圓信永豐滬港深消費精選混合型發起式證券投資基金托管協議
圓信永豐滬港深消費精選混合型發起式
證券投資基金
托管協議
基金管理人：圓信永豐基金管理有限公司
基金托管人：興業證券股份有限公司
圓信永豐滬港深消費精選混合型發起式證券投資基金托管協議
目錄
一、基金托管協議當事人..........................................................................................................4
二、基金托管協議的依據、目的和原則..................................................................................5
三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查..................................................................6
四、基金管理人對基金托管人的業務核查............................................................................13
五、基金財產的保管................................................................................................................14
六、指令的發送、確認及執行................................................................................................18
七、交易及清算交收安排........................................................................................................22
八、基金資產凈值計算、估值和會計核算............................................................................26
九、基金收益分配....................................................................................................................29
十、基金信息披露....................................................................................................................30
十一、基金費用........................................................................................................................32
十二、基金份額持有人名冊的保管........................................................................................34
十三、基金有關文件檔案的保存............................................................................................35
十四、基金管理人和基金托管人的更換................................................................................36
十五、禁止行為........................................................................................................................37
十六、托管協議的變更、終止與基金財產的清算................................................................38
十七、違約責任........................................................................................................................39
十八、爭議解決方式................................................................................................................40
十九、托管協議的效力............................................................................................................41
二十、其他事項........................................................................................................................42
二十一、托管協議的簽訂........................................................................................................42
圓信永豐滬港深消費精選混合型發起式證券投資基金托管協議
鑒于圓信永豐基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續
的有限責任公司，按照相關法律法規的規定具備擔任基金管理人的資格和能力，
擬募集發行圓信永豐滬港深消費精選混合型發起式證券投資基金；
鑒于興業證券股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續的證
券公司，按照相關法律法規的規定具備擔任基金托管人的資格和能力；
鑒于圓信永豐基金管理有限公司擬擔任圓信永豐滬港深消費精選混合型發
起式證券投資基金的基金管理人，興業證券股份有限公司擬擔任圓信永豐滬港深
消費精選混合型發起式證券投資基金的基金托管人；
為明確圓信永豐滬港深消費精選混合型發起式證券投資基金（以下簡稱“基
金”或“本基金”）的基金管理人和基金托管人之間的權利義務關系，特制訂本
托管協議；
除非另有約定，《圓信永豐滬港深消費精選混合型發起式證券投資基金基金
合同》(以下簡稱“基金合同”或“《基金合同》”)中定義的術語在用于本托管協
議時應具有相同的含義，若有抵觸應以基金合同為準。
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一、基金托管協議當事人
（一）基金管理人
名稱：圓信永豐基金管理有限公司
住所：中國（福建）自由貿易試驗區廈門片區（保稅港區）海景南二路45
號4樓02單元之175
辦公地址：中國上海市浦東新區世紀大道1528號陸家嘴基金大廈19樓
法定代表人：胡榮煒
設立日期：2014年1月2日
批準設立機關及批準設立文號：中國證券監督管理委員會證監許可〔2013〕
1514號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：人民幣貳億元整
存續期限：永續經營
聯系電話：400-607-0088
（二）基金托管人
名稱：興業證券股份有限公司
注冊地址：福州市湖東路268號
辦公地址：上海市浦東新區長柳路36號丁香國際商業中心東塔11樓
法定代表人：蘇軍良
成立日期：2000年5月19日
基金托管業務批準文號：證監許可[2014]1170號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：863598.7294萬(元)人民幣
存續期間：持續經營
聯系人：江詠絮
聯系電話：95562-6
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二、基金托管協議的依據、目的和原則
（一）訂立托管協議的依據
本協議依據《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券投資基金法》
(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運
作辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露
辦法》”）、《證券投資基金信息披露內容與格式準則第7號＜托管協議的內容與格
式＞》、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》（以下簡稱“《流動
性風險管理規定》”）等有關法律法規、《圓信永豐滬港深消費精選混合型發起式
證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”）及其他有關規定制訂。
（二）訂立托管協議的目的
訂立本協議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產的保管、
投資運作、凈值計算、收益分配、基金份額持有人名冊的保管、信息披露及相互
監督等相關事宜中的權利義務及職責，確保基金財產的安全，保護基金份額持有
人的合法權益。
（三）訂立托管協議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有
人合法權益的原則，經協商一致，簽訂本協議。
（四）解釋
除非文義另有所指，本協議所使用的所有術語與基金合同的相應術語具有相
同含義。若有抵觸應以基金合同為準，并依其條款解釋。
（五）若本基金實施側袋機制的，側袋機制實施期間的相關安排見基金合同
和招募說明書的規定。
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三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監督權
1、基金托管人根據有關法律法規的規定以及《基金合同》的約定，對基金
投資范圍、投資比例、投資限制、關聯方交易等進行監督。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的
股票（包括主板、創業板以及其他依法發行、上市的股票、存托憑證）、港股通
標的股票、債券（包括國債、地方政府債、金融債、企業債、公司債、次級債、
可轉換債券（含分離交易可轉債）、可交換債券、央行票據、中期票據、短期融
資券（包括超短期融資券）以及其他中國證監會允許投資的債券）、債券回購、
資產支持證券、銀行存款、貨幣市場工具、同業存單、股指期貨、國債期貨以及
法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關
規定)。
如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：
本基金股票及存托憑證資產占基金資產的比例為60%-95%，其中，投資于
境內依法發行上市的股票、港股通標的股票合計不低于非現金基金資產的80%，
投資于境內依法發行上市的股票不低于非現金基金資產的20%，投資于港股通標
的股票不低于非現金基金資產的20%且不超過股票資產的50%；投資于消費主
題相關股票資產的比例不低于非現金基金資產的80%。每個交易日日終在扣除股
指期貨、國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金保留的現金或投資于到期
日在一年以內的政府債券的比例合計不低于基金資產凈值的5%。其中現金不包
括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
如法律法規或監管機構對投資比例要求發生變更，基金管理人在履行適當程
序后，可以相應調整本基金的投資比例規定。
2、基金托管人按下述比例和調整期限進行監督：
（1）本基金股票及存托憑證資產占基金資產的比例為60%-95%，其中，投
資于境內依法發行上市的股票、港股通標的股票合計不低于非現金基金資產的
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80%，投資于境內依法發行上市的股票不低于非現金基金資產的20%，投資于港
股通標的股票不低于非現金基金資產的20%且不超過股票資產的50%；投資于
消費主題相關股票資產的比例不低于非現金基金資產的80%；
（2）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨合約需繳納的交易
保證金后，應當保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政
府債券，其中現金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發行的證券（同一家公司在內地和香港同時上市
的A+H股合計計算），其市值不超過基金資產凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券（同一家公司
在內地和香港同時上市的A+H股合計計算），不超過該證券的10%；
（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過
基金資產凈值的10%；
（6）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的
20%；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超過
該資產支持證券規模的10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持
證券，不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%；
（9）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。
基金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評
級報告發布之日起3個月內予以全部賣出；
（10）基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產，本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；
（11）本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為1年，債
券回購到期后不得展期；
（12）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放
期的定期開放基金）持有一家上市公司發行的可流通股票，不得超過該上市公司
可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的
可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
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（13）本基金參與股指期貨交易的，應遵循下列投資比例限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基
金資產凈值的10%；
2）任何交易日日終，本基金持有的買入股指期貨、國債期貨合約價值和有
價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的95%；其中，有價證券指股票、債券
（不含到期日在一年以內的政府債券）、資產支持證券、買入返售金融資產（不
含質押式回購）等；
3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金
持有的股票總市值的20%；
4）本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產凈值的20%；
5）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差
計算）應當符合基金合同關于股票投資比例的有關規定；
（14）本基金參與國債期貨交易的，應遵循下列投資比例限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基
金資產凈值的15%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金
持有的債券總市值的30%；
3）本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產凈值的30%；
（15）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過該基金資產凈
值的15%；因證券/期貨市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管
理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性
受限資產的投資；
（16）本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（17）本基金資產總值不超過基金資產凈值的140%；
（18）本基金投資存托憑證的比例限制依照國內依法發行上市的股票執行，
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與國內依法發行上市的股票合并計算；
（19）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（2）、（9）、（15）、（16）情形之外，因證券/期貨市場波動、證券發
行人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述
規定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整，但中國證監會規
定的特殊情形除外。法律法規另有規定的，從其規定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合
基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
法律法規或監管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規定為準。
3、基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，對本托管協議
項下的基金投資禁止行為進行監督。基金托管人通過事后監督方式對基金管理人
基金投資禁止行為進行監督。
為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監會另有規定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；
（7）法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。
法律、行政法規或監管部門取消或變更上述禁止性或限制性規定，如適用于
本基金，則本基金投資不再受相關限制或按照變更后的規定執行。
（二）基金托管人對基金投資銀行存款進行監督
基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立定期對賬機制，確保基金銀行
存款業務賬目及核算的真實、準確。基金管理人應當按照有關法規規定，與基金
托管人、存款機構簽訂相關書面協議。基金托管人應根據有關相關法規及協議對
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基金銀行存款業務進行監督與核查，嚴格審查、復核相關協議、賬戶資料、投資
指令、存款證實書等有關文件，切實履行托管職責。
基金管理人與基金托管人在開展基金存款業務時，應嚴格遵守《基金法》、
《運作辦法》等有關法律法規，以及國家有關賬戶管理、利率管理、支付結算等
的各項規定。
基金投資銀行存款的，基金管理人應根據法律法規的規定及基金合同的約
定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托管
人應據以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關規定進行監督。如基金管
理人在基金投資運作之前未向基金托管人提供存款銀行名單的，視為基金管理人
認可所有銀行。
因基金管理人過錯需提前支取定期存款而造成基金財產的損失由基金管理
人承擔。
（三）基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定，對基金
管理人參與銀行間債券市場進行監督。基金管理人應在基金投資運作之前向基金
托管人提供符合法律法規及行業標準的銀行間債券市場交易對手名單并約定各
交易對手所適用的交易結算方式。基金管理人有責任確保及時將更新后的交易對
手名單發送給基金托管人，否則由此造成的損失應由基金管理人承擔。基金管理
人應嚴格按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手。基金托管人
監督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易。如基
金管理人在基金投資運作之前未向基金托管人提供銀行間債券市場交易對手名
單的，視為基金管理人認可全市場交易對手。在基金存續期間基金管理人可以調
整交易對手名單，但應將調整結果至少提前一個工作日書面通知基金托管人。新
名單確定時已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易，仍應按照協議進
行結算，但不得再發生新的交易。如基金管理人根據市場需要臨時調整銀行間債
券交易對手名單及結算方式的，應向基金托管人說明理由。
基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規則進行
交易，并負責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失。基金托管人則根
據銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監督。如基金托管人事后發現基金
管理人沒有按照事先約定的交易對手進行交易時，基金托管人應及時提醒基金管
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理人，基金托管人在履行其通知義務及本協議約定的監督義務后，基金托管人不
承擔由此造成的損失和責任。
（四）基金托管人依據有關法律法規的規定、基金合同和本托管協議的約定
對于基金關聯交易進行監督。
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券，或
者從事其他重大關聯交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按
照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議，并經過三分之二以
上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審查。
（五）基金托管人應當依照法律法規和基金合同約定，對側袋機制啟用、特
定資產處置和信息披露等方面進行復核和監督。
（六）基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定，對基金
資產凈值計算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確
定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據
等進行監督和核查。
（七）基金托管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違
反法律法規、《基金合同》和本托管協議的規定，應及時以電話提醒及書面提示
等方式通知基金管理人限期糾正。基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監
督和核查。基金管理人收到通知后應及時核對并回復基金托管人，對于收到的書
面通知，基金管理人應以書面形式給基金托管人發出回函，就基金托管人的合理
疑義進行解釋或舉證，說明違規原因及糾正期限。在上述規定期限內，基金托管
人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管
人通知的違規事項未能在限期內糾正的，基金托管人應報告中國證監會。如果基
金托管人未能切實履行監督職責，導致基金出現風險或造成基金資產損失的，基
金托管人應承擔相應責任。
（八）基金管理人有義務配合和協助基金托管人依照法律法規、《基金合同》
和本托管協議對基金業務執行核查。包括但不限于：對基金托管人發出的書面提
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示，基金管理人應在規定時間內答復并改正，或就基金托管人的合理疑義進行解
釋或舉證；對基金托管人按照法律法規、基金合同和本托管協議的要求需向中國
證監會報送基金監督報告的事項，基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制
度等。
（九）若基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法
律、行政法規和其他有關規定，或者違反基金合同約定的，應當立即采用書面形
式并電話提醒的方式通知基金管理人及時糾正，由此造成的損失由基金管理人承
擔，基金托管人在履行其通知義務及本協議約定的監督義務后，予以免責。
（十）基金托管人發現基金管理人有重大違規行為，應及時報告中國證監會，
同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監會。基金管理人無正
當理由，拒絕、阻撓基金托管人根據本托管協議規定行使監督權，或采取拖延、
欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監督，情節嚴重或經基金托管人提出警告仍
不改正的，基金托管人應報告中國證監會。
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四、基金管理人對基金托管人的業務核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括
但不限于基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的托管資金賬戶、證券賬
戶等投資所需的其他賬戶、復核基金管理人計算的基金資產凈值和各類基金份額
凈值、根據基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監督基金投資運作等
行為。
（二）基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分
賬管理、未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、基金合同、托管協議及其他有關規定時，應及時以書面形式通
知基金托管人限期糾正。基金托管人收到書面通知后應在下一工作日前及時核對
并以書面形式給基金管理人發出回函，說明違規原因及糾正期限，并保證在規定
期限內及時改正。在上述規定期限內，基金管理人有權隨時對通知事項進行復查，
督促基金托管人改正。
（三）基金托管人有義務配合和協助基金管理人依照法律法規、基金合同和
本托管協議對基金業務執行核查，包括但不限于：對基金管理人發出的書面提示，
基金托管人應在規定時間內答復并改正，或就基金管理人的疑義進行解釋或舉
證；基金托管人應積極配合提供相關資料以供基金管理人核查托管財產的完整性
和真實性。
（四）基金管理人發現基金托管人有重大違規行為，應及時報告中國證監會，
同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監會。基金托管人無正
當理由，拒絕、阻撓基金管理人根據本協議規定行使監督權，或采取拖延、欺詐
等手段妨礙基金管理人進行有效監督，情節嚴重或經基金管理人提出警告仍不改
正的，基金管理人應報告中國證監會。
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五、基金財產的保管
（一）基金財產保管的原則
1、基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人、證券經營機構的固有財產。
2、基金托管人應安全保管基金財產。
3、基金托管人按照規定開設基金財產的托管資金賬戶、證券賬戶等投資所
需的其他賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，與基金托管人的其
他業務和其他基金的托管業務實行嚴格的分賬管理，確保基金財產的完整與獨
立。
5、基金托管人根據基金管理人的指令，按照基金合同和本協議的約定保管
基金財產。未經基金管理人的正當指令，不得自行運用、處分、分配基金的任何
資產。
6、對于因為基金投資產生的應收資產，應由基金管理人負責與有關當事人
確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產沒有到達基金托管資金賬戶
的，基金托管人應及時采用書面形式并電話提醒的方式通知基金管理人采取措施
進行催收。由此給基金財產造成損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償基
金財產的損失，基金托管人應予以必要的協助與配合，但對此不承擔相應責任。
7、基金托管人對因為基金管理人投資產生的存放或存管在基金托管人以外
機構的基金資產，或交由證券公司負責清算交收的基金資產及其收益，由于該等
機構或該機構會員單位等本協議當事人外第三方的欺詐、疏忽、過失或破產等原
因給基金資產造成的損失等不承擔責任。
8、除依據法律法規和基金合同的規定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金財產。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1、基金募集期間募集的資金應存于基金管理人開立的“基金募集專戶”。
該賬戶由基金管理人開立并管理。
2、基金募集期滿或基金停止募集時，發起資金提供方持有的基金份額、承
諾持有的期限符合《基金法》、《運作辦法》、基金合同等有關規定后，基金管理
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人應將屬于基金財產的全部資金劃入基金托管人為基金開立的基金托管資金賬
戶，同時在規定時間內，基金管理人應聘請符合《中華人民共和國證券法》規定
的會計師事務所進行驗資，出具驗資報告，驗資報告需對發起資金提供方及其持
有份額進行專門說明。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會
計師簽字方為有效。
3、若基金募集期限屆滿，未能達到基金備案的條件，由基金管理人按規定
辦理退款等事宜，基金托管人應提供充分協助。基金管理人、基金托管人和銷售
機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。
（三）基金托管資金賬戶的開立和管理
1、基金托管人以本基金的名義在具有基金托管業務資格的商業銀行開立基
金的銀行賬戶，并根據中國人民銀行規定計息。本基金的銀行預留印鑒由基金托
管人刻制、保管和使用。
2、基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業務的需要。基金托
管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基
金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。
3、基金托管資金賬戶的開立和管理應符合法律法規及銀行業監督管理機構
的有關規定。
（四）基金證券賬戶的開立和管理
1、基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司
為基金開立基金托管人與基金聯名的證券賬戶。
2、基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業務的需要。基金
托管人和基金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶，亦
不得使用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。
3、基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責，賬戶資產
的管理和運用由基金管理人負責。
4、若中國證監會或其他監管機構在本托管協議訂立日之后允許基金從事其
他投資品種的投資業務，涉及相關賬戶的開立、使用的，按有關規定開立、使用
并管理；若無相關規定，則基金托管人比照上述關于賬戶開立、使用的規定執行。
（五）證券資金賬戶的開立與管理
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基金管理人以基金名義在基金管理人選擇的證券經營機構營業網點開立證
券資金賬戶。證券經營機構根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立證券資
金賬戶，并按照該證券經營機構開戶的流程和要求與基金管理人簽訂相關協議。
交易所證券交易資金采用第三方存管模式，即用于證券交易的結算資金全額
存放在基金管理人為基金開立的證券資金賬戶中，場內的證券交易資金清算由基
金管理人所選擇的證券經營機構負責。證券資金賬戶內的資金，只能通過證銀轉
賬方式將資金劃轉至基金托管資金賬戶，不得將資金劃轉至任何其他銀行賬戶。
基金托管人不負責辦理場內的證券交易資金清算，也不負責保管證券資金賬戶內
存放的資金。
（六）債券托管專戶的開設和管理
基金合同生效后，基金托管人根據中國人民銀行、中央國債登記結算有限責
任公司和銀行間市場清算所股份有限公司的有關規定，以基金的名義在銀行間市
場登記托管結算機構開立債券托管賬戶、持有人賬戶和資金結算賬戶，并代表基
金進行銀行間市場債券的結算。基金管理人代表基金簽訂全國銀行間債券市場債
券回購主協議。
（七）定期存款賬戶
基金財產投資定期存款在存款機構開立的銀行賬戶，包括實體或虛擬賬戶，
其預留印鑒經各方商議后預留。對于任何的定期存款投資，基金管理人都必須和
存款機構簽訂定期存款協議，約定雙方的權利和義務，該協議作為劃款指令附件。
該協議中必須有如下明確類似意思表示的條款：“存款證實書不得被質押或以任
何方式被抵押，并不得用于轉讓和背書；本息到期歸還或提前支取的所有款項必
須劃至托管專戶（明確戶名、開戶行、賬號等），不得劃入其他任何賬戶”。如定
期存款協議中未體現前述條款，基金托管人有權拒絕定期存款投資的劃款指令。
在取得存款證實書后，基金托管人保管證實書正本或者復印件。基金管理人應該
在合理的時間內進行定期存款的投資和支取事宜，若基金管理人提前支取或部分
提前支取定期存款，若產生息差（即本基金已計提的資金利息和提前支取時收到
的資金利息差額），該息差的處理方法由基金管理人和基金托管人雙方協商解決。
（八）其他賬戶的開立和管理
1、因業務發展需要而開立的其他賬戶，可以根據法律法規和基金合同的規
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定，由基金管理人協助基金托管人按照有關法律法規和本協議的約定協商后開
立。新賬戶按有關規定使用并管理。
2、法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的，從其規定辦
理。
（九）基金財產投資的有關有價憑證等的保管
基金財產投資的有關實物證券等有價憑證按約定由基金托管人存放于基金
托管人的保管庫，或存入中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有
限責任公司上海分公司/深圳分公司、銀行間市場清算所股份有限公司、中國證
券登記結算有限責任公司或票據營業中心的代保管庫，保管憑證由基金托管人持
有。實物證券等有價憑證的購買和轉讓，由基金托管人根據基金管理人的指令辦
理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、
滅失，由此產生的責任應由基金托管人承擔。基金托管人對由基金托管人以外機
構實際有效控制的證券不承擔保管責任。
（十）與基金財產有關的重大合同的保管
與基金財產有關的重大合同的簽署，由基金管理人負責。由基金管理人代表
基金簽署的、與基金財產有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人
保管。除本協議另有規定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產有關的重大
合同包括但不限于基金年度審計合同、基金信息披露協議及基金投資業務中產生
的重大合同，基金管理人應盡量保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正
本的原件。基金管理人應在重大合同簽署后及時以加密方式將重大合同通過傳真
或電子郵件發送給基金托管人，并在三十個工作日內將正本送達基金托管人處。
重大合同的保管期限不低于法律法規規定的最低期限。
對于無二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供加蓋公章的合同
傳真件，未經雙方協商一致，合同原件不得轉移。
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六、指令的發送、確認及執行
基金管理人在運用基金財產開展場內證券交易時，應通過基金托管賬戶與證
券資金賬戶已建立的第三方存管系統實現基金托管賬戶與證券資金賬戶之間的
資金劃轉，即銀證互轉。
基金管理人在運用基金財產開展場外交易時，應向基金托管人發送場外交易
資金劃撥及其他款項付款指令，基金托管人執行基金管理人的指令、辦理基金名
下的資金往來等有關事項。
基金管理人發送的指令包括紙質指令或雙方認可的其他形式。
（一）基金管理人對發送指令人員的書面授權
授權通知的內容：基金管理人應事先向基金托管人提供書面授權通知（以下
稱“授權通知”），指定指令的被授權人員及被授權印鑒，授權通知的內容包括被
授權人的名單、簽章樣本、權限和預留印鑒。授權通知應加蓋基金管理人公司公
章并寫明生效時間。基金管理人應使用傳真或其他與基金托管人協商一致的方式
向基金托管人發出授權通知，同時電話通知基金托管人。授權通知經基金管理人
與基金托管人以電話方式或其他基金管理人和基金托管人認可的方式確認后，于
授權通知載明的生效時間生效。基金管理人在此后三個工作日內將授權通知的正
本送交基金托管人。授權通知正本內容與基金托管人收到的傳真不一致的，以基
金托管人收到的傳真為準。
基金管理人和基金托管人對授權通知負有保密義務，其內容不得向授權人、
被授權人及相關操作人員以外的任何人泄露，但法律法規規定或有權機關另有要
求的除外。
（二）指令的內容
投資指令是在管理本基金時，基金管理人向基金托管人發出的交易成交單、
交易指令及資金劃撥類指令（以下簡稱“指令”）。指令應加蓋預留印鑒并由被授
權人簽章。基金管理人發給基金托管人的資金劃撥類指令應寫明款項事由、時間、
金額、出款和收款賬戶信息等。有效劃款指令是指指令要素（包括付款人、付款
賬號、收款人、收款賬號、金額（大、小寫）、款項事由、支付時間）準確無誤、
預留印鑒相符、相關的指令附件齊全且頭寸充足的劃款指令。
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（三）指令的發送、確認及執行的時間和程序
1、指令的發送：基金管理人應按照相關法律法規以及本協議的規定，在其
合法的經營權限和交易權限內依照授權通知的授權用傳真方式或其他基金托管
人和基金管理人認可的方式向基金托管人發送。基金管理人在發送指令時，應確
保相關出款賬戶有足夠的資金余額，并為基金托管人留出執行指令所必需的時
間。
對于指定時間出款的交易指令，基金管理人應提前1小時將指令發送至基金
托管人；基金管理人在每個工作日的15:00以后發送的要求當日支付的有效劃款
指令，基金托管人應盡量完成，但不保證當天能夠執行。有效劃款指令是指指令
要素（包括付款人、付款賬號、收款人、收款賬號、金額（大、小寫）、款項事
由、支付時間）準確無誤、預留印鑒相符、相關的指令附件齊全且頭寸充足的劃
款指令。
2、指令的確認：基金管理人有義務在發送指令后與基金托管人進行電話確
認。指令以獲得基金托管人確認該指令已成功接收之時視為送達基金托管人。對
于依照“授權通知”發出的指令，基金管理人不得否認其效力。
3、指令的執行：基金托管人確認收到基金管理人發送的指令后，應對指令
進行形式審查，驗證指令的要素是否齊全，傳真指令還應審核印鑒和簽章是否和
預留印鑒和簽章樣本相符，指令復核無誤后應在規定期限內及時執行。
在指令未執行的前提下，若基金管理人撤銷指令，基金管理人應在原指令上
注明“作廢”并加蓋預留印鑒及被授權人簽章后傳真給基金托管人，并電話通知
基金托管人。
基金管理人向基金托管人下達指令時，應確保基金銀行賬戶有足夠的資金余
額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發出的指令，基金托管
人可不予執行，并立即采用書面形式并電話提醒的方式通知基金管理人，基金托
管人不承擔因為不執行該指令而造成損失的責任。
（四）基金管理人發送錯誤指令的情形和處理程序
1、基金管理人發送錯誤指令的情形包括指令發送人員無權或超越權限發送
指令，指令不能辨識或要素不全導致無法執行等情形。
2、當基金托管人認為所接受指令為錯誤指令時，應及時與基金管理人進行
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電話確認，暫停指令的執行并要求基金管理人重新發送指令。基金托管人有權要
求基金管理人提供相關交易憑證、合同或其他有效會計資料，以確保基金托管人
有足夠的資料來判斷指令的有效性。基金托管人待收齊相關資料并判斷指令有效
后重新開始執行指令。基金管理人應在合理時間內補充相關資料，并給基金托管
人預留必要的執行時間，否則基金托管人對因此造成的延誤不承擔責任。
（五）基金托管人依照法律法規暫緩、拒絕執行指令的情形和處理程序
基金托管人發現基金管理人發送的指令有可能違反《基金法》、《運作辦法》、
《基金合同》、本協議或其他有關法律法規的規定時，應暫緩執行指令，并及時
以電話提醒的方式通知基金管理人，基金管理人收到通知后應及時核對并糾正；
如相關交易已生效，則應通知基金管理人在10個工作日內糾正，并報告中國證
監會。對于基金托管人事前難以監督的交易行為，基金托管人應在發現后事后通
知基金管理人并及向中國證監會報告。對于基金管理人違反《基金法》、《運作辦
法》、《基金合同》、本協議或其他有關法律法規的規定造成基金財產損失的，由
基金管理人承擔相應責任，基金托管人已切實履行監督職責的免于承擔責任。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執行的處理方法
對于基金管理人的有效指令和通知，除非違反法律法規、基金合同、托管協
議或具有第（四）項所述錯誤，基金托管人不得無故拒絕或拖延執行，否則應就
基金或基金管理人由此產生的損失負賠償責任。
除因故意或過失致使基金、基金管理人的利益受到損害而負賠償責任外，基
金托管人對執行基金管理人的合法指令對基金財產造成的損失不承擔賠償責任。
（七）更換被授權人員的程序
基金管理人撤換被授權人員或改變被授權人員的權限，必須提前至少一個交
易日，使用傳真方式或其他基金管理人和基金托管人認可的方式向基金托管人發
出加蓋基金管理人公司公章的書面變更通知，同時電話通知基金托管人。被授權
人變更通知，經基金管理人與基金托管人以電話方式或其他基金管理人和基金托
管人認可的方式確認后，于授權通知載明的生效時間生效，同時原授權通知失效。
基金管理人在此后三個工作日內將被授權人變更通知的正本送交基金托管人。變
更通知書書面正本內容與基金托管人收到的傳真不一致的，以基金托管人收到的
傳真為準。
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基金托管人更換接收基金管理人指令的人員，應提前通知基金管理人。
（八）指令的保管
指令若以傳真形式發出，則正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令傳
真件。當兩者不一致時，以基金托管人收到的指令傳真件為準。
（九）相關責任
對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發出的指令致使資金
未能及時清算所造成的損失由基金管理人承擔。因基金管理人原因造成的傳輸不
及時、未能留出足夠執行時間、未能及時與基金托管人進行指令確認致使資金未
能及時清算或交易失敗所造成的損失由基金管理人承擔。基金托管人按照《基金
合同》、本協議及其他法律法規規定正確執行基金管理人發送的有效指令且無其
他過錯和重大過失，基金財產發生損失的，基金托管人不承擔任何形式的責任。
在正常業務受理渠道和指令規定的時間內，因基金托管人原因造成未能及時或正
確執行合法合規的指令而導致基金財產受損的，基金托管人應承擔相應的責任，
但如遇到不可抗力的情況除外。
基金托管人根據本協議相關規定履行形式審核職責，如果基金管理人的指令
存在事實上未經授權、欺詐、偽造或未能及時提供授權通知等情形，基金托管人
不承擔因執行有關指令或拒絕執行有關指令而給基金管理人或基金資產或任何
第三方帶來的損失，但基金托管人未按本協議約定盡形式審核義務執行指令而造
成損失的情形除外。
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七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經營機構
基金管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經營機構，由基金管理人與
基金托管人及證券經營機構簽訂本基金的證券經紀服務協議，就基金參與場內證
券交易、結算等具體事項另行簽訂協議。
基金管理人負責選擇代理本基金期貨交易的期貨經紀機構，并與期貨經紀機
構、托管人共同簽訂期貨經紀合同，其他事宜根據法律法規、《基金合同》的相
關規定執行，若無明確規定的，可參照有關證券買賣、證券經紀機構選擇的規則
執行。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
基金投資于證券發生的所有場外交易的清算交割，由基金托管人負責辦理；
基金投資于證券發生的所有場內交易的清算交割，由基金管理人負責委托代理證
券買賣的證券經營機構根據相關登記結算公司的結算規則辦理。
基金托管人負責基金場外買賣證券的清算交收，場外資金匯劃由基金托管人
根據基金管理人的場外交易劃款指令具體辦理。
如果因為基金托管人故意或過失在清算上造成基金財產的直接損失，應由基
金托管人負責賠償；如果因為基金管理人未事先通知基金托管人增加交易單元等
事宜，致使基金托管人接收數據不完整，造成清算差錯的責任由基金管理人承擔；
如果因為基金管理人未事先通知需要單獨結算的交易，造成基金資產損失的由基
金管理人承擔；如果由于基金管理人違反市場操作規則的規定進行超買、超賣及
質押券欠庫等原因造成基金投資清算困難和風險的，基金托管人發現后應立即以
電話提醒的方式通知基金管理人，由基金管理人負責解決，由此給基金托管人、
本基金和基金托管人托管的其他資產造成的直接損失由基金管理人承擔。
基金管理人應采取合理、必要措施，確保有足夠的資金頭寸完成投資交易資
金結算。
（三）銀行間債券交易的清算交收安排
1、基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規則
進行交易，并負責解決因交易對手不履行合同或不及時履行合同而造成的糾紛及
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損失，基金托管人不承擔由此造成的法律責任及損失。
2、基金管理人應在交易結束后將銀行間同業市場債券交易成交單及時傳真
給基金托管人，并電話確認。如果銀行間中債綜合業務平臺或上海清算所客戶終
端系統已經生成的交易需要取消或終止，基金管理人要書面通知基金托管人。
3、基金管理人發送有效指令（包括原指令被撤銷、變更后再次發送的新指
令）的截止時間為當天的15:00。15：00之后發送的指令，基金托管人會盡力配
合，但不能保證當天劃款成功。如基金管理人要求當天某一時點到賬，則交易結
算指令需提前2個工作小時發送，并進行電話確認。指令、成交單傳輸不及時、
未能留出足夠的操作時間，致使資金未能及時到賬、債券未能及時交割所造成的
損失由基金管理人承擔。
4、基金管理人向基金托管人下達指令時，應確保基金財產托管專戶有足夠
的資金余額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發出的指令，
基金托管人可不予執行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔因為不執行
該指令而造成損失的責任。基金管理人確認該指令不予取消的，資金備足并通知
基金托管人的時間視為指令收到時間。
5、銀行間交易結算方式采用券款對付的，托管專戶與本基金在登記結算機
構開立的DVP資金賬戶之間的資金調撥，除了登記結算機構系統自動將DVP資金
賬戶資金退回至托管專戶的之外，應當由基金管理人出具資金劃款指令，基金托
管人審核無誤后執行。由于基金管理人未及時出具指令導致本基金在托管專戶的
頭寸不足或者DVP資金賬戶頭寸不足導致的損失，基金托管人不承擔責任。
（四）基金申購、贖回和轉換業務處理的基本規定
1、基金份額申購、贖回、轉換的確認、清算由基金管理人或其委托的登記
機構負責。
2、基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉換開放式基金的數據傳送
給基金托管人。基金管理人應對傳遞的申購、贖回、轉換開放式基金的數據真實
性和準確性負責。基金托管人應及時查收申購及轉入資金的到賬情況并根據基金
管理人指令及時劃付贖回及轉出款項。
3、基金管理人應保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機構每個工作
日15:00前向基金托管人發送前一開放日上述有關數據，并保證相關數據的準
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確、完整。
4、登記機構應通過與基金托管人建立的系統發送有關數據，由基金管理人
向基金托管人發送有關數據，如因各種原因，該系統無法正常發送，雙方可協商
解決處理方式。基金管理人向基金托管人發送的數據，雙方各自按有關規定保存。
5、如基金管理人委托其他機構辦理本基金的登記業務，應保證上述相關事
宜按時進行。
6、關于清算專用賬戶的設立和管理
為滿足申購、贖回、轉換及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清
算的專用賬戶，該賬戶由登記機構管理。
7、對于基金申購、轉換過程中產生的應收款，應由基金管理人負責與有關
當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日應收款沒有到達基金托管資金賬
戶的，基金托管人應及時以電話提醒的方式通知基金管理人采取措施進行催收，
由此造成基金損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償基金的損失。
8、贖回、轉換資金劃付規定
劃付贖回款、轉換轉出款時，如基金托管資金賬戶有足夠的資金，基金托管
人應按時劃付；因基金托管資金賬戶沒有足夠的資金，導致基金托管人不能按時
劃付，基金托管人應及時以電話提醒的方式通知基金管理人，基金托管人不承擔
責任，責任由基金管理人承擔，基金托管人不承擔墊款義務。
9、資金指令
除申購款項到達基金托管資金賬戶需雙方按約定方式對賬外，回購到期付款
和與投資有關的付款、贖回和分紅資金劃撥時，基金管理人需向基金托管人下達
指令。
資金指令的格式、內容、發送、接收和確認方式等與投資指令相同。
（五）資金凈額結算
基金托管賬戶與登記清算賬戶間的資金結算遵循“全額清算、凈額交收”的
原則，每日按照基金托管賬戶應收資金與應付資金的差額來確定基金托管賬戶凈
應收額或凈應付額，以此確定資金交收額。如當日托管賬戶為凈應收額時，基金
管理人應在交收日16：00之前從登記清算賬戶劃到基金托管賬戶，基金托管人
在資金到賬后應立即通知基金管理人；如當日托管賬戶為凈應付額時，基金管理
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人應在當日10:30前將劃款指令發送給基金托管人，基金托管人按基金管理人的
劃款指令將托管賬戶凈應付額在交收日12：00之前劃往登記清算賬戶，基金托
管人在資金劃出后立即通知基金管理人。特殊情況時，雙方協商處理。
如果當日基金為凈應收款，基金托管人應及時查收資金是否到賬，對于因基
金管理人的原因未準時到賬的資金，應及時通知基金管理人劃付，由此產生的責
任應由基金管理人承擔。
如果當日基金為凈應付款，基金托管人應根據基金管理人的指令及時進行劃
付。對于因基金托管人的原因未準時劃付的資金，基金管理人應及時通知基金托
管人劃付，由此產生的責任應由基金托管人承擔。
（六）基金轉換
1、在本基金與基金管理人管理的其它基金開展轉換業務之前，基金管理人
應函告基金托管人并就相關事宜進行協商。
2、基金托管人將根據基金管理人傳送的基金轉換數據進行賬務處理，具體
資金清算和數據傳遞的時間、程序及托管協議當事人承擔的權責按基金管理人屆
時的公告執行。
3、本基金開展基金轉換業務應按相關法律法規規定及《基金合同》的約定
進行公告。
（七）基金現金分紅
1、基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后依照《信息披露
辦法》的有關規定在中國證監會規定媒介公告。
2、基金托管人和基金管理人對基金分紅進行賬務處理并核對后，基金管理
人向基金托管人發送現金紅利的劃款指令，基金托管人應根據指令及時將分紅款
劃往基金清算賬戶。
3、基金管理人在下達指令時，應給基金托管人留出必需的劃款時間。
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八、基金資產凈值計算、估值和會計核算
（一）基金資產凈值的計算、復核與完成的時間及程序
1、基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。
各類基金份額的基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金資產凈值
除以當日該類基金份額的余額數量計算，均精確到0.0001元，小數點后第5位
四舍五入，由此誤差產生的損失由基金財產承擔，產生的收益歸基金財產所有。
基金管理人可以設立大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制。國家另有規定
的，從其規定。
基金管理人于每個工作日計算基金資產凈值及各類基金份額凈值，經基金托
管人復核并按規定公告。
2、復核程序
基金管理人應每個工作日對基金資產估值，但基金管理人根據法律法規或基
金合同的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產估值后，將各
類基金份額凈值結果發送基金托管人，經基金托管人復核無誤后，由基金管理人
對外公布。
3、根據有關法律法規，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管
理人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關
的會計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，
按照基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。
（二）基金資產的估值
基金管理人及基金托管人應當按照《基金合同》的約定進行估值。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
基金管理人及基金托管人應當按照《基金合同》的約定處理份額凈值錯誤。
（四）基金會計制度
按國家有關部門規定的會計制度執行。
（五）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應按照雙方約定的同一記賬方
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法和會計處理原則，分別獨立地設置、記錄和保管本基金的全套賬冊，對相關各
方各自的賬冊定期進行核對，互相監督，以保證基金資產的安全。
（六）基金財務報表與報告的編制和復核
1、財務報表的編制
基金財務報表由基金管理人編制，基金托管人復核。
2、報表復核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表后，進行獨立的復核。核
對不符時，應及時通知基金管理人共同查出原因，進行調整，直至雙方數據完全
一致。
3、財務報表的編制與復核時間安排
基金管理人、基金托管人應當在每月結束后5個工作日內完成月度報表的編
制及復核；在季度結束之日起15個工作日內完成基金季度報告的編制及復核；
在上半年結束之日起兩個月內完成基金中期報告的編制及復核；在每年結束之日
起三個月內完成基金年度報告的編制及復核。
基金管理人在月度報表完成當日，將報表蓋章后提供給基金托管人復核；基
金托管人在收到后應在3日內進行復核，并將復核結果書面通知基金管理人。基
金管理人在季度報告完成當日，將有關報告提供給基金托管人復核，基金托管人
應在收到后5個工作日內完成復核，并將復核結果書面通知基金管理人。基金管
理人在中期報告完成當日，將有關報告提供給基金托管人復核，基金托管人應在
收到后15日內完成復核，并將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人在年
度報告完成當日，將有關報告提供基金托管人復核，基金托管人應在收到后20
日內完成復核，并將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人和基金托管人之
間的上述文件往來均以傳真或雙方商定的其他方式進行。基金托管人在復核過程
中，發現雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應共同查明原因，進
行調整，調整以國家有關規定為準。基金年度報告中的財務會計報告應當經過符
合《中華人民共和國證券法》規定的會計師事務所審計。基金合同生效不足兩個
月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。
（七）實施側袋機制期間的基金資產估值
本基金實施側袋機制的，應根據基金合同及本部分的約定對主袋賬戶資產進
圓信永豐滬港深消費精選混合型發起式證券投資基金托管協議
行估值并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側袋賬戶份額凈值。
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九、基金收益分配
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金收益分配。
本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規定。
圓信永豐滬港深消費精選混合型發起式證券投資基金托管協議
十、基金信息披露
（一）保密義務
基金托管人和基金管理人應按法律法規、基金合同的有關規定進行信息披
露，擬公開披露的信息在公開披露之前應予保密。除按《基金法》、基金合同、
《信息披露辦法》、《流動性風險管理規定》及其他有關規定進行信息披露外，基
金管理人和基金托管人對基金運作中產生的信息以及從對方獲得的業務信息應
予保密。但是，如下情況不應視為基金管理人或基金托管人違反保密義務：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中
國證監會等監管機構的命令、決定所做出的信息披露或公開；
3、向審計、法律等外部專業顧問提供必要信息的情況除外。
（二）信息披露的內容
基金的信息披露內容主要包括基金招募說明書、基金合同、基金托管協議、
基金產品資料概要、基金份額發售公告、《基金合同》生效公告、基金凈值信息、
基金份額申購/贖回價格、基金定期報告（包括基金年度報告、基金中期報告和
基金季度報告）、臨時報告、澄清公告、基金份額持有人大會決議、清算報告、
投資資產支持證券相關公告、參與股指期貨交易相關公告、參與國債期貨交易相
關公告、投資港股通標的股票相關公告、實施側袋機制期間的信息披露、有關發
起資金認購的基金份額的信息披露以及中國證監會規定的其他信息。基金年度報
告中的財務會計報告需經符合《中華人民共和國證券法》規定的會計師事務所審
計后，方可披露。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中
期報告或者年度報告。
基金運作期間，如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總
份額20%的情形，為保障其他投資者的權益，基金管理人至少應當在定期報告“影
響投資者決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及
占比、報告期內持有份額變化情況及本基金的特有風險，中國證監會認定的特殊
情形除外。
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基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產情況及其
流動性風險分析等。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責和信息披露程序
1、職責
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應以保護基金份額持有人利益
為宗旨，誠實信用，嚴守秘密。基金管理人負責辦理與基金有關的信息披露事宜，
對于根據相關法律法規和基金合同規定的需要由基金托管人復核的信息披露文
件，在經基金托管人復核無誤后，由基金管理人予以公布。
基金管理人和基金托管人應積極配合、互相監督，保證其履行按照法定方式
和限時披露的義務。
基金管理人應當在中國證監會規定的時間內，將應予披露的基金信息通過中
國證監會規定媒介披露。根據法律法規應由基金托管人公開披露的信息，基金托
管人在規定媒介公開披露。當出現下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫停
或延遲披露基金相關信息：
（1）不可抗力；
（2）發生暫停估值的情形；
（3）法律法規規定、中國證監會或《基金合同》認定的其他情形。
2、程序
按有關規定須經基金托管人復核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經
基金托管人復核后由基金管理人公告。發生基金合同中規定需要披露的事項時，
按基金合同規定公布。
3、信息文本的存放
依法必須披露的信息發布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法
規規定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。
（四）實施側袋機制期間的信息披露
本基金實施側袋機制的，相關信息披露義務人應當根據法律法規、基金合同
和招募說明書的規定進行信息披露，詳見招募說明書的規定。
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十一、基金費用
（一）基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的1.20%年費率計提。管理費的計算
方法如下：
H＝E×1.20%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經基金管理人與基
金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式于次月
前5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休
日等，支付日期順延。
（二）基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.20%的年費率計提。托管費的計
算方法如下：
H＝E×0.20%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經基金管理人與基
金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式于次月
前5個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等，支付日
期順延。
（三）C類基金份額的銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費率
為0.10%，按前一日C類基金份額的基金資產凈值的0.10%年費率計提。銷售服
務費主要用于本基金持續銷售以及基金份額持有人服務等各項費用。
銷售服務費的計算方法如下：
H＝E×0.10%÷當年天數
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
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E為C類基金份額前一日基金資產凈值
銷售服務費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經基金管理人與基
金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式于次月
前5個工作日內從基金財產中一次性向基金管理人劃出，由基金管理人代收后按
照相關協議支付給各個基金銷售機構。若遇法定節假日、公休日等，支付日期順
延。
（四）其他基金費用按照《基金合同》的約定計提和支付。基金托管人發現
基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運作辦法》及其他有關規定從基金財產
中列支費用時，基金托管人可要求基金管理人予以說明解釋，如基金管理人無正
當理由，基金托管人可拒絕支付。
本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支，但
應待側袋賬戶資產變現后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費，詳見招募說明書或相關公告的規定。
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十二、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金登記機構根據基金管理人的指令編制和保管，基金管
理人和基金托管人應分別保管基金份額持有人名冊，保存期不低于法律法規規定
的最低期限，法律法規或有權機關另有規定的除外。如不能妥善保管，則按相關
法律法規承擔責任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應將有關資料
送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準確性和完整
性。基金管理人和基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管
業務以外的其他用途，并應遵守保密義務。若基金管理人或基金托管人由于自身
原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應按有關法規規定各自承擔相應的責
任。
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十三、基金有關文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資
料。基金托管人應保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。
基金管理人和基金托管人都應當按規定的期限保管。保存期限不低于法律法規規
定的最低期限。
（二）合同檔案的建立
1、基金管理人簽署重大合同文本后，應及時將合同文本正本送達基金托管
人處。
2、基金管理人應及時將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合同、協議
傳真至基金托管人。
（三）變更與協助
若基金管理人/基金托管人發生變更，未變更的一方有義務協助變更后的接
任人接收相應文件。
（四）基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、
基金賬冊、交易記錄和重要合同等，承擔保密義務并保存不低于法律法規規定的
最低期限，但司法強制檢查情形及法律法規規定的其它情形除外。
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十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人職責終止后，仍應妥善保管基金管理業務資料，保證不做
出對基金份額持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金管理人或臨時基金管
理人及時辦理基金管理業務的移交手續。基金托管人應給予積極配合，并與新任
基金管理人或臨時基金管理人核對基金資產總值和凈值。
（二）基金托管人職責終止后，仍應妥善保管基金財產和基金托管業務資料，
保證不做出對基金份額持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金托管人或臨
時基金托管人及時辦理基金財產和基金托管業務的移交手續。基金管理人應給予
積極配合，并與新任基金托管人或臨時基金托管人核對基金資產總值和凈值。
（三）其他事宜見基金合同的相關約定。
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十五、禁止行為
本協議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產或者他人財產混同于基金財產
從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產，基金托管人不公平
地對待其托管的不同基金財產。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產為基金份額持有人以外的第三
人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損
失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄露基金運作和管理過程中任何尚未
按法律法規規定的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發出投資指令和付
款指令，或違規向基金托管人發出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立，其高級管理人員
和其他從業人員相互兼職。
（八）基金托管人私自動用或處分基金財產，根據基金管理人的合法指令、
基金合同或托管協議的規定進行處分的除外。
（九）基金托管人對基金管理人的正常有效指令拖延或拒絕執行。
（十）法律法規和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規有關
規定，由中國證監會規定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
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十六、托管協議的變更、終止與基金財產的清算
（一）托管協議的變更程序
本協議雙方當事人經協商一致，可以對協議進行修改。修改后的新協議，其
內容不得與基金合同的規定有任何沖突。
（二）基金托管協議終止的情形
1、《基金合同》終止；
2、基金托管人因解散、破產、撤銷等事由，不能繼續擔任基金托管人的職
務，而在6個月內無其他適當的托管機構承接其原有權利義務；
3、基金管理人因解散、破產、撤銷等事由，不能繼續擔任基金管理人的職
務，而在6個月內無其他適當的基金管理公司承接其原有權利義務；
4、發生法律法規、中國證監會或《基金合同》規定的其他終止事項。
（三）基金財產的清算
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金財產的清算。
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十七、違約責任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協議或履行本協議不符合約定的，
應當承擔違約責任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》
等法律法規的規定、《基金合同》和本托管協議約定，給基金財產或者基金份額
持有人造成損害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基
金財產或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任，對損失的賠償，
僅限于直接損失。
（三）一方當事人違約，給另一方當事人或基金財產造成損失的，應就直接
損失進行賠償，另一方當事人有權利及義務代表基金向違約方追償。但是如發生
下列情況，當事人免責：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規或中國證監會的規
定作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規定的投資原則行使或不行使其投資權而
造成的損失等。
（四）一方當事人違約，另一方當事人在職責范圍內有義務及時采取必要的
措施，盡力防止損失的擴大；沒有采取適當措施致使損失擴大的，不得就擴大的
損失要求賠償。守約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
（五）違約行為雖已發生，但本托管協議能夠繼續履行的，在最大限度地保
護基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續履行本協
議。若基金管理人或基金托管人因履行本協議而被起訴，另一方應提供合理的必
要支持。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業務出現差錯，基
金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未
能發現錯誤或雖發現錯誤但因前述原因無法及時更正的，由此造成基金財產或投
資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但是基金管理人和基金托管
人應積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
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十八、爭議解決方式
雙方當事人同意，因本協議而產生的或與本協議有關的一切爭議，如經友好
協商未能解決的，任何一方均有權將爭議提交上海國際經濟貿易仲裁委員會，按
照上海國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁，仲裁地點為上海
市。仲裁裁決是終局性的并對雙方當事人均具有約束力。除非仲裁裁決另有規定，
仲裁費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守各自的職責，繼續忠實、勤勉、盡責地履
行《基金合同》和本協議規定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
本協議受中國法律（為本托管協議之目的，不包括香港特別行政區、澳門特
別行政區和臺灣地區的有關規定）管轄并從其解釋。
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十九、托管協議的效力
雙方對托管協議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國證監會申請基金募集注冊時提交的托管協議草
案，應經托管協議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽字或簽章，
協議當事人雙方根據中國證監會的意見修改并正式簽署托管協議。托管協議以中
國證監會注冊的文本為正式文本。
（二）托管協議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。
托管協議的有效期自其生效之日起至基金財產清算結果報中國證監會備案并公
告之日止。
（三）托管協議自生效之日起對托管協議當事人具有同等的法律約束力。
（四）本協議一式三份，協議雙方各持一份，上報監管機構一份，每份具有
同等法律效力。
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二十、其他事項
如發生有權司法機關依法凍結基金份額持有人的基金份額時，基金管理人、
基金托管人應予以配合，承擔司法協助義務。
除本協議有明確定義外，本協議的用語定義適用基金合同的約定。本協議未
盡事宜，當事人依據基金合同、有關法律法規等規定協商辦理。
二十一、托管協議的簽訂
本協議雙方法定代表人或授權代表人簽章、簽訂地、簽訂日
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（本頁為《圓信永豐滬港深消費精選混合型發起式證券投資基金托管協議》簽署
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基金管理人：圓信永豐基金管理有限公司（公章/合同專用章）
法定代表人或授權代表：（簽章）
簽訂地點：上海
簽訂日：年月日
基金托管人：興業證券股份有限公司（公章/合同專用章）
法定代表人或授權代表：（簽章）
簽訂地點：上海
簽訂日：年月日
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