性原則，認定投資
者可能構成非適格投資者，從而拒絕其開立基金賬戶。
7、投資人不得非法利用他人賬戶或資金進行認購，也不得違規融資或幫助
他人違規進行認購。投資人應保證用于認購的資金來源合法，投資人應有權自行
支配，不存在任何法律上、合約上的瑕疵或其他障礙。
8、認購原則：
（1）基金認購采用“金額認購、份額確認”的方式；
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（2）投資人認購時，需按銷售機構規定的方式全額繳款；
（3）投資者在基金募集期內可以多次認購基金份額，但已受理的認購申請
不允許撤銷。A類基金份額的認購費用按每筆A類基金份額的認購申請單獨計算。
9、認購限額
投資人在其他銷售機構首次單筆認購最低金額為10元人民幣（含認購費，
下同），追加認購的單筆認購最低金額為1元人民幣。投資人在直銷柜臺首次單筆
認購最低金額為50,000元人民幣，追加認購的單筆最低金額為100元人民幣。銷
售機構另有規定的，從其規定。
如本基金單個投資人累計認購的基金份額數達到或者超過基金總份額的
50%，基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制。基
金管理人接受某筆或者某些認購申請有可能導致投資者變相規避前述50%比例
要求的，基金管理人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份
額數以基金合同生效后登記機構的確認為準。
基金管理人可以對募集期間的本基金募集規模設置上限。具體募集上限、規
模控制方案及其他募集安排的調整，詳見本公司屆時發布的相關公告。若本基金
設置募集規模上限，除基金管理人相關公告另有規定，基金合同生效后將不再受
此募集規模的限制。
10、認購的確認
銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確
實接收到認購申請。認購申請的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請
及認購份額的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權利。如投資者怠于
履行該項查詢等各項義務，因此產生的損失由投資者自行承擔。
11、有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額（份額類型為
投資者認購時選擇的相應類別）歸基金份額持有人所有，其中利息轉份額的具體
數額以登記機構的記錄為準。
12、本公告僅對本基金募集的有關事項和規定予以說明。本公司于2025年11
月21日在《證券時報》刊登《安聯睿利6個月持有期混合型證券投資基金基金合
同及招募說明書提示性公告》。《安聯睿利6個月持有期混合型證券投資基金基
金合同》（以下簡稱“《基金合同》”）、《安聯睿利6個月持有期混合型證券投
資基金托管協議》、《安聯睿利6個月持有期混合型證券投資基金招募說明書》、
安聯睿利6個月持有期混合型證券投資基金基金份額發售公告
《安聯睿利6個月持有期混合型證券投資基金基金產品資料概要》及本公告將同
時發布在本公司網站（www.allianzgi.com.cn）和中國證監會基金電子披露網站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上，投資人可通過本公司網站和中國證監會基金
電子披露網站了解本基金募集相關事宜。
13、銷售機構具體銷售城市（或網點）名單和聯系方式，請參見本公告“六、
本次認購當事人及中介機構”之“（三）銷售機構”以及當地基金銷售機構以各種形
式發布的公告。
在募集期間，除本公告所列的銷售機構外，本基金還有可能變更、增減銷售
機構，如變更、增減銷售機構，本公司將及時在網站（www.allianzgi.com.cn）
公示，請留意近期本公司網站及各銷售機構的公告，或撥打本公司及各銷售機構
的客戶服務電話咨詢。
14、投資人可撥打本公司的客戶服務電話021-3891-7777或銷售機構的客戶
服務電話咨詢認購事宜。
15、基金管理人可綜合考慮各種情況在法律法規允許的范圍內對本基金募
集安排做適當調整并及時公告。
相關法律法規關于信息披露的披露方式、登載媒介、報備方式等規定發生變
化時，本基金從其最新規定。
16、基金管理人暫未開通網上交易，投資者可通過基金管理人指定的銷售
機構或網點購買本基金。除技術條件允許且經基金管理人認可外，基金管理人的
直銷柜臺交易暫僅接受機構投資者，個人投資者可通過基金管理人指定的銷售機
構購買本基金。
17、風險提示
本基金投資于證券、期貨市場，基金凈值會因證券、期貨市場波動等因素產
生波動，投資者在投資本基金前，應全面認識本基金的風險收益特征，并承擔基
金投資中出現的各類風險，包括但不限于：因經濟因素、政治因素、投資心理和
交易制度等各種因素的影響而形成的市場風險，由于基金投資者連續大量贖回基
金產生的流動性風險，基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險，
信用風險，本基金的特有風險，其他風險等。
本基金為混合型基金，理論上其預期風險與預期收益低于股票型基金、高于
債券型基金和貨幣市場基金。本基金投資港股通標的股票的，除了需要承擔與境
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內證券投資基金類似的市場波動風險等一般投資風險之外，還需承擔港股通機制
下因投資環境、投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險。
本基金資產投資于港股，會面臨港股通機制下因投資環境、投資標的、市場
制度以及交易規則等差異帶來的特有風險，包括港股交易失敗風險（港股通業務
實施每日額度限制，當日額度使用完畢的，本基金將面臨不能通過港股通進行買
入交易的風險）、港股市場股價波動較大的風險（港股市場實行T+0回轉交易，
且對個股不設漲跌幅限制，港股股價可能表現出比A股更為劇烈的股價波動）、
匯率風險（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機制下交易日不
連貫可能帶來的風險（在內地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港
股不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風險）、其他境外市場的風險等。本基
金投資港股的具體風險請參見招募說明書“風險揭示”部分。本基金可根據投資策
略需要或不同配置地市場環境的變化，選擇將部分基金資產投資于港股或選擇不
將基金資產投資于港股，基金資產并非必然投資港股。
本基金可投資國內依法發行上市的存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的
境外基礎證券價格波動影響，與存托憑證的境外基礎證券、境外基礎證券的發行
人及境內外交易機制相關的風險可能直接或間接成為本基金風險。本基金可根據
投資策略需要或市場環境的變化，選擇將部分基金資產投資于存托憑證或選擇不
將基金資產投資于存托憑證，基金資產并非必然投資存托憑證。
本基金可投資資產支持證券，可能面臨信用風險、利率風險、流動性風險、
提前償付風險、操作風險和法律風險等。
本基金可投資股指期貨，股指期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具
有杠桿性，當出現不利行情時，股價指數微小的變動就可能會使投資人權益遭受
較大損失。股指期貨采用每日無負債結算制度，如果沒有在規定的時間內補足保
證金，按規定將被強制平倉，可能給投資帶來重大損失。
本基金可投資國債期貨，可能給本基金帶來額外風險，包括杠桿風險、期貨
價格與基金投資品種價格的相關度降低帶來的風險等，由此可能增加本基金凈值
的波動性。
本基金可以投資于其他公開募集的基金，因此本基金所持有的基金的業績表
現、持有基金的基金管理人水平等因素將影響到本基金的基金業績表現。
基金合同生效后，本基金對每份基金份額分別設置6個月的最短持有期。在
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基金份額的最短持有期到期日（不含）之前，投資者不能提出贖回申請，自最短
持有期到期日（含）起投資者可以申請贖回。因此，對于基金份額持有人而言，
存在投資本基金后，6個月內無法贖回的風險。
當本基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行約定
的程序后，可以依照約定啟用側袋機制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關
章節。側袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不得辦理
側袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關內容并關注本基金啟用側
袋機制時的特定風險。
基金管理人依據相關法律、法規等，經盡職調查、進行了充分的評估論證、
履行了必要的決策程序，現將份額登記、估值核算等業務委托給基金服務機構—
—國泰海通證券股份有限公司負責日常運營；基金管理人需定期了解基金服務機
構的人員配備情況、業務操作的專業能力、業務隔離措施、軟硬件設施等基本運
作情況，以保證滿足業務發展的實際需求；如前述提供份額登記、估值核算的基
金服務機構以獨資或者控股方式成立具有獨立法人資格的基金服務機構，經基金
管理人同意，可直接由該新設立的基金服務機構擔任本基金的服務機構，但基金
管理人應發布相關公告。除前述另有規定外，基金服務機構發生變更的，基金管
理人需另行發布相關公告。若基金份額持有人不同意基金管理人變更基金服務機
構的，自公告之日起10日內可以贖回其持有的全部基金份額，若基金份額持有
人自公告之日起10日后繼續持有全部或部分基金份額的，視為其同意基金管理
人變更基金服務機構。屆時選擇贖回的基金份額持有人將不受最短持有期的限制，
贖回費將依據實際持有期限根據法律法規的規定收取，具體贖回安排及費率等事
項請見基金管理人的相關公告。
投資有風險，投資者在進行投資決策前，請仔細閱讀本基金的《招募說明書》
及《基金合同》、《基金產品資料概要》等信息披露文件，并根據自身的投資目的、
投資期限、投資經驗、資產狀況等判斷基金是否和投資者的風險承受能力相適應，
自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險。
基金投資者及基金份額持有人承諾其知悉《中華人民共和國反洗錢法》、《金
融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》、《金融機構大
額交易和可疑交易報告管理辦法》、《中國人民銀行關于加強開戶管理及可疑交
易報告后續控制措施的通知》、《中國人民銀行關于落實執行聯合國安理會相關
安聯睿利6個月持有期混合型證券投資基金基金份額發售公告
決議的通知》等反洗錢相關法律法規的規定，將嚴格遵守上述規定，不會違反任
何前述規定；承諾用于基金投資的資金來源不屬于違法犯罪所得及其收益；承諾
出示真實有效的身份證件或者其他身份證明文件，積極履行反洗錢職責。
基金投資者及基金份額持有人承諾，已認真閱讀并知悉基金管理人關于可購
買本基金的投資者資質的規定（以基金管理人公示的《業務規則》為準），并應
在認購、申購本基金時及持有本基金期間內持續滿足該等資質要求，已知悉本基
金為根據中華人民共和國法律注冊的公募基金產品，并不適合美國人士投資或持
有。
出于反洗錢、反恐怖融資、制裁、非居民金融賬戶涉稅信息盡職調查與信息
報送等相關的合規要求，本基金基金管理人有權對可購買本基金的投資者資質予
以規定并不時調整，具體見《業務規則》、基金份額發售公告以及基金管理人屆
時發布的開放申購或贖回公告或其他相關公告等。如已持有本基金基金份額，但
不再滿足本基金的投資者資質要求或基金合同、《業務規則》約定的其他條件或
出現基金合同約定情形的，基金管理人有權依據基金合同、《業務規則》的約定
對相應基金份額予以強制贖回或采取其他相應控制措施，提請投資者關注。
18、本基金管理人有權在符合法律法規規定的前提下對本公告內容進行解
釋。
安聯睿利6個月持有期混合型證券投資基金基金份額發售公告
一、基金募集的基本情況
（一）基金名稱、簡稱及代碼
基金名稱：安聯睿利6個月持有期混合型證券投資基金
基金簡稱：安聯睿利6個月持有混合
基金代碼：安聯睿利6個月持有混合A：025715；安聯睿利6個月持有混合
C：025716
（二）基金類別
混合型證券投資基金
（三）基金的運作方式
契約型開放式。
投資者可在每個開放日進行申購。
本基金對每份基金份額設置6個月的最短持有期。每份認購份額的最短持有
期起始日指基金合同生效日，每份申購份額的最短持有期起始日指該基金份額申
購申請的確認日，每份轉換轉入份額的最短持有期起始日指該基金份額轉換轉入
申請的確認日；最短持有期到期日指該基金份額最短持有期起始日起6個月后的
對應日。如無對應日或該對應日為非工作日，則順延至下一工作日。因不可抗力
或基金合同約定的其他情形致使基金管理人無法在該基金份額的最短持有期到
期日按時開放辦理該基金份額的贖回或轉換轉出業務的，該基金份額的最短持有
期到期日順延至不可抗力或基金合同約定的其他情形的影響因素消除之日起的
下一個工作日。
（四）基金份額發售面值
本基金基金份額發售面值為人民幣1.00元。
（五）基金存續期限
不定期
（六）發售方式
本基金將通過各銷售機構的基金銷售網點公開發售，各銷售機構的具體名單
見基金份額發售公告以及基金管理人網站（www.allianzgi.com.cn）。投資人認
安聯睿利6個月持有期混合型證券投資基金基金份額發售公告
購時，需按銷售機構規定的方式全額繳款。投資人在基金募集期內可以多次認購
基金份額，但已受理的認購申請不允許撤銷。A類基金份額的認購費用按每筆A
類基金份額的認購申請單獨計算。
（七）發售期限
本基金募集期限自基金份額發售之日起不超過3個月。
本基金自2025年12月1日至2025年12月19日進行發售。如果在此期間屆滿
時未達到本基金的招募說明書第七部分第一條規定的基金備案條件，基金可在募
集期限內繼續銷售。基金管理人也可根據基金銷售情況，在符合相關法律法規的
情況下，在募集期限內調整基金發售時間，并及時公告。
（八）發售對象
符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合
格境外投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。
基金管理人有權對可購買本基金的投資者資質予以規定并不時調整，具體見《業
務規則》，以及基金管理人屆時發布的相關公告。
（九）募集場所
本基金將通過基金管理人的直銷柜臺及其他基金銷售機構的銷售網點公開
發售。募集期間，基金管理人可根據情況變更或增減基金銷售機構。具體銷售機
構名單和聯系方式，請參見本公告“六、本次認購當事人及中介機構”之“（三）銷
售機構”以及當地基金銷售機構以各種形式發布的公告。
各銷售機構認購業務的辦理網點、辦理日期和時間等事項參照各銷售機構的
具體規定。直銷柜臺辦理業務時以其相關規則為準。
（十）基金的最低募集份額總額和募集金額
本基金的最低募集份額總額為2億份，基金募集金額總額不少于2億元。
（十一）基金的存續
《基金合同》生效后，連續20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200
人或者基金資產凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以
披露；連續60個工作日出現前述情形的，基金管理人應當在10個工作日內向
中國證監會報告并提出解決方案，如持續運作、轉換運作方式、與其他基金合并
或者終止基金合同等，并在6個月內召集基金份額持有人大會。法律法規或中國
證監會另有規定時，從其規定。
安聯睿利6個月持有期混合型證券投資基金基金份額發售公告
（十二）投資人對基金份額的認購
1、認購時間安排：
本基金認購時間為2025年12月1日至2025年12月19日。
各個銷售機構在本基金發售募集期內對于個人投資者或機構投資者的具體
業務辦理時間可能不同，若本公告沒有明確規定，則由各銷售機構自行決定每天
的業務辦理時間。
根據法律法規的規定與基金合同的約定，如果基金募集達到基金備案條件，
基金合同自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得中國證監會書面確認之日
起生效。如果未達到前述條件，基金可在上述定明的募集期限內繼續銷售，直到
達到條件并經備案后宣布基金合同生效。基金管理人可根據募集情況，在符合相
關法律法規的情況下，在募集期限內調整本基金的發售時間，但最長不超過法定
募集期限并及時公告。如遇突發事件，以上基金募集期的安排也可以適當調整。
2、認購原則：
（1）基金認購采用“金額認購、份額確認”的方式；
（2）投資人認購時，需按銷售機構規定的方式全額繳款。
（3）投資者在基金募集期內可以多次認購基金份額，但已受理的認購申請
不允許撤銷。A類基金份額的認購費用按每筆A類基金份額的認購申請單獨計算。
3、認購限額：
投資人在其他銷售機構首次單筆認購最低金額為10元人民幣（含認購費，
下同），追加認購的單筆認購最低金額為1元人民幣。投資人在直銷柜臺首次單
筆認購最低金額為50,000元人民幣，追加認購的單筆最低金額為100元人民幣。
銷售機構另有規定的，從其規定。
如本基金單個投資人累計認購的基金份額數達到或者超過基金總份額的
50%，基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制。基
金管理人接受某筆或者某些認購申請有可能導致投資者變相規避前述50%比例
要求的，基金管理人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份
額數以基金合同生效后登記機構的確認為準。
4、投資人認購應提交的文件和辦理的手續
投資人認購本基金應首先辦理開戶手續，開立基金賬戶。本基金發售期內，
本基金直銷柜臺和其他銷售機構的銷售網點同時為投資人辦理開立基金賬戶的
安聯睿利6個月持有期混合型證券投資基金基金份額發售公告
手續。
投資人的開戶和認購申請可同時辦理。
（十三）基金份額的分類
1、本基金根據認購/申購費用、銷售服務費、贖回費用收取方式的不同，將
基金份額分為不同的類別。
（1）在投資者認購或申購時收取認購費或申購費，在投資者贖回時根據持
有期限收取贖回費，并不從本類別基金資產中計提銷售服務費的基金份額，稱為
A類基金份額；
（2）在投資者認購或申購時不收取認購費或申購費，在投資者贖回時根據
持有期限收取贖回費，且從本類別基金資產中計提銷售服務費的基金份額，稱為
C類基金份額。
A類基金份額、C類基金份額分別設置代碼，分別計算和公告其基金份額凈
值和其基金份額累計凈值。基金份額凈值計算公式為計算日該類別基金資產凈值
除以計算日該類別基金份額總數。
投資者可自行選擇認購或申購的基金份額類別。本基金不同基金份額類別之
間不得互相轉換。
2、本基金A類基金份額在認購時收取基金認購費用，C類基金份額不收取
認購費用。
3、本基金對通過直銷柜臺認購A類基金份額的養老金客戶實施優惠的認購
費率。養老金客戶包括基本養老基金與依法成立的養老計劃籌集的資金及其投資
運營收益形成的補充養老基金等，具體包括：
（1）全國社會保障基金；
（2）可以投資基金的地方社會保障基金；
（3）企業年金單一計劃以及集合計劃；
（4）企業年金理事會委托的特定客戶資產管理計劃；
（5）企業年金養老金產品；
（6）職業年金計劃；
（7）養老目標基金；
（8）個人稅收遞延型商業養老保險等產品。
如將來出現經養老基金監管部門認可的新的養老基金類型，基金管理人可在
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招募說明書更新時或發布臨時公告將其納入養老金客戶范圍。非養老金客戶指除
養老金客戶外的其他投資人。
4、通過基金管理人的直銷柜臺認購本基金A類基金份額的養老金客戶的優
惠認購費率見下表：
認購金額（M） A類份額認購費率
M＜100萬元 0.08%
100萬元≤M＜300萬元 0.05%
300萬元≤M＜500萬元 0.03%
M≥500萬元 1000元/筆
5、其他投資者（包括非養老金客戶及未通過基金管理人直銷柜臺認購的養
老金客戶）認購本基金A類基金份額的認購費率見下表：
認購金額（M） A類份額認購費率
M＜100萬元 0.80%
100萬元≤M＜300萬元 0.50%
300萬元≤M＜500萬元 0.30%
M≥500萬元 1000元/筆
6、A類基金份額的認購費用由認購A類基金份額的投資者承擔，不列入基
金財產，主要用于基金的市場推廣、銷售、注冊登記等基金募集期間發生的各項
費用。
（十四）認購份額的計算
基金認購采用金額認購的方式。
（1）A類基金份額的認購份額計算
A類基金份額的認購金額包括認購費用和凈認購金額。
當認購費用適用比例費率時，認購份額的計算方法如下：
凈認購金額＝認購金額/（1＋認購費率）
認購費用＝認購金額－凈認購金額
認購份額＝（凈認購金額＋認購資金利息）/基金份額發售面值
當認購費用為固定金額時，認購份額的計算方法如下：
認購費用＝固定金額
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凈認購金額=認購金額－認購費用
認購份額＝（凈認購金額＋認購資金利息）/基金份額發售面值
認購份額的計算保留到小數點后2位，小數點2位以后的部分四舍五入，
由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。
舉例說明：
假設某投資人（非養老金客戶）認購本基金A類基金份額，認購金額10,000
元，對應的認購費率為0.80%，假定募集期間認購產生的利息為5元且該筆認
購全部予以確認，則其可得到的基金份額計算如下：
凈認購金額=10,000/（1+0.80%）=9,920.63元
認購費用=10,000-9,920.63=79.37元
認購份額=（9,920.63＋5.00）/1.00＝9,925.63份
即：投資人（非養老金客戶）投資10,000元認購本基金A類基金份額，假
定募集期產生的利息為5元且該筆認購全部予以確認，可得到9,925.63份A類
基金份額。
（2）C類基金份額的認購份額計算
認購本基金C類基金份額不收取認購費用，則認購份額的計算方式如下：
認購份額=（認購金額＋認購資金利息）/基金份額發售面值
認購份額的計算保留到小數點后2位，小數點2位以后的部分四舍五入，
由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。
舉例說明：
假設某投資人（非養老金客戶）認購本基金C類基金份額，認購金額100,000
元，假定募集期間認購產生的利息為50元且該筆認購全部予以確認，則其可得
到的基金份額計算如下：
認購份額＝（100,000＋50.00）/1.00＝100,050.00份
即：投資人（非養老金客戶）投資100,000元認購本基金C類基金份額，假
定募集期產生的利息為50元，可得到的C類基金份額為100,050.00份。
（十五）認購的確認
銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確
實接收到認購申請。認購申請的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請
及認購份額的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權利。如投資者怠于
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履行該項查詢等各項義務，因此產生的損失由投資者自行承擔。
（十六）募集期利息的處理方式
有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額（份額類型為投資者
認購時選擇的相應類別）歸基金份額持有人所有，其中利息轉份額的具體數額以
登記機構的記錄為準。
（十七）募集資金的管理
基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不
得動用。
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二、個人投資者辦理認購的開戶與認購流程
基金管理人暫未開通網上交易，投資者可通過基金管理人指定的銷售機構或
至基金管理人的直銷柜臺購買本基金。除技術條件允許且經基金管理人認可外，
基金管理人的直銷柜臺交易暫僅接受機構投資者，個人投資者可通過基金管理人
指定的銷售機構購買本基金。
個人投資者在其他銷售機構的開戶與認購程序以各銷售機構的規定為準。
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三、機構投資者辦理認購的開戶與認購流程
（一）通過基金管理人直銷柜臺辦理開戶和認購的程序
1、基金管理人暫未開通網上交易，投資者可通過基金管理人指定的銷售機
構或至基金管理人的直銷柜臺購買本基金。除技術條件允許且經基金管理人認可
外，基金管理人的直銷柜臺交易暫僅接受機構投資者，個人投資者可通過基金管
理人指定的銷售機構購買本基金。
2、認購業務辦理時間
募集期內，辦理時間為認購日的9:00（含）-17:00（不含），周六、周日及
法定節假日不辦理認購業務。
3、機構投資者辦理開戶與認購手續
（1）機構投資者辦理基金交易賬戶和基金賬戶開戶申請時須提交的材料：
1）《客戶信息采集表》；
2）《安聯基金賬戶業務申請表》；
3）《投資者風險承受能力調查問卷》-僅普通投資者提供；
4）《投資業務授權委托書》；
5）《印鑒卡》（一式兩份）；
6）《遠程交易協議書》（一式兩份）；
7）《投資者風險匹配告知書及投資者確認函》；
8）《機構稅收居民身份聲明文件》（豁免機構無需填寫）；
9）《控制人稅收居民身份聲明文件》（消極非金融機構填寫）；
10）《投資人權益須知》；
11）《風險揭示書》；
12）《開放式基金業務備案資料申請函》（若需）；
13）《非自然人客戶受益所有人信息登記表》；
14）《董事會、高級管理層和股東信息表（法人公司）》；
15）受益所有人有效身份證正反面復印件及其他受益所有人相關證明材料；
16）授權經辦人有效身份證正反面復印件；
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17）法定代表人有效身份證正反面復印件；
18）企業營業執照復印件、組織機構代碼證及稅務登記證復印件（如有）；
19）指定銀行賬戶開戶許可證或證明復印件；
20）機構資質證明（如金融許可證、保險許可證、經營證券期貨業務許可
證等）復印件；
21）沃爾夫斯堡問卷-僅銀行及非銀金融機構提供；
22）最近一年的財務報告/年報。
請在表單中要求的位置簽字用印，所有材料均需公章用印，并提供加蓋公章
版本的材料的原件。
特別提示：
①其中指定銀行賬戶是指投資人開戶時預留的作為贖回、分紅、未成功認購、
申購的款項的結算賬戶，銀行賬戶名稱原則上同投資人基金賬戶的戶名一致。如
遇銀行賬戶戶名與投資人基金賬戶戶名不一致的，本公司有權要求投資人出具情
況說明。
②本公司可根據具體實際情況，可對上述業務辦理流程及相關業務材料進行
調整。
（2）機構投資者辦理認購申請時須提交的材料：
1）填妥并加蓋機構預留印鑒及經辦人簽署確認的《基金交易業務申請表》；
2）監管部門和本公司根據業務需要要求提交的其他文件。
4、認購資金的劃撥
機構投資者辦理認購前應將足額認購資金通過銀行轉賬匯入本公司指定的
直銷賬戶。
直銷賬戶
賬戶名稱：安聯基金管理有限公司
開戶銀行：上海浦東發展銀行上海分行營業部
銀行賬號：97020078801400007514
大額支付號：310290000152
在辦理認購業務時，需要按照基金管理人的相關要求提供劃款憑證，并且在
劃款備注里注明基金產品代碼。
5、注意事項
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（1）投資人認購時劃款憑證要注明所購買的基金產品代碼。
（2）投資人T日提交開戶申請后，應于T+2日后（包括該日）到本公司直銷
柜臺查詢確認結果，或通過本公司客戶服務中心查詢。本公司將為開戶成功的投
資人提供開戶確認單。
（3）投資人T日提交認購申請后，應于T+2日后（包括該日）到本公司直銷
柜臺查詢認購申請有效性的確認結果，或通過本公司客戶服務中心查詢。但此次
確認是對認購申請接受的確認，認購的最終結果要待認購期結束后自本公司發布
《基金合同》生效公告之日起到本公司直銷柜臺查詢，或通過本公司客戶服務中
心查詢。
（4）基金認購期期間，以下將被認定為無效認購：
1）投資人向指定賬戶劃入資金，但逾期未辦理開戶手續或開戶不成功的；
2）投資人向指定賬戶劃入資金，但逾期未辦理認購申請或認購申請未被確
認的；
3）投資人向指定賬戶劃入的認購資金少于其申請的認購金額的；
4）在認購期截止日17:00之前資金未到指定基金直銷賬戶的；
5）本公司確認的其它無效認購的情況。
（二）機構投資者在其他銷售機構（如有）的開戶與認購程序以各銷售機構
的規定為準。直銷柜臺與代理銷售網點的業務申請表不徑相同，機構投資者請勿
混用。
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四、清算與交割
基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結
束前，任何人不得動用。有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為相應類別
的基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉份額的具體數額以登記機構的記
錄為準。有效認購款項利息折算的份額保留到小數點后2位，小數點2位以后的
部分四舍五入，由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。
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五、基金的驗資與基金合同的生效
（一）基金備案的條件
本基金自基金份額發售之日起3個月內，在基金募集份額總額不少于2億
份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數不少于200人的條件下，
基金募集期屆滿或基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發
售，并在10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向
中國證監會辦理基金備案手續。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得
中國證監會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基
金管理人在收到中國證監會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，
任何人不得動用。
（二）基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：
1、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已交納的款項，并加計銀行
同期活期存款利息。
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。
基金管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承
擔。
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六、本次認購當事人及中介機構
（一）基金管理人
名稱：安聯基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區臨港新片區環湖西二路888號B樓1108
室
辦公地址：上海市浦東新區陸家嘴環路479號上海中心大廈33層3301-3304
室
設立日期：2023年9月13日
法定代表人：沈良
電話：021-38917777
注冊資本：人民幣60000.0000萬
安聯基金管理有限公司經中國證監會證監許可【2023】1888號文批準設立。
公司股權結構如下：
股東名稱 股權比例
安聯投資有限公司（Allianz Global Investors GmbH） 100%
（二）基金托管人
名稱：中國銀行股份有限公司（簡稱“中國銀行”）
住所及辦公地址：北京市西城區復興門內大街1號
首次注冊登記日期：1983年10月31日
注冊資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整
法定代表人：葛海蛟
基金托管業務批準文號：中國證監會證監基字【1998】24號
托管部門信息披露聯系人：許俊
傳真：（010）66594942
中國銀行客服電話：95566
（三）銷售機構
1、直銷：安聯基金管理有限公司
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地址：上海市浦東新區陸家嘴環路479號上海中心大廈33層3301-3304室
郵編：200120
電話：021-38067171/021-38067177
傳真：021-38067110
聯系人：柏二元
客戶服務電話：021-38917777
網址：www.allianzgi.com.cn
基金管理人暫未開通網上交易，投資者可通過基金管理人指定的銷售機構或
至基金管理人的直銷柜臺購買本基金。除技術條件允許且經基金管理人認可外，
基金管理人的直銷柜臺交易暫僅接受機構投資者，個人投資者可通過基金管理人
指定的銷售機構購買本基金。
2、其他銷售機構
（1）中國銀行股份有限公司
客戶服務電話：95566
公司網址：https://www.boc.cn/
（2）東方證券股份有限公司
客戶服務電話：95503
公司網址：https://www.dfzq.com.cn
（3）國泰海通證券股份有限公司
客戶服務電話：95521/400-8888-666
公司網址：https://www.gtht.com
（4）中信證券股份有限公司
客戶服務電話：95548
公司網址：http://www.cs.ecitic.com
（5）中信證券（山東）有限責任公司
客戶服務電話：95548
公司網址：http://sd.citics.com
（6）中信證券華南股份有限公司
客戶服務電話：95548
公司網址：http://www.gzs.com.cn
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（7）中信期貨有限公司
客戶服務電話：400-990-8826
公司網址：https://www.citicsf.com
（8）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
客戶服務電話：95188-8
公司網址：https://www.fund123.cn
（9）上海天天基金銷售有限公司
客戶服務電話：95021
公司網址：https://www.1234567.com.cn
（10）京東肯特瑞基金銷售有限公司
客戶服務電話：95118
公司網址：https://kenterui.jd.com
（11）浙江同花順基金銷售有限公司
客戶服務電話：952555
公司網址：https://fund.10jqka.com.cn
（12）北京度小滿基金銷售有限公司
客戶服務電話：95055-4
公司網址：https://www.duxiaomanfund.com
（13）上海好買基金銷售有限公司
客戶服務電話：400-700-9665
公司網址：http://m.kr998.com
（14）珠海盈米基金銷售有限公司
客戶服務電話：020-89629066
公司網址：https://yingmi.com
（15）上海基煜基金銷售有限公司
客戶服務電話：400-820-5369
公司網址：https://www.jiyufund.com.cn
（16）上海聯泰基金銷售有限公司
客戶服務電話：400-118-1188
公司網址：https://www.66liantai.com
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（17）諾亞正行基金銷售有限公司
客戶服務電話：400-821-5399
公司網址：https://www.noah-fund.com
（18）中信建投證券股份有限公司
客戶服務電話：4008-888-108
公司網址：https://www.csc108.com
（19）廣發證券股份有限公司
客戶服務電話：95575
公司網址：https://www.gf.com.cn
（20）國投證券股份有限公司
客戶服務電話：95517
公司網址：https://www.essence.com.cn/
基金管理人可根據有關法律法規的要求，選擇其它符合要求的機構銷售本基
金或變更上述銷售機構，并在基金管理人網站公示。
（四）登記機構
名稱：安聯基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區臨港新片區環湖西二路888號B樓1108
室
辦公地址：上海市浦東新區陸家嘴環路479號上海中心大廈33層3301-3304
室
法定代表人：沈良
（五）基金服務機構
名稱：國泰海通證券股份有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區商城路618號
辦公地址：上海市靜安區新閘路669號19樓
法定代表人：朱健
聯系電話：021-38677336
聯系人：叢艷
（六）律師事務所和經辦律師
名稱：上海源泰律師事務所
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注冊地址：上海市浦東新區浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
負責人：廖海
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
經辦律師：劉佳、張雯倩
聯系人：劉佳
（七）會計師事務所和經辦注冊會計師
名稱：畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙）
注冊地址：北京市東長安街1號東方廣場畢馬威大樓8層
辦公地址：上海市南京西路1266號恒隆廣場2期25樓
法人代表或執行事務合伙人：鄒俊
經辦注冊會計師：虞京京、朱伊俐
電話：+86（21）22122888
傳真：+86（21）62881889
聯系人：虞京京、朱伊俐
安聯基金管理有限公司
2025年11月21日
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