東方紅中證全指指數增強型證券投資基金托管協議
東方紅中證全指指數增強型證券投資基金托管協議
基金管理人：上海東方證券資產管理有限公司
基金托管人：華夏銀行股份有限公司
東方紅中證全指指數增強型證券投資基金托管協議
目錄
一、基金托管協議當事人............................................2
二、基金托管協議的依據、目的和原則................................3
三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查........................4
四、基金管理人對基金托管人的業務核查.............................11
五、基金財產保管.................................................12
六、指令的發送、確認和執行.......................................16
七、交易及清算交收安排...........................................19
八、基金資產凈值計算和會計核算...................................21
九、基金收益分配.................................................22
十、信息披露.....................................................23
十一、基金費用...................................................24
十二、基金份額持有人名冊的保管...................................26
十三、基金有關文件和檔案的保存...................................26
十四、基金管理人和基金托管人的更換...............................27
十五、禁止行為...................................................27
十六、基金托管協議的變更、終止與基金財產的清算...................28
十七、違約責任...................................................29
十八、爭議解決方式...............................................30
十九、基金托管協議的效力.........................................30
二十、其他事項...................................................31
二十一、基金托管協議的簽訂.......................................31
東方紅中證全指指數增強型證券投資基金托管協議
一、基金托管協議當事人
（一）基金管理人
名稱：上海東方證券資產管理有限公司
住所：上海市黃浦區中山南路109號7層-11層
法定代表人：楊斌
設立時間：2010年7月28日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監會證監許可[2010]518號
開展公開募集證券投資基金管理業務批準文號：證監許可[2013]1131號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：3億元人民幣
存續期間：持續經營
經營范圍：證券資產管理業務，公開募集證券投資基金管理業務。
（二）基金托管人
名稱：華夏銀行股份有限公司（簡稱：華夏銀行）
住所、辦公地址：北京市東城區建國門內大街22號
郵政編碼：100005
法定代表人：楊書劍
成立日期：1992年10月14日
批準設立機關和批準設立文號：中國人民銀行[銀復（1992）391號]
基金托管業務批準文號：中國證監會證監基金字[2005]25號
組織形式：其他股份有限公司（上市）
注冊資本：1591492.8468萬人民幣
存續期間：持續經營
經營范圍：吸收公眾存款；發放短期、中期和長期貸款；辦理國內外結算；
辦理票據承兌與貼現；發行金融債券；代理發行、代理兌付、承銷政府債券；買
賣政府債券、金融債券；從事同業拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業務；
提供信用證服務及擔保；代理收付款項；提供保管箱服務；結匯、售匯業務；保
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險兼業代理業務；經中國銀行業監督管理委員會批準的其他業務。
二、基金托管協議的依據、目的和原則
訂立本協議的依據是《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金
法》）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《公開
募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管
理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風
險管理規定》(以下簡稱《流動性風險管理規定》)、《公開募集證券投資基金運
作指引第3號——指數基金指引》、《證券投資基金信息披露內容與格式準則第7
號＜托管協議的內容與格式〉》、《東方紅中證全指指數增強型證券投資基金基金
合同》（以下簡稱基金合同或《基金合同》）及其他有關規定。
訂立本協議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產的保管、
投資運作、凈值計算、收益分配、基金份額持有人名冊的保管、信息披露及相互
監督等有關事宜中的權利、義務及職責，確保基金財產的安全，保護基金份額持
有人的合法權益。
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有
人合法權益的原則，經協商一致，簽訂本協議。
除非本協議另有約定，本協議所使用的詞語或簡稱與其在基金合同的釋義部
分具有相同含義。若有抵觸應以基金合同為準，并依其條款解釋。
本協議當事人應按照我國反洗錢法律法規要求，履行反洗錢義務，管理人及
托管人應確保業務及資金不涉及洗錢或恐怖融資。
若本基金實施側袋機制的，側袋機制實施期間的相關安排見基金合同和招募
說明書的規定。
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三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監督權
1、基金托管人根據有關法律法規的規定和基金合同的約定，對下述基金投
資范圍進行監督。
本基金的投資范圍包括國內依法發行上市的股票及存托憑證(含科創板、創
業板及其他經中國證監會核準或注冊上市的股票及存托憑證)、港股通標的股票、
債券（包括國債、地方政府債、政府支持機構債、金融債、企業債、公司債、次
級債、可轉換債券、分離交易可轉債、可交換債、央行票據、中期票據、短期融
資券、超短期融資券等）、債券回購、貨幣市場工具、同業存單、銀行存款（包
括協議存款、通知存款、定期存款等）、資產支持證券、股指期貨、股票期權、
國債期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中
國證監會的相關規定）。
本基金可根據法律法規和基金合同的約定，參與融資融券業務中的融資業務
及轉融通證券出借業務。
如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：
本基金投資于股票資產（含存托憑證）的比例不低于基金資產的80%（其中
投資于港股通標的股票的比例占股票資產的0%-50%）；投資于標的指數成份股及
其備選成份股的資產不低于非現金資產的80%；每個交易日日終，在扣除股指期
貨、國債期貨及股票期權合約需繳納的交易保證金后，基金保持現金或者到期日
在一年以內的政府債券的投資比例合計不低于基金資產凈值的5%，前述現金不
包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
如果法律法規或監管機構變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。
2、基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定對下述基金投資
比例進行監督：
本基金的投資組合應遵循以下限制：
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（1）本基金投資于股票資產（含存托憑證）的比例不低于基金資產的80%
（其中投資于港股通標的股票的比例占股票資產的0%-50%）；投資于標的指數成
份股及其備選成份股的資產不低于非現金資產的80%；
（2）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨及股票期權合約需
繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以
內的政府債券。前述現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發行的證券，其市值（同一家公司在內地和香港
同時上市的A+H股合計計算）不超過基金資產凈值的10%；
（4）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司發
行的證券（同一家公司在內地和香港同時上市的A+H股合計計算），不超過該證
券的10%，完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條
款規定的比例限制；
（5）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部開放式基金（包括開
放式基金以及處于開放期的定期開放基金）持有一家上市公司發行的可流通股票，
不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理且由本基金托管人托
管的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票，不得超過該上市公司可
流通股票的30%。完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的開放式基金以及
中國證監會認定的特殊投資組合可不受前述比例限制；
（6）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過
基金資產凈值的10%；
（7）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20%；
（8）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產支持證券的比例，不得超
過該資產支持證券規模的10%；
（9）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始
權益人的各類資產支持證券，不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%；
（10）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產支持證券。
基金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評
級報告發布之日起3個月內予以全部賣出；
（11）本基金的基金資產總值不得超過基金資產凈值的140%；
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（12）基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產，本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；
（13）本基金參與股指期貨和/或國債期貨交易時，應當遵守下列要求：
1）基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值不得超過基金資
產凈值的10%，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產凈值的15%；
2）基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持
有的股票總市值的20%，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券
總市值的30%；
3）基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不
得超過上一交易日基金資產凈值的20%，在任何交易日內交易（不包括平倉）的
國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的30%；
4）在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與有價證
券市值之和，不得超過基金資產凈值的95%；
其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內的政府債券）、資產
支持證券、買入返售金融資產（不含質押式回購）等；
5）基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計
算）應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定；基金所持有的債券（不含
到期日在一年以內的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋
差計算）應當符合基金合同關于債券投資比例的有關約定；
（14）本基金參與股票期權交易的，應當符合下列要求：
1）本基金因未平倉的期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產
凈值的10%；
2）開倉賣出認購期權的，應持有足額標的證券；開倉賣出認沽期權的，應
持有合約行權所需的全額現金或交易所規則認可的可沖抵期權保證金的現金等
價物；
3）未平倉的期權合約面值不得超過基金資產凈值的20%，其中，合約面值
按照行權價乘以合約乘數計算；
（15）參與融資業務后，在任何交易日日終，本基金持有的融資買入股票與
其他有價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的95%；
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（16）本基金參與轉融通證券出借業務的，應當符合以下要求：
1）最近6個月內日均基金資產凈值不得低于2億元；
2）出借證券資產不得超過基金資產凈值的30%，出借期限在10個交易日以
上的出借證券應納入流動性受限資產；
3）本基金參與出借業務的單只證券不得超過基金持有該證券總量的50%；
4）證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權平
均計算；
因證券市場波動、上市公司合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致
使基金投資不符合上述規定的，基金管理人不得新增出借業務；
（17）本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（18）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值
的15%；
因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因
素致使基金不符合前款所規定的比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受
限資產的投資；
（19）本基金投資存托憑證的比例限制依照內地上市交易的股票執行；
（20）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（2）、（10）、（16）、（17）、（18）情形之外，因證券、期貨市場波動、
證券發行人合并、基金規模變動、標的指數成份股調整、標的指數成份股流動性
限制等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的，基
金管理人應當在10個交易日內進行調整，但中國證監會規定的特殊情形除外。
法律法規另有規定的，從其規定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合
基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
法律法規或監管部門取消或調整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
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履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按照調整后的規定執行,基金
管理人及時根據《信息披露辦法》規定在規定媒介公告。
3、根據法律法規的規定及基金合同的約定，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷證券；
（2）違反規定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是法律法規或中國證監會另有規定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；
（7）法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。
如法律、行政法規或監管部門取消或調整上述禁止性規定，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當程序后，本基金可不受上述規定的限制或以調整后的規定
為準。
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證
券，或者從事其他重大關聯交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循
基金份額持有人利益優先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機
制，按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并
按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議，并經過三分
之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行
審查。
法律法規或監管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按變更后的規定執行。
4、基金托管人依據以下約定對基金管理人參與銀行間債券市場投資進行監
督。
（1）基金托管人按以下方式對基金管理人參與銀行間市場交易的交易對手
資信風險控制措施進行監督。
基金管理人向基金托管人提供符合法律法規及行業標準的銀行間市場交易
對手的名單，并按照審慎的風險控制原則在該名單中約定各交易對手所適用的交
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易結算方式。基金托管人在收到名單后2個工作日內回函確認收到該名單。基金
管理人應定期或不定期對銀行間市場現券及回購交易對手的名單進行更新，名單
中增加或減少銀行間市場交易對手時須提前書面通知基金托管人，基金托管人于
2個工作日內回函確認收到后，對名單進行更新。基金管理人收到基金托管人書
面確認后，被確認調整的名單開始生效，新名單生效前已與本次剔除的交易對手
所進行但尚未結算的交易，仍應按照協議進行結算。
基金托管人對基金管理人發送的銀行間市場交易對手名單的回函，僅表示其
已收到該等名單，基金托管人無義務審核基金管理人提供的交易對手名單是否符
合法律法規的規定及本協議的約定。
基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規則進行
交易，并負責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛，基金托管人無過錯的不
承擔由此造成的責任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管理人確
定的時間前仍未承擔違約責任及其他相關法律責任的，基金管理人應積極向相關
交易對手追償。
（2）基金托管人對于基金管理人參與銀行間市場交易的交易方式的控制。
基金管理人在銀行間市場進行現券買賣和回購交易時，需按交易對手名單中
約定的該交易對手所適用的交易結算方式進行交易。如基金管理人未提供名單，
視為可與全市場交易對手進行交易。如果基金托管人發現基金管理人沒有按照事
先約定的交易方式進行交易時，基金托管人應及時提醒基金管理人與交易對手重
新確定交易方式，經提醒后仍未改正時造成基金資產損失的，基金托管人不承擔
責任。
5、基金托管人對銀行存款投資的監督
基金管理人投資銀行定期存款應符合相關法律法規約定。基金管理人在投資
銀行定期存款的過程中，必須符合基金合同就投資品種、投資比例、存款期限等
方面的限制。基金管理人應基于審慎原則評估存款銀行信用風險并據此選擇存款
銀行。因基金管理人違反上述原則給基金造成的損失，基金托管人不承擔任何責
任。開立定期存款賬戶時，定期存款賬戶的戶名應與托管賬戶戶名一致。對于跨
行定期存款投資，基金管理人必須和存款機構簽訂定期存款協議，約定雙方的權
利和義務。該協議中必須有如下明確條款或意思表示：“存款證實書、存單不得
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被質押或以任何方式被抵押，并不得用于轉讓和背書；本息到期歸還或提前支取
的所有款項必須劃至托管專戶（明確戶名、開戶行、賬號等），不得劃入其他任
何賬戶”。并依照本協議交接原則對存單交接流程予以明確。對于跨行存款，基
金管理人需提前與基金托管人就定期存款協議及存單交接流程進行溝通。除非存
款協議中規定存款證實書由存款行保管或存款協議作為存款支取的依據，存單交
接原則上采用存款行上門服務的方式。特殊情況下，采用基金管理人交接存單的
方式。在取得存款證實書后，基金托管人保管證實書正本。基金管理人指定專人
在核實存款行授權人員身份信息后，負責印鑒卡與存款證實書等憑證的監交或交
接，以確保與基金托管人所交接憑證的真實性、準確性和完整性。基金托管人僅
負責對印鑒卡與存款證實書等憑證進行保管，不負責對印鑒卡與存款證實書等憑
證真偽的辨別，不承擔印鑒卡與存款證實書等憑證對應存款的本金及收益的安全。
基金托管人對投資后處于基金托管人實際控制之外的資產不承擔保管責任。跨行
定期存款賬戶的預留印鑒為基金托管人托管業務專用章與托管業務授權人名章。
6、本基金投資流通受限證券，應遵守《關于基金投資非公開發行股票等流
通受限證券有關問題的通知》等有關監管規定。
7、基金參與轉融通證券出借業務，基金管理人應當遵循審慎經營原則，配
備技術系統和專業人員，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，完善業務流
程，有效的防范和控制風險，基金托管人將對基金參與出借業務進行監督和復核。
（二）基金托管人應根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，對基金資
產凈值計算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、
基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進
行監督和核查。
（三）基金托管人發現基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、
基金合同、基金托管協議有關規定時，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾
正，基金管理人收到書面通知后應及時核對，并以書面形式向基金托管人發出回
函，就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證。
在限期內，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正。
基金管理人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的，基金托管人應報
告中國證監會。由此造成的損失由基金管理人承擔。
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對于依據交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能夠監控的投資指令，
基金托管人發現該投資指令違反法律法規規定或者違反基金合同約定的，應當拒
絕執行，立即通知基金管理人，并向中國證監會報告。
對于必須于估值完成后方可獲知的監控指標或依據交易程序已經成交的投
資指令，基金托管人發現該投資指令違反法律法規或者違反基金合同約定的，應
當立即通知基金管理人，并報告中國證監會。
基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查，必須在規定時間內
答復基金托管人并改正，就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證，對基金托管
人按照法規要求需向中國證監會報送基金監督報告的，基金管理人應積極配合提
供相關數據資料和制度等。
基金托管人發現基金管理人有重大違規行為，應立即報告中國證監會，同時
通知基金管理人限期糾正。
基金管理人無正當理由，拒絕、阻撓基金托管人根據本協議規定行使監督權，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監督，情節嚴重或經基金托管
人提出警告仍不改正的，基金托管人應報告中國證監會。
（四）基金管理人應向基金托管人提供監督所必需的交易材料等信息，并確
保所提供的材料完整、準確、真實、有效。
基金托管人的投資監督受限于基金管理人、證券經紀機構及其他中介機構提
供的數據和信息，合規投資的責任在基金管理人。基金托管人對上述機構提供信
息的真實性、準確性、及時性和完整性不作任何擔保、暗示或表示，對上述機構
提供信息錯誤、遺漏或延遲所引起的損失不承擔責任。
四、基金管理人對基金托管人的業務核查
基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括但不限
于基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶及其他投
資所需賬戶、復核基金管理人計算的基金資產凈值和各類基金份額凈值，根據基
金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監督基金投資運作等行為。
基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管理、
無故未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反
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《基金法》、基金合同、本托管協議及其他有關規定時，基金管理人應及時以書
面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應及時核對確認并以書
面形式向基金管理人發出回函。在限期內，基金管理人有權隨時對通知事項進行
復查，督促基金托管人改正，并予協助配合。基金托管人對基金管理人通知的違
規事項未能在限期內糾正的，基金管理人應報告中國證監會。基金管理人有權要
求基金托管人根據其過錯程度賠償基金因此所遭受的相應損失。
基金管理人發現基金托管人有重大違規行為，應立即報告中國證監會和銀行
業監督管理機構，同時通知基金托管人限期糾正。基金托管人應就基金管理人合
理的疑義進行解釋。
基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資
料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性，在規定時間內答復基金管理
人并改正。
基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓基金管理人根據本協議規定行使監督權，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監督，情節嚴重或經基金管理
人提出警告仍不改正的，基金管理人應報告中國證監會。
五、基金財產保管
（一）基金財產保管的原則
1.基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人和證券經紀商的固有財產。
2.基金托管人應安全保管基金財產。
3.基金托管人按照規定開設基金財產的托管資金專門賬戶、證券賬戶等投資
所需賬戶。
4.基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，與基金托管人的其他
業務和其他基金的托管業務實行嚴格的分賬管理，獨立核算，確保基金財產的完
整與獨立。
5.基金托管人按照《基金合同》和本協議的約定保管基金財產，如有特殊情
況雙方可另行協商解決。基金托管人未經基金管理人的指令，不得自行運用、處
分、分配本基金的任何資產（不包含托管資產開戶銀行扣收結算費和賬戶維護費
等費用）。
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6.對于因為基金投資產生的應收資產，應由基金管理人負責與有關當事人確
定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產沒有到達基金賬戶的，基金管理
人應采取措施進行催收。由此給基金財產造成損失的，基金管理人應負責向有關
當事人追償基金財產的損失，基金托管人應予以必要的協助和配合，但對此不承
擔任何責任。
7.除依據法律法規和《基金合同》的規定外，基金托管人不得委托第三人托
管基金財產。
（二）募集資金的驗證
1.基金募集期間募集的資金應存于基金管理人在具有托管資格的商業銀行
開設的“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。
2.基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定后，基金管理人應
將屬于基金財產的全部資金劃入基金托管人開立的托管資金專門賬戶，同時在規
定時間內，聘請符合法律法規規定的會計師事務所進行驗資，出具驗資報告。出
具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。
3.若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金管理人
按規定辦理退款等事宜，基金托管人應提供必要的協助或配合。
（三）基金的托管資金專門賬戶的開立和管理
1.基金托管人應以本基金的名義在其營業機構開立基金的托管資金賬戶，并
根據基金管理人合法合規的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒為基金托
管人的托管業務專用章和監管名章各一枚，由基金托管人保管和使用。開立的基
金托管資金賬戶應遵循《單位銀行結算賬戶管理協議》規定。
2.托管資金專門賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業務的需要。基金
托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用
基金的任何銀行賬戶進行本基金業務以外的活動。
3.托管資金專門賬戶的開立和管理應符合銀行保險監督管理機構的有關規
定。
（四）基金證券賬戶的開設和管理
1.基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司為基金開立基金托管人與
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基金聯名的證券賬戶。
2.基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業務的需要。基金托
管人和基金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶，亦不
得使用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。
3.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責，賬戶資產的
管理和運用由基金管理人負責。
4.若中國證監會或其他監管機構在本托管協議訂立日之后允許基金從事其
他投資品種的投資業務，涉及相關賬戶的開立、使用的，若無相關規定，則基金
托管人與基金管理人協商處理。
（五）債券托管賬戶的開立和管理
《基金合同》生效后，基金托管人根據中國人民銀行、銀行間市場登記結算
機構的有關規定，以本基金的名義在銀行間市場登記結算機構開立債券托管賬戶、
持有人賬戶和資金結算賬戶，并代表基金進行銀行間市場債券的結算。基金管理
人代表基金簽訂中國銀行間市場債券回購交易主協議。
（六）基金投資銀行存款賬戶的開立和管理
基金管理人應在基金投資銀行定期存款之前向基金托管人提供經慎重選擇
的、本基金適用的存款銀行名單。基金托管人監督基金管理人是否按事前提供的
銀行存款名單進行交易。基金管理人可根據市場情況需要調整存款銀行名單，應
向基金托管人說明理由，在投資定期存款前與基金托管人協商解決。
基金投資銀行定期存款應由基金管理人與存款銀行總行或其授權分行簽訂
總體合作協議，并將資金存放于存款銀行總行或其授權分行指定的分支機構。
存款賬戶必須以基金名義開立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開戶文件上
加蓋預留印鑒（須包括基金托管人印章）及基金管理人公章。
本基金投資銀行存款時，基金管理人應當與存款銀行簽訂具體存款協議，明
確存款的類型、期限、利率、金額、賬號、對賬方式、支取方式、賬戶管理等細
則。
為防范特殊情況下的流動性風險，定期存款協議中應當約定提前支取條款。
基金所投資定期存款存續期間，基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建
立定期對賬機制，確保基金銀行存款業務賬目及核對的真實、準確。
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（七）券商資金賬戶的開立和管理
1.基金管理人以本基金的名義在代理證券買賣的證券經紀商處開立券商資
金賬戶，用于辦理基金托管人所托管的本基金在證券交易所進行證券投資所涉及
的資金結算業務。結算備付金的收取按照代理證券買賣的證券經紀商的規定執行。
2.券商資金賬戶與基金托管資金賬戶建立三方存管關系。券商資金賬戶內的
資金，只能通過證銀轉賬方式將資金劃轉至基金托管資金賬戶，不得將資金劃轉
至其他任何銀行賬戶。
3.基金管理人應將券商資金賬戶的開戶資料（復印件）提交基金托管人保管。
4.如因基金管理人、證券經紀商原因致使對應關系無法建立，基金托管人不
承擔任何責任。基金托管人不負責辦理場內的證券交易資金清算，也不負責保管
券商資金賬戶內存放的資金。
（八）其他賬戶的開設和管理
1.因業務發展需要而開立的其他賬戶，可以根據法律法規和《基金合同》的
規定，由基金托管人負責開立。新賬戶按有關規定使用并管理。
2.法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的，從其規定辦理。
（九）基金財產投資的有關有價憑證等的保管
基金財產投資的有關實物證券等有價憑證由基金托管人存放于基金托管人
的保管庫，也可存入中央國債登記結算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有
限公司、中國證券登記結算有限責任公司或票據營業中心的代保管庫，保管憑證
由基金托管人持有。有價憑證的購買和轉讓，由基金管理人和基金托管人共同辦
理。基金托管人對由基金托管人以外機構實際有效控制的資產不承擔相應保管責
任。
基金資產投資銀行存款（包括定期存款、協議存款等），基金管理人應與存
款機構簽訂定期存款協議，約定雙方的權利和義務，該協議作為劃款指令附件，
該協議中必須有如下明確條款或意思表示：“存款證實書、存單不得被質押或以
任何方式被抵押，并不得用于轉讓和背書；本息到期歸還或提前支取的所有款項
必須劃至托管賬戶（明確戶名、開戶行、賬號等），不得劃入其他任何賬戶”。如
存款協議中未體現前述條款，基金托管人有權拒絕存款投資的劃款指令。存款機
構開立的銀行賬戶，包括實體或虛擬賬戶，其預留印鑒必須有一枚基金托管人監
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管印章。銀行存款賬戶開立的存款證實書或存單原件由基金托管人保管。
（十）與基金財產有關的重大合同的保管
與基金財產有關的重大合同的簽署，由基金管理人負責。由基金管理人代表
基金簽署的、與基金財產有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人
保管。除本協議另有規定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產有關的重大
合同包括但不限于基金年度審計合同、基金信息披露協議及基金投資業務中產生
的重大合同，基金管理人應保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的
原件。基金管理人應在重大合同簽署后及時將重大合同發送給基金托管人，并在
三十個工作日內將正本送達基金托管人處。重大合同的保管期限不低于法律法規
規定的最低年限。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供加蓋公章
的合同傳真件，未經雙方協商一致，合同原件不得轉移。
六、指令的發送、確認和執行
基金管理人在運用基金財產時，開展場內證券交易前，基金管理人通過基金
托管賬戶與券商資金賬戶已建立的第三方存管系統在基金托管賬戶與券商資金
賬戶之間劃款，即銀證互轉。基金管理人通過基金托管人進行銀證互轉，由基金
管理人向基金托管人發送指令，基金托管人操作。
基金管理人在運用基金財產時向基金托管人發送場外交易資金劃撥及其他
款項付款指令，基金托管人執行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等
有關事項。基金管理人發送指令應采用傳真或雙方共同確認的方式。
（一）基金管理人對發送指令人員的書面授權
基金管理人應向基金托管人提供預留印鑒和被授權人簽章樣本，事先書面通
知（以下簡稱“授權通知”）基金托管人有權發送指令的人員名單，注明相應的
交易權限。授權通知內容包括被授權人名單、預留印鑒及被授權人簽章樣本，授
權通知應注明被授權人相應的權限，并由法定代表人或其授權代表簽字并加蓋單
位公章。若由授權代表簽署的應附對應的授權書。基金托管人在收到授權通知原
件并經電話確認后，授權通知即生效。基金管理人和基金托管人對授權通知負有
保密義務，其內容不得向被授權人及相關操作人員以外的任何人泄露，但法律法
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規規定或有權機關要求的除外。
（二）指令的內容
指令是基金管理人在運用基金資產時，向基金托管人發出的資金劃撥及其他
款項支付的指令。基金管理人發送給基金托管人的紙質指令應寫明款項事由、支
付時間、到賬時間、金額、賬戶等，加蓋預留印鑒并由被授權人簽章。對電子直
連劃款指令或者網銀形式發送的指令應包括但不限于款項事由、支付時間、金額、
賬戶等，基金托管人以收到電子指令為合規有效指令。
基金管理人下達的指令必須要素齊全，詞語準確。基金管理人下達的指令要
素不全或語意模煳的，基金托管人有權附注相應的說明后立即將指令退還給基金
管理人，要求其重新下達有效的指令，因此給基金財產造成損失的，由過錯方承
擔責任。
相關登記結算公司向基金托管人發送的結算通知視為基金管理人向基金托
管人發出的指令。
（三）指令的發送、確認和執行的時間和程序
指令由“授權通知”確定的有權發送人（以下簡稱“被授權人”）代表基金
管理人用電子直連劃款指令或者網銀指令等雙方約定的方式向基金托管人發送，
并以電子郵件、傳真或其他雙方認可的方式作為應急方式備用。基金管理人有義
務在發送指令后及時與基金托管人進行確認，因基金管理人未能及時與基金托管
人進行指令確認,致使資金未能及時到賬所造成的損失不由基金托管人承擔。基
金托管人依照本托管協議及“授權通知”約定的方法確認指令有效后，方可執行
指令。對于被授權人在授權范圍內發出的指令，基金管理人不得否認其效力。基
金管理人應按照《基金法》、有關法律法規和基金合同的規定，在其合法的經營
權限和交易權限內發送劃款指令，被授權人應按照其授權權限發送劃款指令。基
金管理人應確保指令的合法合規性和有效性。基金管理人在發送指令時，應為基
金托管人留出執行指令所必需的時間。發送指令日完成劃款的指令，基金管理人
應給基金托管人預留出距劃款截至時點至少2個工作小時的指令執行時間，對于
15:00以后收到的指令，基金托管人應盡力配合劃款，但不保證款項能及時到賬。
由基金管理人原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間，致使資
金未能及時到賬所造成的損失由基金管理人承擔。
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基金托管人收到基金管理人發送的指令后，應驗證指令的要素是否齊全、審
核印鑒和簽章是否與預留印鑒和簽章樣本表面相符，復核無誤后應在規定期限內
執行，不得延誤。
基金管理人應保證發送指令同時提交的相關交易憑證或單據、合同及其他有
關會計資料合法、真實、完整和有效。如因基金管理人提供的上述文件不合法、
不真實、不完整或失去效力而影響基金托管人的審核或給基金財產造成損失，基
金托管人不承擔責任。
基金管理人應確保基金托管人在執行指令時，基金銀行賬戶有足夠的資金余
額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發出的指令，基金托管
人應當不予執行，并立即通知基金管理人，基金托管人在已履行及時通知義務的
情況下不承擔因為不執行該指令而造成損失的責任。
如果基金管理人的指令存在事實上未經授權、欺詐、偽造或未能及時提供授
權通知等情形，基金托管人不承擔因執行有關指令或拒絕執行有關指令而給基金
管理人或基金財產造成的損失，基金管理人應承擔責任，但基金托管人未按基金
合同、本協議約定盡審核義務執行指令或拒絕執行有關指令而未及時通知基金管
理人等其他過錯而造成損失的情形除外。
（四）基金管理人發送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發送錯誤指令的情形包括指令發送人員無權或超越權限發送指
令及交割信息錯誤，指令中重要信息模煳不清或不完整等。
基金托管人在履行監督職能時，發現基金管理人的指令錯誤時，應當視情況
暫緩或拒絕執行，并及時通知基金管理人改正。
（五）基金托管人依照法律法規暫緩、拒絕執行指令的情形和處理程序
基金托管人發現基金管理人發送的指令違反《基金法》、基金合同、本協議
或有關基金法規的有關規定，應當視情況暫緩或不予執行，并應及時以書面形式
通知基金管理人糾正，基金管理人收到通知后應及時核對并反饋，由此造成的損
失由基金管理人承擔。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執行的處理方法
基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及時按照基金管理人發送的正
常有效指令執行，應在發現后及時采取措施進行補救，給基金、基金份額持有人、
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基金管理人造成損失的，應負賠償責任。
（七）更換被授權人的程序
基金管理人撤換被授權人或改變被授權人的權限，必須提前至少一個交易日，
使用電子郵件、傳真或其他基金托管人和基金管理人確認過的方式向基金托管人
發出由法定代表人或其授權代表簽字和加蓋公章的被授權人變更通知，同時電話
通知基金托管人。若由授權代表簽署的應附法定代表人的授權書。變更通知應載
明生效時間，并提供新的被授權人的簽章樣本。基金托管人收到變更通知當日將
回函書面發送基金管理人或通過電話向基金管理人確認。授權變更于變更通知載
明的生效時間生效。若變更通知載明的生效時間早于基金托管人收到變更通知時
間，則授權變更于基金托管人確認收到變更通知時生效。基金管理人在此后三個
工作日內將被授權人變更通知的正本送交基金托管人。基金管理人有義務保持正
本與變更通知的一致性，如正本與之前發送的變更通知不一致的，以之前發送的
變更通知為準，基金托管人不承擔責任。基金管理人更換被授權人通知生效后，
對于已被撤換的人員無權發送的指令，或被改變授權人員超權限發送的指令，基
金管理人不承擔責任。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券/期貨買賣的證券/期貨經營機構的標準和程序
基金管理人應制定選擇證券買賣的證券經紀商的標準和程序。基金管理人負
責選擇證券經紀商，由基金管理人與基金托管人及證券經紀商簽訂本基金的證券
經紀服務協議，明確三方在本基金參與場內證券買賣中的各類證券交易、證券交
收及相關資金交收過程中的職責和義務。基金管理人應及時將本基金財產的傭金
費率等基本信息以及變更情況及時以書面形式通知基金托管人，以便基金托管人
估值核算使用。
基金管理人負責選擇代理本基金期貨交易的期貨經營機構，并與其簽訂期貨
經紀合同，其他事宜根據法律法規、基金合同的相關規定執行，若無明確規定的，
可參照有關證券買賣、證券經營機構選擇的規則執行。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
本基金采用券商結算模式。本基金通過證券經紀商進行的交易由證券經紀商
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作為結算參與人代理本基金進行結算；本基金其他證券交易由基金托管人或相關
機構負責結算。
基金托管人、基金管理人應共同遵守中登公司制定的相關業務規則和規定，
該等規則和規定自動成為本條款約定的內容。
基金管理人在投資前，應充分知曉與理解中登公司針對各類交易品種制定結
算業務規則和規定。
證券經紀商代理本基金財產與中登公司完成證券交易及非交易涉及的證券
資金結算業務，并承擔由證券經紀商原因造成的正常結算、交收業務無法完成的
責任；若由于基金管理人原因造成的正常結算業務無法完成，責任由基金管理人
承擔。如果因基金托管人原因在清算和交收中造成基金財產的損失，應由基金托
管人負責賠償基金的損失。
對于任何原因發生的證券資金交收違約事件，相關各方應當及時協商解決。
場外資金對外投資劃款由基金托管人憑基金管理人符合本托管協議約定的
有效資金劃撥指令和相關投資合同（如有）進行資金劃撥；場外投資本金及收益
的劃回，由基金管理人負責協調相關資金劃撥回產品托管戶事宜。
（三）資金、證券賬目及交易記錄的核對
對基金的交易記錄，由基金管理人與基金托管人按日進行核對。對外披露各
類基金份額凈值之前，必須保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易
記錄完全一致。如果實際交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基金會計核算不
完整或不真實，由此導致的損失由責任方承擔。
每個交易日18：00前基金托管人向基金管理人以雙方約定的形式發送《資
金調節表》。
對基金證券賬目，基金管理人和基金托管人每個交易日結束后核對基金證券
賬目，確保雙方賬目相符；基金托管人至少每月進行一次賬實核對。
對實物券賬目，每月月末相關各方進行賬實核對。
對交易記錄，由相關各方每日對賬一次。
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八、基金資產凈值計算和會計核算
（一）基金資產凈值的計算
1、基金資產凈值的計算、復核的時間和程序
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。
各類基金份額凈值是按照每個估值日閉市后，各類基金份額的基金資產凈值
除以當日該類基金份額的余額數量計算得出的結果，各類基金份額凈值的計算均
精確到0.0001元，小數點后第5位四舍五入，由此產生的誤差計入基金財產。
基金管理人可以設立大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制，具體可參見相關
公告。國家法律法規另有規定的，從其規定。
基金管理人于每個估值日計算基金資產凈值及各類基金份額凈值，經基金托
管人復核，并按規定公告。如遇特殊情況，經履行適當程序，可以適當延遲計算
或公告。
（二）基金資產的估值
基金管理人及基金托管人應當按照《基金合同》的約定進行估值。
（三）估值錯誤的處理
基金管理人及基金托管人應當按照《基金合同》的約定處理基金份額凈值錯
誤。
（四）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應按照相關各方約定的同一記
賬方法和會計處理原則，分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊，對相
關各方各自的賬冊定期進行核對，互相監督，以保證基金資產的安全。若雙方對
會計處理方法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。
經對賬發現相關各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時
查明原因并糾正，保證相關各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當日核對不符，
暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金凈值信息的計算和公告的，以基金管理
人的賬冊為準。
（五）基金定期報告的編制和復核
基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編
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制，應于每月終了后5個工作日內完成。
基金合同生效后，基金招募說明書的信息發生重大變更的，基金管理人應當
在三個工作日內，更新基金招募說明書并登載在規定網站上；基金招募說明書其
他信息發生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的，基金管理
人不再更新基金招募說明書。
基金管理人、基金托管人應當在每月結束后5個工作日內完成月度報表的編
制及復核；在每個季度結束之日起15個工作日內完成基金季度報告的編制及復
核；在上半年結束之日起2個月內完成基金中期報告的編制及復核；在每年結束
之日起三個月內完成基金年度報告的編制及復核。
基金托管人在復核過程中，發現相關各方的報表存在不符時，基金管理人和
基金托管人應共同查明原因，進行調整，調整以相關各方認可的賬務處理方式為
準。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋業務印鑒或者出具
加蓋托管業務部門公章的復核意見書或進行電子確認，相關各方各自留存一份。
如果基金管理人與基金托管人不能于應當發布公告之日之前就相關報表達成一
致，基金管理人有權按照其編制的報表對外發布公告，基金托管人有權就相關情
況報中國證監會備案。
基金托管人在對財務會計報告、季度報告、中期報告或年度報告復核完畢后，
需蓋章確認或出具相應的復核確認書或進行電子確認，以備有權機構對相關文件
審核時提示。
（六）暫停估值的情形
1、本基金投資所涉及的證券、期貨交易場所遇法定節假日或因其他原因暫
停營業時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時；
3、當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的，經與基金托管人協
商確認后，基金管理人應當暫停估值；
4、法律法規規定、中國證監會和基金合同認定的其他情形。
九、基金收益分配
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金收益分配。
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十、信息披露
（一）保密義務
除按照《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、基金合同、《流動性風險
管理規定》及中國證監會關于基金信息披露的有關規定進行披露以外，基金管理
人和基金托管人對基金運作中產生的信息以及從對方獲得的業務信息應恪守保
密的義務。基金管理人與基金托管人對基金的任何信息，除法律法規規定或者有
權機關要求之外，不得在其公開披露之前，先行對任何第三方披露。但是，如下
情況不應視為基金管理人或基金托管人違反保密義務：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中
國證監會等監管機構的命令、決定所做出的信息披露或公開；
3、基金管理人或基金托管人在要求保密的前提下對自身聘請的外部法律顧
問、財務顧問、審計人員、技術顧問等做出的必要信息披露。
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責和信息披露程序
基金管理人和基金托管人應根據相關法律法規、基金合同的規定各自承擔相
應的信息披露職責。基金管理人和基金托管人負有積極配合、互相督促、彼此監
督、保證其履行按照法定方式和時限披露的義務。
根據《信息披露辦法》的要求，本基金信息披露的文件包括基金招募說明書、
基金合同、基金托管協議、基金產品資料概要、基金份額發售公告、基金合同生
效公告、基金份額申購、贖回價格、基金定期報告（包括年度報告、中期報告和
季度報告）、臨時報告、基金凈值信息、澄清公告、基金份額持有人大會決議、
清算報告、參與股指期貨交易的信息、參與國債期貨交易的信息、參與股票期權
交易的信息、參與港股通交易的信息、投資資產支持證券的信息披露、實施側袋
機制期間的信息披露、投資存托憑證的信息披露、投資非公開發行股票的信息披
露、參與融資及轉融通證券出借業務的信息披露以及中國證監會規定的其他信息，
由基金管理人擬定并負責公布。
基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和基金合同的約定，
對基金管理人編制的基金資產凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、
東方紅中證全指指數增強型證券投資基金托管協議
基金業績表現數據、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、基
金清算報告等公開披露的相關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人進行書
面或電子確認。
基金年度報告中的財務會計報告部分，經符合法律法規規定的會計師事務所
審計后，方可披露。
基金管理人應當在中國證監會規定的時間內，將應予披露的基金信息通過符
合中國證監會規定條件的全國性報刊及《信息披露辦法》規定的互聯網網站等媒
介披露。根據法律法規應由基金托管人公開披露的信息，基金托管人將通過規定
媒介披露。
依法必須披露的信息發布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法
規規定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制，投資者可以免費查閱。
在支付工本費后可在合理時間獲得上述文件的復制件或復印件。基金管理人和基
金托管人應保證文本的內容與所公告的內容完全一致。
（三）暫停或延遲披露基金相關信息的情形
當出現下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露相關的基金
信息：
1、不可抗力；
2、發生暫停估值的情形；
3、法律法規、中國證監會或基金合同規定的其他情形。
十一、基金費用
（一）基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.80%的年費率計提。管理費的計
算方法如下：
H＝E×0.80%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計提，按月支付，經基金管理人與基金托管人雙方核對無誤
后，基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式于次月前5個工作日內從基金
東方紅中證全指指數增強型證券投資基金托管協議
財產中一次性支付給基金管理人。
若遇法定節假日、休息日或不可抗力等致使無法按時支付的，順延至最近可
支付日支付。
（二）基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.10%的年費率計提。托管費的計
算方法如下：
H＝E×0.10%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提，按月支付，經基金管理人與基金托管人雙方核對無誤
后，基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式于次月前5個工作日內從基金
財產中一次性支付給基金托管人。
若遇法定節假日、休息日或不可抗力等致使無法按時支付的，順延至最近可
支付日支付。
（三）C類基金份額的銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費按前一
日C類基金份額的基金資產凈值的0.40%的年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.40%÷當年天數
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為前一日C類基金份額的基金資產凈值
銷售服務費每日計提，按月支付，經基金管理人與基金托管人雙方核對無誤
后，基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式于次月前5個工作日內從基金
財產中一次性支付給登記機構，由登記機構代付給銷售機構。
若遇法定節假日、休息日或不可抗力等致使無法按時支付的，順延至最近可
支付日支付。
東方紅中證全指指數增強型證券投資基金托管協議
（四）基金其他費用按照《基金合同》的約定計算和支付。
（五）如果基金托管人發現基金管理人違反有關法律法規的有關規定和基金
合同、本協議的約定，從基金財產中列支費用，有權要求基金管理人做出書面解
釋，如果基金托管人認為基金管理人無正當或合理的理由，可以拒絕支付但應及
時告知基金管理人。
十二、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱、證件號碼和持有的
基金份額。基金份額持有人名冊由基金登記機構根據基金管理人的指令編制和保
管，保存期限不少于法定最低期限。基金管理人和基金托管人應分別保管基金份
額持有人名冊，保存期限不少于法定最低期限。如不能妥善保管，則按相關法律
法規承擔責任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應將有關資料
送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準確性和完整
性。基金管理人和基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管
業務以外的其他用途，并應遵守保密義務。
十三、基金有關文件和檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資
料。基金托管人應保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。
基金管理人和基金托管人都應當按規定的期限保管。保存期限不少于法定最低期
限。
（二）合同檔案的建立
1.基金管理人簽署重大合同文本后，應及時將合同文本正本或加蓋基金管理
人公章的復印件送達基金托管人處。
2.基金管理人應及時將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合同、協議傳
真或通過雙方均認可的其他方式發送至基金托管人。
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（三）變更與協助
若基金管理人/基金托管人發生變更，未變更的一方有義務協助變更后的接
任人接收相應文件。
（四）基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、
基金賬冊、交易記錄和重要合同等，承擔保密義務并保存不少于法定最低期限。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人職責終止后，仍應妥善保管基金管理業務資料，保證不做
出對基金份額持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金管理人或臨時基金管
理人及時辦理基金管理業務的移交手續。基金托管人應給予積極配合，并與新任
基金管理人或臨時基金管理人核對基金資產總值和基金資產凈值。
（二）基金托管人職責終止后，仍應妥善保管基金財產和基金托管業務資料，
保證不做出對基金份額持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金托管人或臨
時基金托管人及時辦理基金財產和基金托管業務的移交手續。基金管理人應給予
積極配合，并與新任基金托管人或臨時基金托管人核對基金資產總值和基金資產
凈值。
（三）其他事宜見《基金合同》的相關約定。
十五、禁止行為
托管協議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產或者他人財產混同于基金財產
從事證券投資。
（二）基金管理人、基金托管人不公平地對待其管理或托管的不同基金財產。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產或者職務之便為基金份額持有
人以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損
失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄露基金經營過程中任何尚未按法律
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法規規定的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發出投資指令和分
紅資金的劃撥指令，或違規向基金托管人發出指令。
（七）基金托管人對基金管理人的正常有效指令拖延或拒絕執行。
（八）基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立，其高級基金管理
人員相互兼職。
（九）基金托管人私自動用或處分基金資產，根據基金管理人的合法指令、
基金合同或托管協議的規定進行處分的除外。
（十）基金管理人、基金托管人利用基金財產用于下列投資或者活動：（1）
承銷證券；（2）違反規定向他人貸款或者提供擔保；（3）從事承擔無限責任的投
資；（4）買賣其他基金份額，但是法律法規或中國證監會另有規定的除外；（5）
向其基金管理人、基金托管人出資；（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其
他不正當的證券交易活動；（7）法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活
動。
（十一）法律法規和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律法規有關規定，
由中國證監會規定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
法律、行政法規或監管部門取消或調整上述禁止行為的，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當程序后，本基金可不受上述規定的限制或按照調整后的規
定執行。
十六、基金托管協議的變更、終止與基金財產的清算
（一）托管協議的變更與終止
1、托管協議的變更程序
本協議雙方當事人經協商一致，可以對協議的內容進行變更。變更后的托管
協議，其內容不得與基金合同的規定有任何沖突。基金托管協議的變更應當依據
法律法規規定或監管機構要求履行適當程序。本協議約定事項如與法律法規、基
金合同的規定相沖突的，應以法律法規及基金合同的規定為準；基金合同未約定
的，應以本協議約定為準。
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2、基金托管協議終止的情形
發生以下情況之一的，本托管協議終止：
（1）基金合同終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產或有其他基金托管人接管基金托
管業務；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產或有其他基金管理人接管基金管
理業務；
（4）發生法律法規、中國證監會規定或基金合同規定的終止事項。
（二）基金財產的清算
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金財產的清算。
十七、違約責任
（一）基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》
等法律法規的規定、本協議或者基金合同約定，給基金財產或者基金份額持有人
造成損害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產
或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任，對損失的賠償，僅限
于直接經濟損失。但是發生下列情況之一的，當事人免責：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照屆時有效的法律法規或中國證監會的規
定作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規定的投資原則投資或不投資造成的損失
等。
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（二）在發生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護基金份額持有人
利益的前提下，本協議能夠繼續履行的應當繼續履行。非違約方當事人在職責范
圍內有義務及時采取必要的措施，防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失
進一步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的
合理費用由違約方承擔。
（三）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業務出現差錯，基
金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未
能發現錯誤或雖發現錯誤但因前述原因未能避免或更正錯誤的，由此造成基金財
產或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但是基金管理人和基
金托管人應積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
十八、爭議解決方式
雙方當事人同意，因本協議而產生的或與本協議有關的一切爭議，如經友好
協商、調解未能解決的，應提交上海國際經濟貿易仲裁委員會根據該會當時有效
的仲裁規則進行仲裁，仲裁地點為上海市，仲裁裁決是終局性的并對各方當事人
具有約束力，除非仲裁裁決另有決定，仲裁費和律師費由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守各自的職責，繼續忠實、勤勉、盡責地履
行本協議規定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
本協議適用中華人民共和國法律（為本協議之目的，不包括香港特別行政區、
澳門特別行政區和臺灣地區法律）并從其解釋。
十九、基金托管協議的效力
（一）基金管理人在向中國證監會申請募集注冊本基金時提交的本基金托管
協議草案，該等草案系經托管協議當事人雙方加蓋公章以及雙方法定代表人或授
權代表簽字/蓋章，協議當事人雙方可能不時根據中國證監會的意見修改托管協
議草案。托管協議以中國證監會注冊的文本為正式文本。
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（二）基金托管協議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生
效。基金托管協議的有效期自其生效之日起至該基金財產清算結果報中國證監會
備案并公告之日止。
（三）基金托管協議自生效之日對托管協議當事人具有同等的法律約束力。
（四）基金托管協議正本一式貳份，基金管理人和基金托管人分別持有壹份，
每份具有同等的法律效力。
二十、其他事項
如發生有權司法機關依法凍結基金份額持有人的基金份額時，基金管理人應
予以配合，承擔司法協助義務。
除本協議有明確約定外，本協議的用語定義適用基金合同的約定。本協議未
盡事宜，當事人依據基金合同、有關法律法規等規定協商處理。
二十一、基金托管協議的簽訂
本托管協議經基金管理人和基金托管人認可后，由該雙方當事人在基金托管
協議上加蓋公章，并由各自的法定代表人或授權代表簽章或簽字，并注明基金托
管協議的簽訂地點和簽訂日期。
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本頁無正文，為《東方紅中證全指指數增強型證券投資基金托管協議》的簽字蓋
章頁。
基金管理人：上海東方證券資產管理有限公司（公章）
法定代表人或授權代表：
簽訂地點：上海
簽訂日期：年月日
基金托管人：華夏銀行股份有限公司（公章）
法定代表人或授權代表：
簽訂地點：北京
簽訂日期：年月日
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