恒生前海成長領航混合型證券投資基金托管協(xié)議
恒生前海成長領航混合型證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：恒生前?；鸸芾碛邢薰?
基金托管人：國元證券股份有限公司
二零二五年十月
目錄
一、托管協(xié)議當事人...........................................................2
二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋........................................2
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查.................................3
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查........................................8
五、基金財產(chǎn)保管.............................................................8
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行.................................................11
七、交易及清算交收安排......................................................14
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算.............................................16
九、基金收益分配............................................................17
十、基金信息披露............................................................18
十一、基金費用..............................................................19
十二、基金份額持有人名冊的保管.............................................20
十三、基金有關文件檔案的保存...............................................20
十四、基金托管人和基金管理人的更換.........................................21
十五、禁止行為..............................................................21
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算................................22
十八、適用法律與爭議解決方式...............................................23
十九、托管協(xié)議的效力........................................................23
二十、其他事項..............................................................23
二十一、托管協(xié)議的簽訂......................................................24
鑒于恒生前海基金管理有限公司是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責任公司，按
照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和能力；
鑒于國元證券股份有限公司是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的機構，按照相關法律法
規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；
鑒于恒生前?；鸸芾碛邢薰緸楹闵昂３砷L領航混合型證券投資基金的基金管理人，國元
證券股份有限公司為恒生前海成長領航混合型證券投資基金的基金托管人；
為明確恒生前海成長領航混合型證券投資基金基金管理人和基金托管人之間的權利義務關系，
特制訂本協(xié)議。
除非另有約定，《恒生前海成長領航混合型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”
或“《基金合同》”)中定義的術語在用于本托管協(xié)議時應具有相同的含義，若有抵觸應以基金合
同為準。
若本基金實施側袋機制的，側袋機制實施期間的相關安排見基金合同和招募說明書的規(guī)定。
一、托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：恒生前?；鸸芾碛邢薰?
住所：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道前海大道前海嘉里商務中心T2寫字樓1001
法定代表人：劉宇
設立日期：2016年07月01日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2016]1297號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：50,000萬元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人
名稱：國元證券股份有限公司
注冊地址：安徽省合肥市梅山路18號
法定代表人：沈和付
成立時間：1997年6月6日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)機構字﹝2001﹞194號
組織形式：股份有限公司（上市、國有控股）
注冊資本：4,363,777,891.00元人民幣
存續(xù)期間：無限期
基金托管資格批文及文號：證監(jiān)許可〔2020〕2440號
經(jīng)營范圍：證券經(jīng)紀；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；證券承銷
與保薦；證券自營；證券資產(chǎn)管理；融資融券；證券投資基金代銷；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務；
代銷金融產(chǎn)品；保險兼業(yè)代理業(yè)務；證券投資基金托管業(yè)務。（依法須經(jīng)批準的項目,經(jīng)相關部門批
準后方可開展經(jīng)營活動）
二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋
（一）依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券
投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管
理辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公
開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》、《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》、《證券投
資基金信息披露內(nèi)容與格式準則第7號＜托管協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》、《基金合同》及其他有關法律、
法規(guī)制定。
（二）目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資運作、凈值計
算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關事宜中的權利、義務及職責，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保
護基金份額持有人的合法權益。
（三）原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人合法權益的原
則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非本協(xié)議另有約定，本協(xié)議所有術語與《基金合同》的相應術語具有相同含義。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權
1、基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對下述基金投資范圍進行監(jiān)督。
本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許
上市的股票、存托憑證）、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、證券公司
短期公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府支持機構債券、政府支持債
券、地方政府債券、可轉換債券、可交換債、可分離交易可轉債）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行
存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的
其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其
納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60-95%。每個交易日日終在扣除股指期
貨和國債期貨合約需繳納的交易保證金以后，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)
凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等，其他金融工具的投資比例依
照法律法規(guī)或監(jiān)管機構的規(guī)定執(zhí)行。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后變更基金投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序后，
可以做出相應調整。
2、基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投資比例進行監(jiān)督。
（1）股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60-95%；
（2）每個交易日日終在扣除股指期貨和國債期貨合約需繳納的交易保證金以后，現(xiàn)金或到期日
在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收
申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10％，完全按照
有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模
的10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各
類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（9）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券
期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（10）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金所申
報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該
上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，
不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的開放式基金以
及中國證監(jiān)會認定的特殊投資組合可不受前述比例限制；
（12）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因證券市場
波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，
基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回購交易
的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（14）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（15）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易的股票
合并計算；
（16）本基金參與股指期貨、國債期貨交易，應當遵守下列要求：
①本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
②本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與有價證券市值之和，
不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%，其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、
資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質押式回購）等；
③本基金在任何交易日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的20%；
④本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金
合同關于股票投資比例的有關約定；
⑤本基金在任何交易日內(nèi)交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基
金資產(chǎn)凈值的20%；
⑥本基金在任何交易日日終，本基金持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%；
⑦本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值的
30%；
⑧本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日
基金資產(chǎn)凈值的30%；
⑨本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約
價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于債券投資比例的有關約定；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（2）、（9）、（10）、（12）、（13）情形之外，因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人
合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金
管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另
有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約
定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬?
投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程序后，
則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規(guī)定為準。
3、基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投資禁止行為通過事
后監(jiān)督方式進行監(jiān)督：
為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有
重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符
合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部
審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并
按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董
事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯(lián)交易事項進行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止行為或關聯(lián)交易規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人
在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規(guī)定為準。經(jīng)與基金托管人協(xié)商一
致，基金管理人可依據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定對基金合同進行變更。
4、基金托管人根據(jù)有關法律、法規(guī)規(guī)定及基金合同和本協(xié)議約定，對基金管理人參與銀行間
債券市場進行監(jiān)督。
本基金參與銀行間市場交易，由基金管理人決定銀行間市場交易對手的名單，并按照審慎的風
險控制原則在該名單中約定各交易對手所適用的交易結算方式?；鸸芾砣藨獓栏癜凑战灰讓κ置?
單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手；基金管理人在銀行間市場進行現(xiàn)券買賣和回購交易時，
需按交易對手名單中約定的該交易對手所適用的交易結算方式進行交易?；鹜泄苋瞬粚Ρ净饏?
與銀行間市場交易的交易對手和交易結算方式進行監(jiān)控。如基金管理人在基金投資運作之前未向基
金托管人提供銀行間債券市場交易對手名單的，視為基金管理人認可全市場交易對手。
5、基金托管人根據(jù)有關法律、法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對基金管理人選擇存款
銀行進行監(jiān)督。
基金投資銀行定期存款的，基金管理人應根據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定選擇存款銀
行。
本基金投資銀行存款應符合如下規(guī)定：
（1）基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立定期對賬機制，確?；疸y行存款業(yè)務賬
目及核算的真實、準確。
（2）基金托管人應加強對基金銀行存款業(yè)務的監(jiān)督與核查，嚴格審查、復核相關協(xié)議、賬戶
資料、投資指令、存款證實書等有關文件，切實履行托管職責。
（3）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務時，應嚴格遵守《基金法》、《運作辦
法》等有關法律、法規(guī)，以及國家有關賬戶管理、利率管理、支付結算等的各項規(guī)定。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人在選擇存款銀行時有違反有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定的
行為，應及時以書面形式通知基金管理人在10個工作日內(nèi)糾正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`
規(guī)事項未能在10個工作日內(nèi)糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有
重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人在10個工作日內(nèi)糾正或拒絕結算。
6、基金托管人對基金投資流通受限證券的監(jiān)督
（1）基金管理人投資流通受限證券，應事先根據(jù)中國證監(jiān)會相關規(guī)定，明確基金投資流通受
限證券的比例，制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度，防范流動性風險、法律風險和操作風險
等各種風險?；鹜泄苋藢鸸芾砣耸欠褡袷叵嚓P制度、流動性風險處置預案以及相關投資額度
和比例等的情況進行監(jiān)督。
（2）此處流通受限證券與上文所述的流動性受限資產(chǎn)并不完全一致，包括經(jīng)中國證監(jiān)會批
準的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證
券,不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的
質押券等流通受限證券。
（3）基金管理人應在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經(jīng)基金管理人董事
會批準的有關基金投資流通受限證券的投資決策流程、風險控制制度?；鹜顿Y非公開發(fā)行股
票，基金管理人還應提供基金管理人董事會批準的流動性風險處置預案。上述資料應包括但不
限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情況。
基金管理人應至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發(fā)至基金托管人，保證
基金托管人有足夠的時間進行審核?；鹜泄苋藨谑盏缴鲜鲑Y料后兩個工作日內(nèi)，以書面或其他
雙方認可的方式進行確認。
（4）基金投資流通受限證券前，基金管理人應向基金托管人提供符合法律法規(guī)要求的有關
書面信息，包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會批準文件、發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行價格、
鎖定期，基金擬認購的數(shù)量、價格、總成本、總成本占基金資產(chǎn)凈值的比例、已持有流通受限證
券市值占資產(chǎn)凈值的比例、資金劃付時間等?；鸸芾砣藨ＷC上述信息的真實、完整，并于
擬執(zhí)行投資指令前將上述信息書面發(fā)至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時間進行審核。
（5）基金托管人應按照《關于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關問題的通知》
規(guī)定，對基金管理人是否遵守法律法規(guī)進行監(jiān)督，并審核基金管理人提供的有關書面信息。基
金托管人認為上述資料可能導致基金出現(xiàn)風險的，有權要求基金管理人在投資流通受限證券前
就該風險的消除或防范措施進行補充書面說明，并保留查看基金管理人風險管理部門就基金投
資流通受限證券出具的風險評估報告等備查資料的權利。否則，基金托管人有權拒絕執(zhí)行有關
指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔賠償責任，并有權報告中國
證監(jiān)會。
如基金管理人和基金托管人無法達成一致，應及時上報中國證監(jiān)會請求解決。如果基金托管人
切實履行監(jiān)督職責，則不承擔賠償責任。
（二）基金托管人應根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值計算、
各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息披
露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。
（三）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作及其他運作違反法律法規(guī)、《基金合同》、本托
管協(xié)議及其他有關規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應
在下一個工作日前及時核對，并以書面形式向基金托管人發(fā)出回函，進行解釋或舉證，說明違規(guī)原
因及糾正期限。
在上述規(guī)定限期內(nèi)，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正?；鸸?
理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
對于依據(jù)交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能夠監(jiān)控的投資指令，基金托管人發(fā)現(xiàn)該
投資指令違反有關法律法規(guī)規(guī)定或者違反《基金合同》約定的，應當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理
人，并向中國證監(jiān)會報告。
對于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標或依據(jù)交易程序已經(jīng)成交的投資指令，基金托管人
發(fā)現(xiàn)該投資指令違反有關法律法規(guī)或者違反《基金合同》約定的，應當立即通知基金管理人，并報
告中國證監(jiān)會。
基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，必須在規(guī)定時間內(nèi)答復基金托管人并
改正，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，對基金托管人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金
監(jiān)督報告的，基金管理人應積極配合提供相關數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人限
期糾正。
基金管理人無正當理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖延、欺
詐等手段妨礙基金托管人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管
人應報告中國證監(jiān)會。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括但不限于基金托管
人安全保管基金財產(chǎn)、開設基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、復核基金管理人計算
的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監(jiān)督基
金投資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、未執(zhí)行或
無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基金合同》、本托
管協(xié)議及其他有關規(guī)定時，基金管理人應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收
到通知后應及時核對確認并以書面形式向基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證
在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述限期內(nèi)，基金管理人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金托管
人改正，并予協(xié)助配合?；鹜泄苋藨e極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關
資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復基金管理人并改正?；?
托管人對基金管理人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金托
管人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會。
基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖延、欺
詐等手段妨礙基金管理人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理
人應報告中國證監(jiān)會。
五、基金財產(chǎn)保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀機構的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法律法規(guī)、《基金合同》
及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，基金管理人和基
金托管人按照規(guī)定開立期貨資金賬戶，相關開戶費用由基金資產(chǎn)承擔。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，確?；鹭敭a(chǎn)的
完整與獨立。
5、對于因為基金認申購、投資產(chǎn)生的應收資產(chǎn)，應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日
期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金賬戶的，基金托管人應及時通知基金管理人采
取措施進行催收。基金管理人未及時催收給基金財產(chǎn)造成損失的，基金管理人應負責向有關當事人
追償基金財產(chǎn)的損失，基金托管人對此不承擔賠償責任但應提供必要的協(xié)助。
6、對因為基金管理人投資產(chǎn)生的存放或存管在基金托管人以外機構的基金財產(chǎn)，或交由期貨公
司或證券公司負責清算交收的基金財產(chǎn)（包括但不限于期貨保證金賬戶內(nèi)的資金、期貨合約等）及
其收益，若由于該等機構或該機構會員單位等本協(xié)議當事人外第三方的原因給基金財產(chǎn)造成的損失
等，基金托管人不承擔賠償責任。
7、除依據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財
產(chǎn)。
（二）《基金合同》生效前募集資金的驗資和入賬
1、基金募集期間募集的資金應存于基金管理人開立的募集賬戶，該賬戶由基金管理人開立并管
理?；鹉技跐M或基金管理人宣布停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額
持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定后，基金管理人應將屬于基金財產(chǎn)的全部資金
劃入基金托管人開立的基金托管賬戶，由基金管理人在法定期限內(nèi)聘請符合《中華人民共和國證券
法》規(guī)定的會計師事務所對基金進行驗資，并出具驗資報告，出具的驗資報告應由參加驗資的2名以
上(含2名)中國注冊會計師簽字方為有效。
2、若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金管理人或相關機構按規(guī)定
辦理退款等事宜，基金托管人應提供必要的協(xié)助。
（三）基金的銀行賬戶的開設和管理
1、基金托管人應負責本基金的銀行賬戶的開設和管理。
2、基金托管人在具有基金托管資格的商業(yè)銀行開設本基金的銀行賬戶（或稱為“基金托管賬戶”），
并根據(jù)中國人民銀行規(guī)定計息，根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留
印鑒由基金托管人制作、保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回
金額、支付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的銀行賬戶進行。
3、本基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣?
不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本基金的銀行賬戶進行本基金業(yè)務以外
的活動。
4、基金托管人可以通過申請開通本基金銀行賬戶的企業(yè)網(wǎng)上銀行業(yè)務進行資金支付，并使用企
業(yè)網(wǎng)上銀行（簡稱“網(wǎng)銀”）辦理托管資產(chǎn)的資金結算匯劃業(yè)務。
5、基金銀行賬戶的管理應符合《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》、《支付結算辦法》以及其他
相關規(guī)定。
（四）基金證券賬戶和證券資金賬戶的開設和管理
1、基金托管人為本基金在中國證券登記結算有限責任公司開設證券賬戶。
2、本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣?
不得出借或未經(jīng)另一方同意擅自轉讓本基金的證券賬戶；亦不得使用本基金的證券賬戶進行本基金
業(yè)務以外的活動。
3、基金證券賬戶的開立由基金托管人負責，賬戶資產(chǎn)的管理和運用由基金管理人負責。
4、證券賬戶開立后，證券經(jīng)紀商選擇指定營業(yè)網(wǎng)點為本基金開立證券資金賬戶，并通知基金托
管人，該證券資金賬戶與基金銀行賬戶之間建立銀證轉賬對應關系。
5、交易所證券交易資金采用第三方存管模式，即用于證券交易結算資金全額存放在證券經(jīng)紀商
為基金開設證券資金賬戶中，場內(nèi)的證券交易資金清算由基金管理人所選擇的證券經(jīng)紀商負責。基
金托管人不負責辦理場內(nèi)的證券交易資金清算，也不負責保管證券資金賬戶內(nèi)存放的資金。
6、在本協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務的，涉及相關賬戶的開設、
使用的，若無相關規(guī)定，則基金托管人應當比照并遵守上述關于賬戶開設、使用的規(guī)定。
（五）債券托管賬戶和資金結算專戶的開設和管理
《基金合同》生效后，基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國銀行間同業(yè)拆借市場
的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人根據(jù)中國人民銀行、銀行間市場登記結算機構的有
關規(guī)定，以基金的名義在中央國債登記結算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司開設銀
行間債券市場債券托管賬戶和資金結算專戶，并代表基金進行銀行間債券市場債券和資金的清算。
基金管理人負責完成銀行間債券市場準入備案，基金托管人提供必要的配合。
（六）期貨保證金賬戶的開設和管理
基金管理人根據(jù)投資需要按照規(guī)定開立期貨保證金賬戶及期貨交易編碼等。完成上述賬戶開立
后，基金管理人應以書面形式將期貨公司提供的期貨保證金賬戶的初始資金密碼和市場監(jiān)控中心的
登錄用戶名及密碼告知基金托管人。資金密碼和市場監(jiān)控中心登錄密碼重置由基金管理人進行，重
置后務必及時通知托管人。
基金托管人和基金管理人應當在開戶過程中相互配合，并提供所需資料?；鸸芾砣吮ＷC所提
供的賬戶開戶材料的真實性和有效性，且在相關資料變更后及時將變更的資料提供給基金托管人。
（七）其他賬戶的開立和管理
1、因業(yè)務發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，由基金管理
人協(xié)助基金托管人按照有關法律法規(guī)和本協(xié)議的約定協(xié)商后開立。新賬戶按有關規(guī)定使用并管理。
2、法律法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（八）基金財產(chǎn)投資的有關有價憑證的保管
實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人存放于其檔案庫或保險柜，但要與非本
基金的其他有價憑證分開保管。保管憑證由基金托管人持有，基金托管人承擔保管職責?；鹜泄?
人對由基金托管人以外機構實際有效控制的證券不承擔保管責任。
銀行存款定期存單等有價憑證由基金托管人負責保管。
（九）與基金財產(chǎn)有關的重大合同及有關憑證的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同及有關憑證。
基金管理人代表基金簽署有關重大合同后應在收到合同正本后15日內(nèi)將一份正本的原件提交給基金
托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同時應保證基金一
方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。對于無法取得
二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供加蓋公章的合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，
合同原件不得轉移?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋颂峁┑暮贤瑐髡婕c基金管理人留存原件不一致的，
以傳真件為準。重大合同的保管期限不低于法定最低期限，法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則另有規(guī)定的，從其
規(guī)定。
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產(chǎn)時，開展場內(nèi)證券交易前，基金管理人通過基金托管賬戶與證券資
金賬戶已建立的第三方存管系統(tǒng)在基金托管賬戶與證券資金賬戶之間劃款，即銀證互轉；或由基金
托管人根據(jù)基金管理人的劃款指令執(zhí)行銀證互轉。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權
1、基金管理人應當事先向基金托管人發(fā)出書面通知(以下稱“授權通知”)，載明基金管理人有
權發(fā)送指令的人員名單(以下稱“指令發(fā)送人員”)及各個人員的權限范圍?；鸸芾砣藨蚧鹜?
管人提供預留印鑒樣本、指令發(fā)送人員的名章樣本和簽字樣本。
2、基金管理人向基金托管人發(fā)出的授權通知應由基金管理人法定代表人或授權代表簽字并加蓋
公章，若由授權代表簽署，應附上基金管理人法定代表人的授權書?；鹜泄苋嗽谑盏绞跈辔募?
件并確認后，授權文件即生效。如果授權文件中載明具體生效時間的，該生效時間不得早于基金托
管人收到授權文件并確認的時點。如早于前述時間，則以基金托管人收到授權文件并確認的時點為
授權文件的生效時間。
對于基金管理人擬通過基金托管人電子服務平臺發(fā)送劃款指令的，基金管理人需與基金托管人
簽署相關服務協(xié)議，并提供授權文件及其他基金托管人要求的材料，由基金托管人為基金管理人的
被授權人在電子服務平臺配置相關操作權限。
3、基金管理人和基金托管人對授權通知及其更改負有保密義務，除法律法規(guī)規(guī)定或有權機關要
求外，其內(nèi)容不得向指令發(fā)送人員及相關操作人員以外的任何人披露、泄露。
（二）指令的內(nèi)容
指令包括付款指令（含贖回、分紅付款指令、銀行間業(yè)務劃款指令）以及其他資金劃撥指令等。
對于通過傳真或電子郵件發(fā)送掃描件方式發(fā)送的指令，基金管理人發(fā)送給基金托管人的劃款指令應
寫明以下要素：資金用途、支付時間、金額、賬戶信息等，加蓋預留印鑒并由被授權人簽字或加蓋
名章；對于通過深證通電子直連方式發(fā)送的指令、電子服務平臺發(fā)送的劃款指令或由電子平臺推送
給基金管理人并需基金管理人確認后才能發(fā)送的劃款指令，基金管理人的被授權人向基金托管人發(fā)
送劃款指令時應寫明以下要素：資金用途、支付時間、金額、賬戶信息等（以上內(nèi)容統(tǒng)稱為“劃款
指令的書面要素”）。相關登記結算公司向基金托管人發(fā)送的結算通知視為基金管理人向基金托管
人發(fā)出的指令。
（三）指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行
1、指令由“授權通知”確定的指令發(fā)送人員代表基金管理人通過傳真、電子郵件發(fā)送掃描件、
深證通電子直連或電子服務平臺的方式向基金托管人發(fā)送。對于指令發(fā)送人員發(fā)出的指令，基金管
理人不得否認其效力。
2、基金管理人應按照《基金合同》和有關法律法規(guī)的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權限和交易權限內(nèi)，
并依據(jù)相關業(yè)務規(guī)則發(fā)送指令。對于通過傳真或電子郵件發(fā)送掃描件方式發(fā)送的劃款指令，基金管
理人有義務在發(fā)送劃款指令后及時與基金托管人進行確認。因基金管理人未能及時與基金托管人進
行指令確認，致使資金未能及時到賬所造成的損失不由基金托管人承擔。對于通過深證通電子直連
或電子服務平臺發(fā)送的劃款指令，基金管理人需在劃款指令跟蹤界面查看劃款指令是否完成。如果
由于基金托管人自身過錯影響資金未能及時到賬所造成的損失由基金托管人承擔。
3、基金托管人在接收指令時，應對投資指令的書面要素進行表面一致性形式審查，并根據(jù)《基
金合同》和有關法律法規(guī)的規(guī)定對指令的內(nèi)容合規(guī)性進行檢查。對于通過傳真或電子郵件發(fā)送掃描
件方式發(fā)送的指令，基金托管人表面一致性形式審查的方式限于驗證劃款指令的前述書面要素是否
齊全、審核劃款指令用章和簽發(fā)人的簽字或名章是否與預留印鑒樣本、被授權人的簽字樣本或名章
樣本相符、操作權限是否與授權文件一致；對于通過深證通電子直連或電子服務平臺方式發(fā)送的劃
款指令，視為由基金管理人有效被授權人發(fā)送，基金托管人形式審查的方式限于驗證劃款指令的前
述書面要素是否齊全。對表面一致性形式審查無誤、合法合規(guī)的指令，基金托管人應在規(guī)定期限內(nèi)
執(zhí)行，不得延誤。
4、為提高銀行間交易的清算交收效率，基金管理人在此授權并同意基金托管人根據(jù)外匯交易中
心發(fā)送的成交數(shù)據(jù)，對本基金涉及的相關交易在中債綜合業(yè)務平臺或上海清算所客戶終端自行完成
交易確認操作。上述授權僅限于通過外匯交易中心下達的銀行間交易，不包括債券分銷、轉托管、
同業(yè)存單認繳、債券回售等交易指令，不包括涉及DVP賬戶的劃款指令。如果銀行間中債綜合業(yè)務
平臺或上海清算所客戶終端系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需要取消或終止，基金管理人應書面通知基金托管
人。
5、基金管理人在發(fā)送指令時，應為基金托管人執(zhí)行指令留出執(zhí)行指令時所必需的時間。在每個
工作日的14：30以后接收基金管理人發(fā)出的銀期轉賬及銀證轉賬劃款指令的，基金托管人不保證當
日完成劃轉流程；如果要求當天某一時點到賬的指令，基金管理人應給基金托管人預留至少距劃款
截至時點2個工作小時（工作時間：工作日9：00-11：30，13：00-17：00）的指令執(zhí)行時間。因基金
管理人原因導致指令傳輸不及時而未能留出足夠的執(zhí)行時間，致使指令未能及時執(zhí)行所造成的損失
由基金管理人承擔。
6、對于T日交收的投資交易，基金管理人應于T日15:00之前發(fā)送指令至基金托管人并進行確認，
基金托管人應根據(jù)本協(xié)議要求按投資指令執(zhí)行。15:00之后發(fā)送的，基金托管人盡力執(zhí)行但不保證執(zhí)
行成功，由于基金管理人未能按照規(guī)定時間內(nèi)向基金托管人發(fā)送指令導致劃付失敗的，基金管理人
承擔該責任，基金托管人不承擔該責任。
7、基金管理人應確?；鹜泄苋嗽趫?zhí)行指令時基金的銀行賬戶有足夠的資金余額，確?；鸬?
證券賬戶有足夠的證券余額。對超頭寸的指令，以及超過證券賬戶證券余額的指令，基金托管人可
不予執(zhí)行，但應立即通知基金管理人，由此造成的損失，由基金管理人承擔。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令違反法律法規(guī)和本協(xié)議，指令發(fā)送人員無權或超越權
限發(fā)送指令，指令發(fā)送人員發(fā)送的指令不能辨識或投資指令的要素不全導致無法執(zhí)行等情形。
基金托管人在履行監(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權拒絕執(zhí)行，并及時通知基
金管理人改正。基金管理人如需撤銷指令，應在基金托管人執(zhí)行指令之前出具書面撤銷說明或在原
指令上注明“作廢”，并加蓋預留印鑒發(fā)送給基金托管人，并與基金托管人進行確認，基金托管人
確認后，該書面撤回的說明或指令生效。如果基金托管人在收到書面撤銷的說明或指令前已執(zhí)行原
指令，由此造成的損失由基金管理人承擔。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違法、違規(guī)的，有權視情況暫緩執(zhí)行或不予執(zhí)行，并及時書
面通知基金管理人糾正。基金管理人收到通知后應及時核對，并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函
確認，基金管理人未予書面回函確認的，也視為同意基金托管人的處理，由此造成的損失由基金管
理人承擔。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
對于基金管理人的有效指令和通知，除非違反法律法規(guī)、《基金合同》、托管協(xié)議，基金托管人
不得無故拒絕或拖延執(zhí)行?；鹜泄苋艘蜻^錯未按照基金管理人符合法律法規(guī)、《基金合同》及本
協(xié)議規(guī)定的有效指令執(zhí)行或拖延執(zhí)行基金管理人的前述有效指令，致使基金的利益受到損害的，基
金托管人應負賠償責任。
（七）被授權人及授權權限的變更
基金管理人若對授權通知的內(nèi)容進行修改(包括但不限于指令發(fā)送人員的名單的修改及/或權限
的修改)，應當至少提前3個工作日通知基金托管人；修改授權通知的文件應由基金管理人加蓋公章
并由其法定代表人或授權代表簽字（如是授權代表，需要由法定代表人出具授權書）?；鸸芾砣?
對授權通知的修改應當至少提前3個工作日發(fā)送掃描件給基金托管人，同時通知基金托管人，基金托
管人收到變更通知后應向基金管理人確認。基金管理人對授權通知的內(nèi)容的修改自通知送達基金托
管人并經(jīng)基金托管人確認無異議之時起生效?；鸸芾砣嗽诖撕?個工作日內(nèi)將對授權通知修改的文
件原件送交基金托管人，原件與傳真件不一致的，基金托管人應及時與基金管理人聯(lián)系予以確認，
在確認前基金托管人以傳真件為準執(zhí)行指令，由此產(chǎn)生的責任由基金管理人承擔?；鸸芾砣烁鼡Q
被授權人通知生效后，對于已被撤換的人員無權發(fā)送的指令，或被改變授權人員超權限發(fā)送的指令，
基金托管人不予執(zhí)行。如因基金托管人過錯造成損失的，由基金托管人承擔責任。
（八）其他事項
除因其自身故意或重大過失原因致使基金的利益受到損害而負賠償責任外，基金托管人按照法
律法規(guī)、本協(xié)議的規(guī)定執(zhí)行基金管理人指令而引起的任何損失，基金托管人不負賠償責任。
七、交易及清算交收安排
（一）基金管理人負責選擇代理本基金證券、期貨買賣的證券經(jīng)紀機構、期貨經(jīng)紀機構。
1、基金管理人負責根據(jù)相關標準以及內(nèi)部管理制度對有關證券經(jīng)紀機構進行考察后確定代理本
基金證券買賣的證券經(jīng)紀機構，并承擔相應責任。基金管理人與基金托管人及證券經(jīng)紀機構簽訂本
基金的證券經(jīng)紀服務協(xié)議，基金管理人、基金托管人和證券經(jīng)紀機構可就基金參與證券交易的具體
事項另行簽訂協(xié)議。
3、基金管理人應及時將本基金財產(chǎn)的傭金費率等基本信息以及變更情況及時以書面形式通知基
金托管人，以便基金托管人估值核算使用。
4、基金管理人負責選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀機構，并與期貨經(jīng)紀機構、基金托管人
共同簽訂期貨經(jīng)紀合同，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》的相關規(guī)定執(zhí)行，若無明確規(guī)定的，
可參照有關證券買賣、證券經(jīng)紀機構選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（二）基金清算交收
1、證券交易所資金結算
本基金通過證券經(jīng)紀機構進行的交易由證券經(jīng)紀機構作為結算參與人代理本基金進行結算；本
基金通過期貨經(jīng)紀機構進行的交易由期貨經(jīng)紀機構作為結算參與人代理本基金進行結算；本基金其
他證券交易由基金托管人或相關機構負責結算。基金管理人、基金托管人以及被選擇的證券經(jīng)紀機
構應根據(jù)有關法律法規(guī)及相關業(yè)務規(guī)則，簽訂證券經(jīng)紀服務協(xié)議，用以具體明確三方在證券交易資
金結算業(yè)務中的責任。
對基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人在復核無誤后應在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行并在執(zhí)行完畢后
回函確認，不得延誤。
證券經(jīng)紀機構代理本基金財產(chǎn)與中國證券登記結算有限責任公司完成證券交易及非交易涉及的
證券資金結算業(yè)務，并承擔由證券經(jīng)紀機構原因造成的正常結算、交收業(yè)務無法完成的責任。
2、其它場外交易資金結算
場外資金對外投資劃款由基金托管人憑基金管理人符合本托管協(xié)議約定的有效資金劃撥指令和
相關投資合同（如有）進行資金劃撥；場外投資本金及收益的劃回，由基金管理人負責協(xié)調相關資
金劃撥回產(chǎn)品托管戶事宜。
（三）資金、證券賬目和交易記錄核對
1、交易記錄的核對
基金管理人按日進行交易記錄的核對。對外披露凈值之前，必須保證當天所有實際交易記錄與
基金會計賬簿上的交易記錄完全一致。如果實際交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基金會計核
算不完整或不真實，由此導致的損失由基金管理人承擔。
2、資金賬目的核對
資金賬目按日核實。
3、證券賬目的核對
基金管理人和基金托管人每交易日結束后核對基金交易所場內(nèi)與場外證券賬目，確保雙方賬目
相符。
（四）申購、贖回和基金轉換的資金清算
1、T日，投資者進行基金申購、贖回和轉換申請，基金管理人和基金托管人分別計算基金資產(chǎn)
凈值，并進行核對。
2、T+1日，登記機構根據(jù)T日各類基金份額凈值計算申購份額、贖回金額及轉換份額，更新基金
份額持有人數(shù)據(jù)庫；并將確認的申購、贖回及轉換數(shù)據(jù)向基金托管人、基金管理人傳送?；鸸芾?
人、基金托管人根據(jù)確認數(shù)據(jù)進行賬務處理。
3、基金托管賬戶與“清算賬戶”間的資金清算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，在不違反
相關法律法規(guī)的前提下，在雙方約定的時間內(nèi)凈額交收。每日（T日：資金交收日，下同），即按照
托管賬戶應收額（包括申購資金及基金轉換轉入款）與托管賬戶應付額（含贖回資金、贖回費、基
金轉換轉出款及轉換費）的差額來確定托管賬戶凈應收額或凈應付額，以此確定資金交收額。當存
在托管賬戶凈應收額時，基金管理人負責將托管賬戶凈應收額在交收日15:00前從“清算賬戶”劃到
基金托管賬戶；當存在托管賬戶凈應付基金托管人按管理人的劃款指令將托管賬戶凈應付額在交收
日12:00前劃到“清算賬戶”。
4、基金管理人未能按上款約定將托管賬戶應收額全額、及時匯至基金的托管賬戶，由此產(chǎn)生的
責任應由該基金管理人承擔；基金托管人未能按上款約定將托管賬戶應付額全額、及時匯至“基金
清算賬戶”，由此產(chǎn)生的責任應由基金托管人承擔。
5、基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送給基金托管人?；?
管理人應對傳遞的申購、贖回、轉換開放式基金的數(shù)據(jù)真實性負責?；鹜泄苋藨皶r查收申購資
金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時劃付贖回款項。
（五）基金收益分配的清算交收安排
1、基金管理人決定收益分配方案并通知基金托管人，經(jīng)基金托管人復核后依照《信息披露辦法》
的有關規(guī)定在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介上公告。
2、基金托管人和基金管理人對基金收益分配進行賬務處理并核對后，基金管理人應及時向基金
托管人發(fā)送分發(fā)現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人依據(jù)劃款指令在指定劃付日及時將資金劃至基金
管理人指定賬戶。
3、基金管理人在下達分紅款支付指令時，應給基金托管人留出必需的劃款時間。
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算和復核
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
各類基金份額凈值是按照每個估值日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈值除以當日該類基金份額的余額
數(shù)量計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回情形下的凈
值精度應急調整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個估值日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、復核程序
基金管理人應于每個估值日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫
停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€估值日對基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值結果發(fā)送基金托管
人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人按約定對外公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法
基金管理人及基金托管人應當按照《基金合同》的約定進行估值。
（三）特殊情形的處理
基金管理人及基金托管人應當按照《基金合同》的約定處理特殊情形。
（四）估值差錯處理
基金管理人及基金托管人應當按照《基金合同》的約定處理估值差錯。
（五）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理
人應當暫停估值；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
（六）基金會計制度
按國家有關部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（七）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應按照雙方約定的同一記賬方法和會計處理
原則，分別獨立地設置、登記和保管基金的全套賬冊，對雙方各自的賬冊定期進行核對，互相監(jiān)督，
以保證基金財產(chǎn)的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。
經(jīng)對賬發(fā)現(xiàn)相關各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時查明原因并糾正，
保證相關各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當日核對不符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響
到基金凈值信息的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準。
（八）基金財務報表和定期報告的編制和復核
1、財務報表的編制
基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編制，應于每月終了
后5個工作日內(nèi)完成；《基金合同》生效后，基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變
更的，基金管理人應當在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要并登載在規(guī)定網(wǎng)
站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金招募說明書、基金產(chǎn)品資
料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的，基金管理人不再更
新基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要。季度報告應在季度結束之日起15個工作日內(nèi)予以公告；中
期報告在上半年結束之日起兩個月內(nèi)予以公告；年度報告在每年結束之日起三個月內(nèi)予以公告。《基
金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。
2、報表復核
基金管理人在月度報表完成當日，將報表蓋章后提供給基金托管人復核；基金托管人在收到后
應在3日內(nèi)進行復核，并將復核結果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诩径葓蟾嫱瓿僧斎?，將有關
報告提供給基金托管人復核，基金托管人應在收到后7個工作日內(nèi)完成復核，并將復核結果書面通知
基金管理人?；鸸芾砣嗽谥衅趫蟾嫱瓿僧斎?，將有關報告提供給基金托管人復核，基金托管人應
在收到后30個工作日內(nèi)完成復核，并將復核結果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谀甓葓蟾嫱瓿?
當日，將有關報告提供基金托管人復核，基金托管人應在收到后45個工作日內(nèi)完成復核，并將復核
結果書面通知基金管理人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋酥g的上述文件往來均以傳真的方式或雙方商
定的其他方式進行。
基金托管人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應共同查明
原因，進行調整，調整以雙方認可的賬務處理方式為準；若雙方無法達成一致，以基金管理人的賬
務處理為準。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋業(yè)務印鑒或者出具加蓋業(yè)務
印鑒的復核意見書，雙方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應當發(fā)布公告之日之
前就相關報表達成一致，基金管理人有權按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權就相關
情況報中國證監(jiān)會備案。
基金托管人在對財務會計報告、季度報告、中期報告或年度報告復核完畢后，需蓋章確認或出
具相應的復核確認書或進行電子確認，以備有權機構對相關文件審核時提示。
（九）基金管理人應每季向基金托管人提供基金業(yè)績比較基準的基礎數(shù)據(jù)和編制結果。
九、基金收益分配
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金收益分配。
十、基金信息披露
（一）保密義務
除按照《基金法》、《基金合同》、《信息披露辦法》及其他有關規(guī)定外，基金管理人和基金托
管人對基金運作中產(chǎn)生的信息以及從對方獲得的業(yè)務信息應予保密?；鸸芾砣伺c基金托管人對本
基金的任何信息，不得在其公開披露之前，先行對雙方以外的任何機構、組織和個人泄露。基金管
理人和基金托管人除為履行法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議規(guī)定的義務所必要之外，不得為其他
目的使用、利用其所知悉的基金的保密信息，并且應當將保密信息限制在為履行前述義務而需要了
解該保密信息的職員范圍之內(nèi)。但是，如下情況不應視為基金管理人或基金托管人違反保密義務：
（1）非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公開；
（2）基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國證監(jiān)會等監(jiān)
管機構的命令、決定所做出的信息披露或公開；
（3）監(jiān)管機關要求披露的；
（4）因不可抗力發(fā)生信息披露或公開的；
（5）基金管理人和/或基金托管人向審計、法律等外部專業(yè)顧問提供的。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露內(nèi)容主要包括基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料
概要、基金份額發(fā)售公告、《基金合同》生效公告、基金凈值信息、基金份額申購/贖回價格、基金
定期報告（包括年度報告、中期報告和季度報告）、臨時報告、澄清公告、清算報告、基金份額持有
人大會決議、實施側袋機制期間的信息披露、投資資產(chǎn)支持證券、流通受限證券、股指期貨、國債
期貨、存托憑證的信息披露及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。基金年度報告中的財務會計報告需經(jīng)符
合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計后，方可披露。
（三）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責和信息披露程序
1、職責
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應以保護基金份額持有人利益為宗旨，誠實信用，
嚴守秘密。基金管理人和基金托管人應根據(jù)相關法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自承擔相應的信
息披露職責。基金管理人負責辦理與基金有關的信息披露事宜，基金托管人應當按照相關法律法規(guī)
和《基金合同》的約定，對于應由基金托管人復核的事項進行復核，基金托管人復核無誤后，由基
金管理人予以公布。
基金管理人和基金托管人應積極配合、互相監(jiān)督，保證按照法定的方式和時限履行信息披露義
務。
基金管理人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內(nèi)，將應予披露的基金信息通過規(guī)定媒介披露。根據(jù)
法律法規(guī)應由基金托管人公開披露的信息，基金托管人將通過規(guī)定報刊及基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站
公開披露。
當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關信息：
（1）不可抗力；
（2）發(fā)生基金合同約定的暫停估值的情形；
（3）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
2、程序
基金托管人應當按照相關法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金
管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報
告、更新的招募說明書、更新的基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關基金信息進行
復核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。
3、信息文本的存放與備查
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規(guī)規(guī)定將信息置備
于各自住所，供社會公眾查閱、復制?；鸸芾砣?、基金托管人應為文本存放、基金份額持有人查
詢有關文件提供必要的場所和其他便利。
基金管理人和基金托管人應保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
（四）基金托管人報告
基金托管人應按《基金法》、《信息披露辦法》和其他有關法律法規(guī)的規(guī)定于每個上半年度結
束后兩個月內(nèi)、每個會計年度結束后三個月內(nèi)在基金中期報告及年度報告中分別出具基金托管人報
告。
十一、基金費用
（一）基金托管費的計提方法、計提標準和支付方式如下：
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.20%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人核對一致后，由基金托管人于次
月首日起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取?；鸸芾砣丝蛇x擇在3個工作日內(nèi)向基金托管人出
具劃款指令，也可授權基金托管人進行費用自動支付處理，如選擇自動支付，基金管理人應確保支
付當日賬戶余額充足，如因資金余額不足或其他原因造成自動支付無法進行，基金管理人應另行出
具劃款指令。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。
（二）基金其他費用按照《基金合同》的約定計提和支付。
（三）如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反有關法律法規(guī)的有關規(guī)定和《基金合同》、本協(xié)議
的約定，從基金財產(chǎn)中列支費用，有權要求基金管理人做出書面解釋，如果基金托管人認為基金管
理人無正當或合理的理由，可以拒絕支付并及時告知基金管理人。
十二、基金份額持有人名冊的保管
（一）基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額?；鸱蓊~持有人名
冊由基金的基金登記機構根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金托管人應按照目前
相關規(guī)則分別保管基金份額持有人名冊。保管方式可以采用電子或文檔的形式。保管期限不少于法
律法規(guī)規(guī)定的期限，法律法規(guī)另有規(guī)定或有權機關另有要求的除外。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應將有關資料送交基金托管人，
不得無故拒絕或延誤提供，并保證其真實性、準確性和完整性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱?
額持有人名冊用于基金托管業(yè)務以外的其他用途，并應遵守保密義務。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應按有關法規(guī)規(guī)
定各自承擔相應的責任。
（二）基金份額持有人名冊的提交
基金管理人應當及時向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊：《基金合同》生效日、
《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權益登記日、每年6月30日、每年12月31日的基金份額持
有人名冊?；鸱蓊~持有人名冊的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。其中每
年12月31日的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日內(nèi)提交；《基金合同》生效日、《基金合
同》終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應于發(fā)生日后十個工作日內(nèi)提交。
十三、基金有關文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應保存財產(chǎn)業(yè)務活動的記錄、賬冊報表和其他相關資料?；鹜泄苋藨４婊鹜?
管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料?；鸸芾砣撕突鹜泄苋硕紤敯匆?guī)定的期限保
管，保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的期限。
（二）合同檔案的建立
1、基金管理人代表基金簽署與基金相關的重大合同文本后，應及時將重大合同傳真給基金托管
人，并在10個工作日內(nèi)將合同文本正本送達基金托管人處。
2、基金管理人應及時將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合同、協(xié)議以傳真或者雙方約定
的其他方式發(fā)送給基金托管人。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務協(xié)助變更后的接任人接收相應文件。
（四）基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊、交易
記錄和重要合同等，承擔保密義務并保存不少于法律法規(guī)規(guī)定的期限。
十四、基金托管人和基金管理人的更換
（一）基金管理人職責終止后，仍應妥善保管基金管理業(yè)務資料，保證不做出對基金份額持有
人的利益造成損害的行為，并與新任基金管理人或臨時基金管理人及時辦理基金管理業(yè)務的移交手
續(xù)。基金托管人應給予積極配合，并與新任基金管理人或臨時基金管理人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。
（二）基金托管人職責終止后，仍應妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務資料，保證不做出對基
金份額持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金托管人或臨時基金托管人及時辦理基金財產(chǎn)和
基金托管業(yè)務的移交手續(xù)?；鸸芾砣藨o予積極配合，并與新任基金托管人或臨時基金托管人核
對基金資產(chǎn)總值和凈值。
（三）其他事宜見基金合同的相關約定。
十五、禁止行為
托管協(xié)議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資。
（二）基金管理人、基金托管人不公平地對待其管理或托管的不同基金財產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄露基金經(jīng)營過程中任何尚未按法律法規(guī)規(guī)定的方式公
開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖回、分紅資金的劃
撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金托管人對基金管理人的正常有效指令拖延或拒絕執(zhí)行。
（八）基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立，其高級管理人員和其他從業(yè)人員相
互兼職。
（九）基金托管人私自動用或處分基金資產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、《基金合同》或托
管協(xié)議的規(guī)定進行處分的除外。
（十）基金管理人、基金托管人不得利用基金財產(chǎn)用于下列投資或者活動（同本協(xié)議第三章約
定內(nèi)容）：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止行為規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人在履行適當
程序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規(guī)定為準。
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更與終止
1、托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)書面協(xié)商一致，可以對協(xié)議的內(nèi)容進行變更。變更后的托管協(xié)議，其內(nèi)
容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。
2、基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，在履行相關程序后，本托管協(xié)議終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管理權；
（4）發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項。
（二）基金財產(chǎn)的清算
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金財產(chǎn)的清算。
十七、違約責任
（一）本協(xié)議當事人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應當承擔違約責任。
（二）因本協(xié)議當事人違約給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應當分別對各自的行
為依法承擔賠償責任，因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償
責任，對損失的賠償，僅限于直接損失，一方承擔連帶責任后有權根據(jù)另一方過錯程度向另一方追
償。
（三）一方當事人違反本協(xié)議，給另一方當事人造成損失的，應承擔賠償責任。
（四）發(fā)生下列情況時，當事人免責：
1、不可抗力的發(fā)生，不可抗力包括但不限于地震、臺風、水災、火災、戰(zhàn)爭、瘟疫、社會動亂、
非一方過錯情況下的電力和通訊故障、系統(tǒng)故障、設備故障、網(wǎng)絡黑客攻擊以及證監(jiān)會、交易所、
證券業(yè)協(xié)會、基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形；遭受不可抗力情況的違約方應在情況發(fā)生后盡所能采取
必要的措施保護雙方利益、防止損失的進一步擴大并盡快通知另一方；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律、法規(guī)、規(guī)章、市場交易規(guī)則或中國證監(jiān)
會等監(jiān)管機構的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則投資或不投資造成的損失或潛在損失等。
（五）當事人一方違約，另一方在職責范圍內(nèi)有義務及時采取必要的措施，盡力防止損失的擴
大。
（六）違約行為雖已發(fā)生，但本協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護基金份額持有人利益
的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續(xù)履行本協(xié)議。
（七）本協(xié)議所述責任劃分僅指基金/基金管理人、基金/基金托管人之間的責任劃分，并不影
響承擔責任一方向其他責任方追索的權利。
（八）本協(xié)議所指損失均為直接損失。
十八、適用法律與爭議解決方式
雙方當事人同意，因托管協(xié)議而產(chǎn)生的或與托管協(xié)議有關的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商、調解未
能解決的，任何一方均有權提交深圳國際仲裁院，按照該院屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地
點為深圳市，仲裁裁決是終局性的，對雙方當事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費用、
律師費由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼續(xù)忠實、勤勉、盡責
地履行《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
本協(xié)議受中國法律（為本托管協(xié)議之目的，不包括香港、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的有關規(guī)
定）管轄，并從其解釋。
十九、托管協(xié)議的效力
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請發(fā)售基金份額時提交的基金托管協(xié)議草案，應經(jīng)托管協(xié)
議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽字或蓋章，協(xié)議當事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的
意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會注冊的文本為正式文本。
（二）本協(xié)議自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效之日起生效，與《基金合
同》具有同等法律效力。本協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結果報中國證監(jiān)會備案并
公告之日止。本協(xié)議與《基金合同》涉及托管人權利義務相沖突的，以本協(xié)議為準；本協(xié)議未涉內(nèi)
容，以《基金合同》為準。
（三）本協(xié)議自生效之日起對雙方當事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議正本一式三份，協(xié)議雙方各執(zhí)一份，上報有關監(jiān)管部門一份，每份具有同等法律
效力。
二十、其他事項
本協(xié)議未盡事宜，當事人依據(jù)基金合同、有關法律、法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
二十一、托管協(xié)議的簽訂
本托管協(xié)議經(jīng)基金管理人和基金托管人認可后，由該雙方當事人在基金托管協(xié)議上蓋章，并由
各自的法定代表人或授權代表簽字或蓋章，并注明基金托管協(xié)議的簽訂地點和簽訂日期。
恒生前海成長領航混合型證券投資基金托管協(xié)議.pdf