平安盈順3個月持有期混合型基金中基金（ETF-FOF）托管協議
平安盈順3個月持有期混合型基金中基金
（ETF-FOF）
托管協議
基金管理人：平安基金管理有限公司
基金托管人：長沙銀行股份有限公司
目錄
一、基金托管協議當事人...........................................................................................................4
二、基金托管協議的依據、目的和原則...................................................................................5
三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查...................................................................6
四、基金管理人對基金托管人的業務核查.............................................................................13
五、基金財產的保管.................................................................................................................14
六、指令的發送、確認及執行.................................................................................................17
七、交易及清算交收安排.........................................................................................................21
八、基金資產凈值計算、估值和會計核算.............................................................................24
九、基金收益分配.....................................................................................................................26
十、基金信息披露.....................................................................................................................27
十一、基金費用........................................................................................................................29
十二、基金份額持有人名冊的保管.........................................................................................30
十三、基金有關文件檔案的保存.............................................................................................31
十四、基金管理人和基金托管人的更換.................................................................................32
十五、禁止行為........................................................................................................................33
十六、托管協議的變更、終止與基金財產的清算.................................................................34
十七、違約責任........................................................................................................................35
十八、爭議解決方式.................................................................................................................36
十九、托管協議的效力.............................................................................................................37
二十、其他事項........................................................................................................................38
二十一、托管協議的簽訂.........................................................................................................39
鑒于平安基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續的有限責任公司，
按照相關法律法規的規定具備擔任基金管理人的資格和能力，擬募集發行平安盈順3個月持
有期混合型基金中基金（ETF-FOF）（以下簡稱“本基金”或“基金”）；
鑒于長沙銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續的銀行，按照相關
法律法規的規定具備擔任基金托管人的資格和能力；
鑒于平安基金管理有限公司擬擔任平安盈順3個月持有期混合型基金中基金（ETF-FOF）
的基金管理人，長沙銀行股份有限公司擬擔任平安盈順3個月持有期混合型基金中基金（ETF-
FOF）的基金托管人；
為明確平安盈順3個月持有期混合型基金中基金（ETF-FOF）的基金管理人和基金托管人
之間的權利義務關系，特制訂本托管協議；
除非另有約定，《平安盈順3個月持有期混合型基金中基金（ETF-FOF）基金合同》(以下
簡稱“基金合同”)中定義的術語在用于本托管協議時應具有相同的含義，若有抵觸應以基金
合同為準。
若本基金實施側袋機制的，側袋機制實施期間的相關安排按照基金合同和招募說明書的
規定執行。
一、基金托管協議當事人
（一）基金管理人
公司名稱：平安基金管理有限公司
住所：深圳市福田區福田街道益田路5033號平安金融中心34層
法定代表人：羅春風
成立日期：2011年1月7日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監會證監許可〔2010〕1917號
組織形式：有限責任公司（中外合資）
注冊資本：人民幣130000萬元
存續期限：持續經營
（二）基金托管人
名稱：長沙銀行股份有限公司
住所：湖南省長沙市岳麓區濱江路53號楷林商務中心B座
法定代表人：趙小中
成立日期：1997年8月18日
批準設立機關和批準設立文號：人民銀行銀復（1997）36號、銀復（1997）197號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：4,021,553,754元人民幣
存續期間：持續經營
基金托管資格批文及文號：證監許可〔2023〕1840號
二、基金托管協議的依據、目的和原則
（一）訂立托管協議的依據
本協議依據《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基
金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公
開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》（以下簡稱“《流動性風險管理規定》”）、
《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集
證券投資基金運作指引第2號——基金中基金指引》等有關法律法規、基金合同及其他有關
規定制訂。
（二）訂立托管協議的目的
訂立本協議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產的保管、投資運作、凈
值計算、收益分配、信息披露及相互監督等相關事宜中的權利義務及職責，確保基金財產的安
全，保護基金份額持有人的合法權益。
（三）訂立托管協議的原則
基金管理人和基金托管人遵循平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人合法權益的
原則，經協商一致，簽訂本協議。
（四）解釋
除非文義另有所指，本協議所使用的所有術語與基金合同的相應術語具有相同含義。
三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查
（一）基金托管人根據有關法律法規的規定以及《基金合同》的約定，對基金投資范圍、
投資比例、投資限制、關聯方交易等進行監督。
1.本基金的投資范圍為：
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括經中國證監會依法核準或注冊的
公開募集的基金（包括QDII基金、商品基金（含商品期貨基金和黃金ETF）、公開募集基礎
設施證券投資基金（以下簡稱“公募REITs”）、香港互認基金）、國內依法發行上市的股票
（包括主板、創業板及其他中國證監會允許基金投資的股票、存托憑證）、港股通標的股票、
港股通標的ETF、債券（包括國債、央行票據、金融債券、企業債券、公司債券、次級債券、
可轉換債券（含分離交易可轉換債券）、可交換債券、中期票據、短期融資券、超短期融資券、
地方政府債券、政府支持機構債券、政府支持債券等中國證監會允許基金投資的債券）、資產
支持證券、債券回購、同業存單、銀行存款（包括協議存款、定期存款及其他銀行存款）、貨
幣市場工具、現金以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證
監會相關規定）。
如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以
將其納入投資范圍。
2.本基金各類品種的投資比例、投資限制為：
基金的投資組合比例為：投資于經中國證監會依法核準或注冊的公開募集的基金份額的
比例不低于本基金資產的80%，其中投資于股票（含存托憑證）、股票型基金、計入權益類資
產的混合型基金的比例合計占基金資產的5%-40%，投資于境內股票、股票型基金、計入權益
類資產的混合型基金的比例不低于基金資產的5%，投資于ETF的比例不低于非現金基金資產
的80%，投資于QDII基金、香港互認基金的比例合計不超過本基金資產的20%，投資于貨幣市
場基金的比例不超過基金資產的15%，投資于港股通標的股票的比例不超過股票資產（含存托
憑證）的50%。本基金持有現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%，
其中，現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。其中，計入上述權益類資產的混
合型基金需符合下列兩個條件之一：
1、基金合同約定股票（含存托憑證）資產投資比例不低于基金資產60%的混合型基金；
2、根據基金披露的定期報告，最近四個季度中任一季度股票（含存托憑證）資產占基金
資產比例均不低于60%的混合型基金。
如法律法規或監管機構以后對投資比例要求有變更的，基金管理人在履行適當程序后，可
以做出相應調整。
本基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）投資于經中國證監會依法核準或注冊的公開募集的基金份額的比例不低于本基金資
產的80%，其中投資于股票（含存托憑證）、股票型基金、計入權益類資產的混合型基金的比
例合計占基金資產的5%-40%，投資于境內股票、股票型基金、計入權益類資產的混合型基金
的比例不低于基金資產的5%，投資于ETF的比例不低于非現金基金資產的80%，投資于QDII
基金、香港互認基金的比例合計不超過本基金資產的20%，投資于貨幣市場基金的比例不超過
基金資產的15%，投資于港股通標的股票的比例不超過股票資產（含存托憑證）的50%；
（2）本基金保持不低于基金資產凈值5％的現金或者到期日在一年以內的政府債券，其
中現金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發行的證券（不包括本基金所投資的基金份額，同一家公司在
內地和香港同時上市的A+H股合計計算），其市值不超過基金資產凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的且在托管人處托管的全部基金持有一家公司發行的證券（不包
括本基金所投資的基金份額，同一家公司在內地和香港同時上市的A+H股合計計算），不超過
該證券的10％；完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規定
的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過基金資產凈值
的10％；
（6）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超過該資產支持證
券規模的10％；
（8）本基金管理人管理的且在托管人處托管的全部基金投資于同一原始權益人的各類資
產支持證券，不得超過其各類資產支持證券合計規模的10％；
（9）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。基金持有資產
支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發布之日起3個月內
予以全部賣出；
（10）本基金管理人管理的且在托管人處托管的全部開放式基金（包括開放式基金以及處
于開放期的定期開放基金）持有一家上市公司發行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通
股票的15%；本基金管理人管理的且在托管人處托管的全部投資組合持有一家上市公司發行的
可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關指數的構成比例進行證券
投資的開放式基金以及中國證監會認定的特殊投資組合可不受前述比例限制；
（11）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過該基金資產凈值的15%；因
證券市場波動、上市公司股票停牌、所投資基金暫停或延期辦理贖回申請、基金規模變動等基
金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資
產的投資；
（12）基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產，本基金
所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；
（13）本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（14）本基金資產總值不超過基金資產凈值的140%；
（15）本基金持有單只基金的市值，不得高于本基金資產凈值的20%；
（16）除ETF聯接基金外，本基金管理人管理的且在托管人處托管的全部基金持有單只基
金不得超過被投資基金凈資產的20%，被投資基金凈資產規模以最近定期報告披露的規模為準；
（17）本基金不得持有其他基金中基金；
（18）本基金不得持有具有復雜、衍生品性質的基金份額，包括分級基金和中國證監會認
定的其他基金份額，中國證監會認可或批準的特殊基金中基金除外；
（19）本基金投資其他基金，被投資基金的運作期限應當不少于1年，最近定期報告披露
的基金凈資產應當不低于1億元；
（20）本基金投資于封閉運作基金、定期開放基金等流通受限基金的比例不超過本基金資
產凈值的10%；
（21）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行；
（22）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
因證券市場波動、證券發行人合并、基金規模變動等基金管理人之外因素致使基金投資不
符合前款第（15）、（16）項約定的投資比例的，基金管理人應當在20個交易日內進行調整，
但中國證監會規定的特殊情形除外。法律法規另有規定的，從其規定。
除上述（2）、（9）、（11）、（13）、（15）、（16）情形之外，因證券市場波動、證
券發行人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投
資比例的，基金管理人應當在被投資證券或基金可交易或可贖回之日起10個交易日內進行調
整，但中國證監會規定的特殊情形除外。法律法規另有規定的，從其規定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的
有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定。基金托管
人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規或監管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程序
后，則本基金投資不再受相關限制或按照變更后的規定執行。
3.基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或
者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯
交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優先原則，防范利益
沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得
到基金托管人的同意，并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議，
并經過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行
審查。
4.如法律、行政法規或監管部門取消或變更上述禁止性規定，如適用于本基金，基金管
理人在履行適當程序后可不受上述規定的限制或按變更后的規定執行。
（二）基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定，對基金管理人選擇存
款銀行進行監督。基金投資銀行定期存款的，基金管理人應根據法律法規的規定及《基金合同》
的約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托管人應據以
對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關規定進行監督。對于不符合規定的銀行存款，基
金托管人可以拒絕執行，并通知基金管理人。
本基金投資銀行存款應符合如下規定：
（1）基金管理人與基金托管人應根據相關規定，就本基金投資銀行存款另行簽訂書面協
議，明確基金管理人和基金托管人在辦理基金投資銀行存款業務中的權利義務，以確保基金財
產的安全，保護基金份額持有人的合法權益。基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立定
期對賬機制，確保基金銀行存款業務賬目及核算的真實、準確。
（2）基金托管人應加強對基金銀行存款業務的監督與核查，嚴格審查、復核相關協議、
賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關文件，切實履行托管職責。
（3）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業務時，應嚴格遵守《基金法》、《運作
辦法》等有關法律法規，以及國家有關賬戶管理、利率管理、支付結算等的各項規定。
（三）基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定，對基金管理人參與銀
行間債券市場進行監督。
基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規則進行交易，并負責
解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失。若未履約的交易對手在基金管理人確定的
時間內仍未承擔違約責任及其他相關法律責任的，基金管理人可以對相應損失先行予以承擔，
然后再向相關交易對手追償。基金托管人則根據銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行
監督。如基金托管人事后發現基金管理人沒有按照事先約定的交易對手進行交易時，基金托管
人應及時提醒基金管理人，基金托管人不承擔由此造成的相應損失和責任。
（四）本基金投資流通受限證券，應遵守《關于基金投資非公開發行股票等流通受限證券
有關問題的通知》等有關監管規定。
1.流通受限證券包括由法律法規或中國證監會規范的非公開發行股票、公開發行股票網
下配售部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發布重大消息或其他
原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證券、回購交易中的質押券等流通受限證券。
本基金可以投資經中國證監會批準的非公開發行證券，且限于由中國證券登記結算有限
責任公司、中央國債登記結算有限責任公司或銀行間市場清算所股份有限公司負責登記和存
管的，并可在證券交易所或全國銀行間債券市場交易的證券。
本基金不得投資未經中國證監會批準的非公開發行證券。
本基金不得投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。
2.基金管理人應在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經基金管理人董事
會批準的有關基金投資流通受限證券的投資決策流程、風險控制制度。基金投資非公開發行股
票，基金管理人還應提供基金管理人董事會批準的流動性風險處置預案。上述資料應包括但不
限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情況。
基金管理人對本基金投資流通受限證券的流動性風險負責，確保對相關風險采取積極有
效的措施，在合理的時間內有效解決基金運作的流動性問題。對本基金因投資流通受限證券導
致的流動性風險，基金托管人不承擔任何責任。
3.基金投資流通受限證券前，基金管理人應向基金托管人提供符合法律法規要求的有關
書面信息，包括但不限于擬發行證券主體的中國證監會批準文件、發行證券數量、發行價格、
鎖定期，基金擬認購的數量、價格、總成本、應劃付的認購款、資金劃付時間等。
由于基金管理人未及時提供有關證券的具體的必要的信息，致使基金托管人無法審核認
購指令而影響認購款項劃撥的，基金托管人免于承擔責任。
4.基金托管人依照法律法規、《基金合同》、《托管協議》審核基金管理人投資流通受限
證券的行為。如發現基金管理人違反了《基金合同》、《托管協議》以及其他相關法律法規的
有關規定，應及時通知基金管理人，并呈報中國證監會，同時采取合理措施保護基金投資人的
利益。基金托管人有權對基金管理人的違法、違規以及違反《基金合同》、《托管協議》的投
資指令不予執行，并立即通知基金管理人糾正，基金管理人不予糾正或已代表基金簽署合同不
得不執行時，基金托管人應向中國證監會報告。
5.基金管理人應在基金投資非公開發行股票后兩個交易日內,在中國證監會規定媒介披
露所投資非公開發行股票的名稱、數量、總成本、賬面價值,以及總成本和賬面價值占基金資
產凈值的比例、鎖定期等信息。
（五）基金管理人應當對投資中期票據業務進行研究，認真評估中期票據投資業務的風險，
本著審慎、勤勉盡責的原則進行中期票據的投資業務，并應符合法律法規及監管機構的相關規
定。
（六）基金托管人根據法律法規的規定及《基金合同》和本協議的約定，對基金投資其他
方面進行監督。
（七）基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定，對基金資產凈值計算、
各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息
披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查。
（八）基金托管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違反法律法規、
《基金合同》和本托管協議的規定，應及時以電話、郵件或書面提示等方式通知基金管理人限
期糾正。基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查。基金管理人收到通知后應及
時核對并回復基金托管人，對于收到的書面通知，基金管理人應以書面形式給基金托管人發出
回函，就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證，說明違規原因及糾正期限。在上述規定期限
內，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管
人通知的違規事項未能在限期內糾正的，基金托管人應報告中國證監會。
（九）基金管理人有義務配合和協助基金托管人依照法律法規、《基金合同》和本托管協
議對基金業務執行核查。包括但不限于：對基金托管人發出的提示，基金管理人應在規定時間
內答復并改正，或就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證；對基金托管人按照法律法規、基
金合同和本托管協議的要求需向中國證監會報送基金監督報告的事項，基金管理人應積極配
合提供相關數據資料和制度等。
（十）若基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、行政法規和
其他有關規定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管理人及時糾正，由此造成的損
失由基金管理人承擔，基金托管人在履行其通知義務后，予以免責。
（十一）基金托管人發現基金管理人有重大違規行為，應及時報告中國證監會，同時通知
基金管理人限期糾正。
四、基金管理人對基金托管人的業務核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括基金托管人安
全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、復核基金管理人計算
的基金資產凈值和各類基金份額凈值、根據基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監
督基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管理、未執
行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金合同、
托管協議及其他有關規定時，應及時以郵件等書面形式通知基金托管人限期糾正。基金托管人
收到通知后應在下一工作日前及時核對并以郵件等書面形式給基金管理人發出回函，說明違
規原因及糾正期限，并保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限內，基金管理人有權隨時
對通知事項進行復查，督促基金托管人改正。
（三）基金托管人有義務配合和協助基金管理人依照法律法規、基金合同和本托管協議對
基金業務執行核查，包括但不限于：對基金管理人發出的提示，基金托管人應在規定時間內答
復并改正，或就基金管理人的疑義進行解釋或舉證；基金托管人應積極配合提供相關資料以供
基金管理人核查托管財產的完整性和真實性。
（四）基金管理人發現基金托管人有重大違規行為，應及時報告中國證監會，同時通知基
金托管人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監會。
五、基金財產的保管
（一）基金財產保管的原則
1.基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人、證券經紀機構的固有財產。
2.基金托管人應安全保管基金財產。
3.基金托管人按照規定開設基金財產投資所需的相關賬戶。
4.基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，獨立核算、分賬管理、確保基金財
產的完整與獨立。
5.基金托管人根據基金管理人的指令，按照基金合同和本協議的約定保管基金財產。未經
基金管理人的正當指令，不得自行運用、處分、分配基金的任何資產。不屬于基金托管人實際
有效控制下的資產及實物證券等在基金托管人保管期間的損失、損壞或滅失，基金托管人不承
擔由此產生的責任。
6.對于因為基金投資產生的應收資產，應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日期
并通知基金托管人，到賬日基金財產沒有到達基金資金賬戶的，基金托管人應及時通知基金管
理人采取措施進行催收，基金管理人應負責向有關當事人追償基金財產的損失。基金托管人應
予以必要的協助和配合。
7.除依據法律法規和基金合同的規定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1.基金募集期間募集的資金應開立“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。
2.基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有
人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定后，基金管理人應將屬于基金財產的全部資
金劃入基金托管人為基金開立的基金資金賬戶，同時在規定時間內，基金管理人應聘請符合
《中華人民共和國證券法》規定的會計師事務所進行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告由
參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。
3.若基金募集期限屆滿，未能達到基金備案的條件，由基金管理人按規定辦理退款等事宜。
（三）基金資金賬戶的開立和管理
1.基金托管人以本基金的名義在其營業機構開立基金的資金賬戶（也可稱為“托管賬戶”），
保管基金的銀行存款，并根據基金管理人的指令辦理資金收付。資金賬戶存款利率原則上適用
基金托管人公布的人民幣活期存款利率，如遇人民銀行調整活期存款利率的，資金賬戶的銀行
存款利率隨之調整，實際執行利率以基金托管人給出的開戶回執單為準，存款期限與結息付息
方式應參照活期存款執行。托管賬戶名稱應為“平安盈順3個月持有期混合型基金中基金（ETF-
FOF）”，預留印鑒為基金托管人印章。
2.基金資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管人和基金管理
人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業
務以外的活動。
3.基金資金賬戶的開立和管理應符合法律法規及銀行業監督管理機構的有關規定。
（四）基金證券賬戶、證券資金賬戶的開立和管理
1.基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司為基金開立基金托管人與基金聯名的證
券賬戶。
2.基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管人和基金管
理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進
行本基金業務以外的活動。
3.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責，賬戶資產的管理和運用
由基金管理人負責。
4.基金管理人以本基金名義在基金管理人選擇的證券經營機構營業網點開立證券資金賬
戶。證券經營機構根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立相關資金賬戶，并按照該證券
經營機構開戶的流程和要求與基金管理人簽訂相關協議。
5.交易所證券交易資金采用第三方存管模式，即用于證券交易結算資金全額存放在基金
管理人為基金開立的證券資金賬戶中，場內的證券交易資金清算由基金管理人所選擇的證券
公司負責。基金托管人不負責辦理場內的證券交易資金清算，也不負責保管證券資金賬戶內存
放的資金。
6.若中國證監會或其他監管機構在本托管協議訂立日之后允許基金從事其他投資品種的
投資業務，涉及相關賬戶的開立、使用的，按有關規定開立、使用并管理；若無相關規定，則
基金托管人比照上述關于賬戶開立、使用的規定執行。
（五）債券托管賬戶的開設和管理
基金合同生效后，基金托管人根據中國人民銀行、中央國債登記結算有限責任公司和銀行
間市場清算所股份有限公司的有關規定，以基金的名義在銀行間市場登記結算機構開立債券
托管賬戶，并代表基金進行銀行間市場債券的結算。
（六）其他賬戶的開立和管理
1因業務發展需要而開立的其他賬戶，可以根據法律法規和基金合同的規定，由基金管理
人協助基金托管人按照有關法律法規和本協議的約定協商后開立。新賬戶按有關規定使用并
管理。
2.法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的，從其規定辦理。
（七）基金財產投資的有關有價憑證等的保管
基金財產投資的有關實物證券等有價憑證按約定由基金托管人存放于基金托管人的保管
庫，或存入中央國債登記結算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司、中國證券登記
結算有限責任公司或票據營業中心的代保管庫，實物保管憑證由基金托管人持有。實物證券等
有價憑證的購買和轉讓，由基金托管人根據基金管理人的指令辦理。基金托管人對由上述存放
機構及基金托管人以外機構實際有效控制的有價憑證不承擔保管責任。
（八）與基金財產有關的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金財產有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基
金托管人保管。除本協議另有規定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產有關的重大合同
應盡量保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人應在重大合同
簽署后及時將重大合同傳真或掃描給基金托管人，并在三十個工作日內將正本送達基金托管
人處。因基金管理人發送的合同傳真件或掃描件與事后送達的合同原件不一致所造成的后果，
由基金管理人負責。重大合同的保管期限為基金合同終止后不少于20年。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供加蓋公章的合同傳真
件，未經雙方協商一致，合同原件不得轉移。基金管理人向基金托管人提供的合同傳真件與基
金管理人留存原件不一致的，以傳真件為準。
六、指令的發送、確認及執行
基金管理人在運用基金財產時向基金托管人發送資金劃撥及其他款項付款指令，基金托
管人執行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關事項。
基金管理人發送的指令包括電子指令和紙質指令。
電子指令包括基金管理人發送的電子指令（采用電子報文傳送的電子指令）、自動產生的
電子指令（基金托管人根據基金管理人同意設定的業務規則自動產生的電子指令）。紙質指令
包括基金管理人給基金托管人傳真或郵件形式發送的掃描件或原件指令。
（一）基金管理人對發送指令人員的書面授權
基金管理人應事先向基金托管人提供書面授權通知書（以下稱“授權通知書”），指定指
令的被授權人員及被授權印鑒，授權通知書的內容包括被授權人的名單、簽字/印章樣本、權
限和預留印鑒，以及授權的傳真號碼、郵箱、電話號碼等。授權通知書應加蓋基金管理人公司
公章和法定代表人（或授權人）簽字/簽章，若由授權代表簽署，還用附上法定代表人的授權
書，并寫明生效時間，未寫明生效時間的以本協議簽署日期或授權通知書的落款日期為生效時
間。基金管理人應使用傳真/郵箱或其他基金管理人和基金托管人認可的方式向基金托管人發
出授權通知書，同時電話通知基金托管人。授權通知書經基金管理人與基金托管人以電話方式
或其他基金管理人和基金托管人認可的方式確認后，于授權通知書載明的生效時間生效或授
權通知書的落款時間生效。基金管理人在此后三個工作日內將授權通知書的正本送交基金托
管人。授權通知書正本內容與基金托管人收到的傳真/掃描件不一致的，以基金托管人收到的
傳真/掃描件為準。
基金管理人和基金托管人對授權通知書負有保密義務，其內容不得向授權人、被授權人及
相關操作人員以外的任何人泄露，但法律法規規定或有權機關另有要求的除外。
（二）指令的內容
投資指令是在管理本基金時，基金管理人向基金托管人發出的交易成交單、交易指令及資
金劃撥類指令（以下簡稱“指令”）等。指令應加蓋預留印鑒并由被授權人印章/簽字。基金
管理人發給基金托管人的資金劃撥類指令應寫明款項事由、時間、金額、出款和收款賬戶信息
等。
（三）指令的發送、確認及執行的時間和程序
1.指令發送的方式
基金管理人選擇以下第（1）或（2）種方式向基金托管人發送指令：
（1）基金管理人通過深證通電子直連對接方式，向基金托管人發送電子劃款指令或投資
指令。
基金管理人通過深證通電子直連對接方式發送電子指令的，基金管理人應至少在產品成
立日前一日，通過預留郵箱或加蓋預留印鑒的函件告知基金托管人本基金的資產代碼。
對于基金管理人通過上述（1）方式發送的指令，基金管理人不得否認其效力。
對于基金管理人通過上述（1）方式發送指令的，在應急情況下，基金管理人可以傳真或
預留電子郵箱發送劃款指令或者快遞、現場交互原件指令。具體操作方式分別按照以下第（2）、
（3）款指令發送方式執行。
（2）基金管理人選擇以傳真方式或預留電子郵箱等方式發送指令
對于基金管理人通過預留傳真號碼/預留電子郵箱或其他基金管理人和基金托管人認可
的方式發出的指令/原件指令的掃描件，基金管理人不得否認其效力。
特殊情況下，基金管理人無法使用預留傳真號碼或預留電子郵箱發送指令時，可通過非預
留傳真號碼或非預留電子郵箱應急發送傳真指令/原件指令的掃描件，基金管理人須通過授權
的電話號碼通知基金托管人接收傳真指令/指令原件的掃描件。如因基金管理人未通知基金托
管人接收傳真指令/原件指令的掃描件造成的損失，基金托管人不承擔責任。上述特殊情況解
決后，基金管理人應向基金托管人出具預留傳真號碼/原件指令的掃描件更新通知，并加蓋基
金管理人在授權通知書中的預留印鑒。
（3）基金管理人快遞寄送或現場交互指令原件的形式傳遞指令
如需變更指令發送形式，基金管理人須提前向基金托管人提供變更指令發送形式的指令
發送方式變更通知書。
2.指令附件的發送方式
基金管理人向基金托管人發送指令的同時，通過預留傳真號碼/預留電子郵箱或其他基金
管理人和基金托管人認可的方式發送相關合同、交易憑證或其他證明材料。基金管理人對該等
資料的真實性、有效性、完整性和合法合規性負責。
對于通過預留傳真號碼/預留電子郵箱或其他基金管理人和基金托管人認可的方式發出
的指令附件，基金管理人不得否認其效力。
3.指令發送的時間
對于場內業務，基金管理人在運用基金財產開展場內證券交易前，基金管理人通過基金托
管賬戶與證券資金賬戶進行資金往來劃款，即銀證互轉。
對于銀行間業務，基金管理人應與基金托管人確認基金托管人已完成證書和權限設置后
方可進行本基金的銀行間交易。對于向基金托管人出具無需銀行間成交單授權書的，基金管理
人應在首筆銀行間交易時通過預留電話通知基金托管人，如基金管理人未通知基金托管人，導
致指令未執行或執行失敗的，基金托管人不承擔責任。
對于指定時間出款的交易指令，基金管理人應提前2小時將指令發送至基金托管人；對于
基金管理人于15:00以后發送至基金托管人的指令，基金托管人不保證當日出款，但需盡力執
行。
4.指令的確認
基金管理人有義務在發送指令后與基金托管人進行電話確認，如因基金管理人未通知基
金托管人接收傳真指令/原件指令的掃描件或原件指令造成的損失，基金托管人不承擔責任。
對于依照“授權通知”發出的指令，基金管理人不得否認其效力。
5.指令的執行
基金管理人在發送指令時，應確保出款賬戶有足夠的資金余額、文件資料齊全，并為基金
托管人留出執行指令所必需的時間，因基金管理人未給予合理必需的時間導致基金托管人操
作不成功的，基金托管人不承擔責任。
基金托管人確認收到基金管理人發送的指令后，應對指令進行形式審查，驗證指令的要素
（金額、收款賬號、收款戶名、用途）是否齊全，傳真指令/原件指令的掃描件或原件指令還
應審核印鑒和印章/簽字是否和預留印鑒和簽章樣本表面一致性相符，傳真指令/原件指令的
掃描件或原件指令加蓋的印鑒和預留印鑒形式上不存在重大差異即視為表面一致性審查通過，
對于因傳真或掃描引起的印章、簽字等變形、扭曲，基金托管人不承擔審查義務。基金托管人
僅對基金管理人提交的指令按照本協議約定進行表面一致性審查，不負責審查基金管理人發
送指令同時提交的其他文件資料的合法性、真實性、完整性和有效性，基金管理人應保證上述
文件資料合法、真實、完整和有效。如因基金管理人提供的上述文件不合法、不真實、不完整
或失去效力而影響基金托管人的審核或給任何第三人帶來損失，由基金管理人承擔責任。
基金托管人審核指令無誤后應在規定期限內及時執行。
6.指令的撤銷
在指令未執行的前提下，若基金管理人撤銷指令，基金管理人應在原指令上注明“作廢”、
“廢”、“取消”等字樣并加蓋預留印鑒及被授權人印章/簽字后通過預留傳真號碼/預留電子
郵箱或其他基金管理人和基金托管人認可的方式發送給基金托管人，并電話通知基金托管人。
若撤銷電子指令，基金管理人應通過相關系統撤銷，系統功能不支持撤銷的，應參照撤銷傳真
指令/原件指令的掃描件的方式撤銷電子指令。
（四）基金管理人發送錯誤指令的情形和處理程序
1、基金管理人發送錯誤指令的情形包括指令發送人員無權或超越權限發送指令，指令不
能辨識或要素不全導致無法執行等情形。
2、當基金托管人認為所接受指令為錯誤指令時，應及時與基金管理人進行電話確認，并
暫停指令的執行，由基金管理人撤銷指令或撤銷后再重新發送指令。
（五）基金托管人依照法律法規暫緩、拒絕執行指令的情形和處理程序
基金托管人發現基金管理人發送的指令有可能違反《基金法》、《運作辦法》、《基金合
同》、本協議或其他有關法律法規的規定時，應暫緩執行指令，并及時通知基金管理人，基金
管理人收到通知后應及時核對并糾正；如相關交易已生效，則應通知基金管理人在法規規定期
限內及時糾正。對于基金托管人事前難以監督的交易行為，基金托管人在事后履行了對基金管
理人的通知義務后，即視為完全履行了其投資監督職責。對于基金管理人違反《基金法》、《運
作辦法》、《基金合同》、本協議或其他有關法律法規的規定造成基金財產損失的，基金托管
人免于承擔責任。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執行的處理方法
對于基金管理人的有效指令和通知，除非違反法律法規、基金合同、托管協議或具有第（四）
項所述錯誤，基金托管人不得無故拒絕或拖延執行。除因故意或重大過失致使本基金、基金管
理人、基金份額持有人的利益受到損害而負賠償責任外，基金托管人對執行基金管理人的合法
指令對基金財產造成的損失不承擔賠償責任。
（七）更換被授權人員的程序
基金管理人撤換被授權人員、改變被授權人員的權限、變更或新增接收傳真指令的號碼、
預留電話號碼、預留郵箱，必須提前至少一個交易日，使用傳真方式/郵件或其他基金管理人
和基金托管人認可的方式重新向基金托管人發出加蓋基金管理人公司公章的授權通知書，同
時電話通知基金托管人。經基金管理人與基金托管人以電話方式或其他基金管理人和基金托
管人認可的方式確認后，于授權通知書載明的生效時間生效，同時原授權通知書失效。基金管
理人在此后三個工作日內將被授權人變更通知的正本送交基金托管人。授權通知書正本內容
與基金托管人收到的傳真/掃描件不一致的，以基金托管人收到的傳真/掃描件為準。基金托管
人更換接收基金管理人指令的人員，應提前通知基金管理人。
（八）指令的保管
指令若以傳真/掃描件形式發出，則正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令傳真件
/掃描件。當兩者不一致時，以基金托管人收到的指令傳真件/掃描件為準。
（九）相關責任
對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發出的指令致使資金未能及時清算
所造成的損失，由基金管理人承擔。因基金管理人原因造成的傳輸不及時、未能留出足夠執行
時間、未能及時與基金托管人進行指令確認致使資金未能及時清算或交易失敗所造成的損失
由基金管理人承擔。基金托管人正確執行基金管理人發送的有效指令，基金財產發生損失的，
基金托管人不承擔任何形式的責任。因基金托管人原因造成未能及時或正確執行合法合規的
指令而導致基金財產或投資人受損的，基金托管人應承擔相應的責任，但如遇到不可抗力的情
況除外。
基金托管人根據本協議相關規定履行印鑒和簽名的表面一致性形式審核職責，如果基金
管理人的指令存在事實上未經授權、欺詐、偽造或未能及時提供授權通知書等情形，基金托管
人不承擔因執行有關指令或拒絕執行有關指令而給基金管理人或基金資產或任何第三方帶來
的損失，但基金托管人未按本協議約定盡形式審核義務執行指令而造成損失的情形除外。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券買賣的證券經營機構
基金管理人應制定選擇的標準和程序，并負責根據相關標準以及內部管理制度對有關證
券經營機構進行考察后確定代理本基金證券買賣證券經營機構，并承擔相應責任。基金管理人
和被選擇的證券經營機構簽訂證券經紀合同或其他約定的形式，由基金管理人通知基金托管
人，并按法律法規要求在法定信息披露報告中披露有關內容。基金管理人、基金托管人和證券
經紀機構可就本基金參與證券交易的具體事項另行簽訂證券經紀服務協議。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
本基金通過證券經紀機構進行的交易由證券經紀機構作為結算參與人代理本基金進行結
算；本基金其他證券交易由基金托管人或相關機構負責結算。基金管理人、基金托管人以及被
選擇的證券經紀機構應根據有關法律法規及相關業務規則，簽訂證券經紀服務協議，用以具體
明確三方在證券交易資金結算業務中的責任。
對基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人在復核無誤后應在規定期限內執行不得延誤。
本基金投資于所有場外交易的資金匯劃，由基金托管人負責辦理。
證券經紀機構代理本基金財產與中登公司完成證券交易及非交易涉及的證券資金結算業
務，并承擔由證券經紀機構原因造成的正常結算、交收業務無法完成的責任。
（三）基金管理人與基金托管人進行資金、證券賬目和交易記錄的核對
對基金的交易記錄，由基金管理人按日進行核對。對外披露各類基金份額凈值之前，必須
保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全一致。如果交易記錄與會計賬
簿記錄不一致，造成基金會計核算不完整或不真實，由此導致的損失由基金的會計責任方承擔。
基金管理人每一交易日以雙方認可的方式在當日全部交易結束后，將編制的基金資金、證券賬
目傳送給基金托管人，基金托管人按日進行賬目核對。
對實物券賬目，相關各方定期進行賬實核對。
基金托管人應定期核對證券賬戶中的證券數量和種類。
雙方可協商采用電子對賬方式進行賬目核對。
（四）基金申購、贖回和轉換業務處理的基本規定
1.基金份額申購、贖回、轉換的確認、清算由基金管理人或其委托的登記機構負責。
2.基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉換開放式基金的數據傳送給基金托管人。
基金管理人應對傳遞的申購、贖回、轉換開放式基金的數據真實性和準確性負責。基金托管人
應及時查收申購及轉入資金的到賬情況并根據基金管理人指令及時劃付贖回及轉出款項。
3.基金管理人應保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機構每個工作日15:00前向基
金托管人發送前一開放日上述有關數據，并保證相關數據的準確、完整。
4.登記機構應通過與基金管理人建立的系統發送有關數據，由基金管理人向基金托管人
發送有關數據，如因各種原因，該系統無法正常發送，雙方可協商解決處理方式。基金管理人
向基金托管人發送的數據，雙方各自按有關規定保存。
5.如基金管理人委托其他機構辦理本基金的注冊登記業務，應保證上述相關事宜按時進
行。否則，由基金管理人承擔相應的責任。
6.關于清算專用賬戶的設立和管理
為滿足申購、贖回、轉換及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清算的專用賬戶，
該賬戶由登記機構管理。
7.對于基金申購、轉換過程中產生的應收款，應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬
日期并通知基金托管人，到賬日應收款沒有到達基金資金賬戶的，基金托管人應及時通知基金
管理人采取措施進行催收，由此造成基金損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償基金的
損失。基金托管人應予以必要的協助和配合。
8.贖回、轉換資金劃付規定
劃付贖回款、轉換轉出款時，如基金資金賬戶有足夠的資金，基金托管人應按時劃付；因
基金資金賬戶沒有足夠的資金，導致基金托管人不能按時劃付，基金托管人不承擔責任，如系
管理人的原因造成，責任由基金管理人承擔，基金托管人不承擔墊款義務。
9.資金指令
與投資有關的付款、贖回和分紅資金劃撥時，基金管理人需向基金托管人下達指令。
資金指令的格式、內容、發送、接收和確認方式等與投資指令相同。
（五）資金凈額結算
基金資金賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，每
日按照資金賬戶應收資金與應付資金的差額來確定資金賬戶凈應收額或凈應付額，以此確定
資金交收額，基金托管人應當為基金管理人提供適當方式，便于基金管理人進行查詢和賬務管
理。當存在資金賬戶凈應收額時，基金管理人應在交收日15:00時之前從基金清算賬戶劃往基
金資金賬戶，基金管理人通過基金托管人提供的方式查詢結果；當存在資金賬戶凈應付額時，
基金托管人按照基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應付額在交收日及時劃往基金清算賬戶，
基金管理人通過基金托管人提供的方式查詢結果。
當存在資金賬戶凈應付額時，如基金資金賬戶有足夠的資金，基金托管人應按時劃付；因
基金資金賬戶沒有足夠的資金，導致基金托管人不能按時劃付，基金托管人應及時通知基金管
理人，基金托管人不承擔責任；如系基金管理人的原因造成，責任由基金管理人承擔，基金托
管人不承擔墊款義務。
（六）基金現金分紅
1.基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后依照《信息披露辦法》的有關規
定在中國證監會規定媒介上公告。
2.基金托管人和基金管理人對基金分紅進行賬務處理并核對后，基金管理人向基金托管
人發送現金紅利的劃款指令，基金托管人應根據指令及時將分紅款劃往基金清算賬戶。
3.基金管理人在下達指令時，應給基金托管人留出必需的劃款時間。
（七）于交易及清算交收安排應當按照本部分的規定或其他基金管理人和基金托管人雙
方書面共同確認的方式執行。
八、基金資產凈值計算、估值和會計核算
（一）基金資產凈值的計算、復核與完成的時間及程序
1.基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。
基金份額凈值是按照每個工作日某一類別的基金份額的基金資產凈值除以當日該類基金
份額的余額數量計算，精確到0.0001元，小數點后第5位四舍五入。基金管理人可以設立大
額贖回情形下的凈值精度應急調整機制。法律法規或監管部門另有規定的，從其規定。
2.復核程序
基金管理人應每個估值日后2個工作日內對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規
或基金合同的規定暫停估值時除外。基金管理人每個估值日后2個工作日內對基金資產估值
后，將各類基金份額凈值結果發送基金托管人，經基金托管人復核無誤后，由基金管理人按規
定對外公布。
3.根據有關法律法規，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基
金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會計問題，如經相關各方在
平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見的，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結
果對外予以公布。
（二）基金資產的估值
基金管理人及基金托管人應當按照《基金合同》的約定進行估值。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
基金管理人及基金托管人應當按照《基金合同》的約定處理份額凈值錯誤。
（四）基金會計制度
按國家有關部門規定的會計制度執行。
（五）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應按照雙方約定的同一記賬方法和會計處
理原則，分別獨立地設置、記錄和保管本基金的全套賬冊，對相關各方各自的賬冊定期進行核
對，互相監督，以保證基金資產的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧，應以基金管理人的
處理方法為準。
（六）基金財務報表與報告的編制和復核
1.財務報表的編制
基金財務報表由基金管理人編制，基金托管人復核。
2.報表復核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表后，進行獨立的復核。核對不符時，應
及時通知基金管理人共同查出原因，進行調整，直至雙方數據完全一致。
3.財務報表的編制與復核時間安排
基金管理人、基金托管人應當在每月結束后5個工作日內完成月度報表的編制及復核；在
每個季度結束之日起15個工作日內完成基金季度報告的編制及復核；在上半年結束之日起2
個月內完成基金中期報告的編制及復核；在每年結束之日起三個月內完成基金年度報告的編
制及復核。基金托管人在復核過程中，發現雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人
應共同查明原因，進行調整，調整以國家有關規定為準。基金年度報告的財務會計報告應當經
過符合《中華人民共和國證券法》規定的會計師事務所審計。基金合同生效不足兩個月的，基
金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。
（七）在有需要時，基金管理人應每季度向基金托管人提供基金業績比較基準的基礎數據
和編制結果。
九、基金收益分配
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金收益分配。
十、基金信息披露
（一）保密義務
基金托管人和基金管理人應按法律法規、基金合同的有關規定進行信息披露，擬公開披露
的信息在公開披露之前應予保密。除按《基金法》、基金合同、《信息披露辦法》及其他有關
規定進行信息披露外，基金管理人和基金托管人對基金運作中產生的信息以及從對方獲得的
業務信息應予保密。但是，如下情況不應視為基金管理人或基金托管人違反保密義務：
1.非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公開；
2.基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國證監會等監
管機構的命令、決定所做出的信息披露或公開。
（二）信息披露的內容
基金的信息披露內容主要包括基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協議、基金產品
資料概要、基金份額發售公告、《基金合同》生效公告、基金凈值信息、基金份額申購、贖回
價格、基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告、臨時報告、澄清公
告、基金份額持有人大會決議、清算報告、基金管理人應在季度報告、中期報告、年度報告等
定期報告和招募說明書（更新）等文件中設立專門章節披露所持基金的相關情況、投資資產支
持證券信息披露、參與港股通交易的信息披露、投資流通受限證券信息披露、基金投資存托憑
證的信息披露、實施側袋機制期間的信息披露、中國證監會規定的其他信息。基金年度報告中
的財務會計報告需經符合《中華人民共和國證券法》規定的會計師事務所審計后，方可披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責和信息披露程序
1.職責
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應以保護基金份額持有人利益為宗旨，誠實
信用，嚴守秘密。基金管理人負責辦理與基金有關的信息披露事宜，對于根據相關法律法規和
基金合同規定的需要由基金托管人復核的信息披露文件，在經基金托管人復核無誤后，由基金
管理人予以公布。
基金管理人和基金托管人應積極配合、互相監督，保證其履行按照法定方式和限時披露的
義務。
基金管理人應當在中國證監會規定的時間內，將應予披露的基金信息通過中國證監會規
定的全國性報刊及規定互聯網網站披露。根據法律法規應由基金托管人公開披露的信息，基金
托管人在規定媒介公開披露。
當出現下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相關信息：
（1）不可抗力；
（2）基金投資所涉及的證券交易市場或外匯市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時；
（3）占基金相當比例的被投資基金發生暫停估值、暫停公告基金份額凈值或暫停公告萬
份（百份）基金已實現收益的情形；
（4）基金合同約定的暫停估值的情形；
（5）法律法規、基金合同或中國證監會規定的情況。
2.程序
按有關規定須經基金托管人復核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經基金托管人復
核后由基金管理人公告。發生基金合同中規定需要披露的事項時，按基金合同規定公布。
3.信息文本的存放
依法必須披露的信息發布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規規定將信息
置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。在支付工本費后可在合理時間獲得上述文件的復制
件或復印件。基金管理人和基金托管人應保證文本的內容與所公告的內容完全一致。
十一、基金費用
（一）基金托管費的計提方法、計提標準和支付方式如下：
本基金投資于本基金托管人所托管的基金的部分不收取托管費。本基金的托管費按前一
日除基金托管人托管的基金外的基金資產凈值的0.10%的年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.10%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值中扣除本基金持有的基金托管人自身托管的其他基金部分（若
扣除后資產凈值小于0，則E=0）。
基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人與基金托管人核對一致后向基金托管人發
送基金托管費劃付指令,基金托管人于次月首日起5個工作日內從基金資產中一次性支取。若
遇法定節假日、休息日或不可抗力等，支付日期順延。
（二）基金其他費用按照《基金合同》的約定計提和支付。
十二、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱、證件號碼和持有的基金份額。基
金份額持有人名冊由基金登記機構根據基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金托
管人應分別保管基金份額持有人名冊，其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年。如
不能妥善保管，則按相關法律法規承擔責任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應將有關資料送交基金托
管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準確性和完整性。基金托管人不得將所
保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業務以外的其他用途，并應遵守保密義務。
十三、基金有關文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。基金托管
人應保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。基金管理人和基金托管人都
應當按規定的期限保管。保存期限不少于法律法規規定的最低期限。
（二）合同檔案的建立
1.基金管理人簽署重大合同文本后，應及時將合同文本正本送達基金托管人處。
2.基金管理人應及時將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合同、協議等資料通過傳真
/郵箱或其他基金管理人和基金托管人認可的方式發送至基金托管人。
（三）變更與協助
若基金管理人/基金托管人發生變更，未變更的一方有義務協助變更后的接任人接收相應
文件。
（四）基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊、
交易記錄和重要合同等，承擔保密義務并保存，保存期限不低于法律法規規定的最低期限。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人職責終止后，仍應妥善保管基金管理業務資料，保證不做出對基金份額
持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金管理人或臨時基金管理人及時辦理基金管理業
務的移交手續。基金托管人應給予積極配合，并與新任基金管理人或臨時基金管理人核對基金
資產總值和基金資產凈值。
（二）基金托管人職責終止后，仍應妥善保管基金財產和基金托管業務資料，保證不做出
對基金份額持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金托管人或臨時基金托管人及時辦理
基金財產和基金托管業務的移交手續。基金管理人應給予積極配合，并與新任基金托管人或臨
時基金托管人核對基金資產總值和基金資產凈值。
（三）其他事宜見基金合同的相關約定。
十五、禁止行為
本協議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產，基金托管人不公平地對待其托管
的不同基金財產。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄露基金運作和管理過程中任何尚未按法律法規規
定的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發出投資指令和付款指令，或違
規向基金托管人發出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立，其高級管理人員和其他從業人
員相互兼職。
（八）基金托管人私自動用或處分基金財產，根據基金管理人的合法指令、基金合同或托
管協議的規定進行處分的除外。
（九）基金財產用于以下投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）持有其他基金中基金，以及具有復雜、衍生品性質的基金份額，包括分級基金和中
國證監會認定的其他基金份額；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；
（7）法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。
如法律、行政法規或監管部門取消或變更上述禁止性規定，如適用于本基金，基金管理人
在履行適當程序后可不受上述規定的限制或按變更后的規定執行。
（十）法律、行政法規和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規有關規定，
由中國證監會規定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
十六、托管協議的變更、終止與基金財產的清算
（一）托管協議的變更程序
本協議雙方當事人經協商一致，可以對協議進行修改。修改后的新協議，其內容不得與基
金合同的規定有任何沖突。
（二）基金托管協議終止的情形
1、《基金合同》終止；
2、基金托管人因解散、破產、撤銷等事由，不能繼續擔任基金托管人的職務，而在6個
月內無其他適當的托管機構承接其原有權利義務；
3、基金管理人因解散、破產、撤銷等事由，不能繼續擔任基金管理人的職務，而在6個
月內無其他適當的基金管理公司承接其原有權利義務；
4、發生法律法規或《基金合同》規定的其他終止事項。
（三）基金財產的清算
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金財產的清算。
十七、違約責任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協議或履行本協議不符合約定的，應當承擔違約
責任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》等法律法規、
《基金合同》和本托管協議約定，給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，應當分別對各
自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，應當承
擔連帶賠償責任，對損失的賠償，僅限于直接損失。但是發生下列情況的，相應的當事人免責：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照屆時有效的法律法規或中國證監會的規定作為或不
作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規定的投資原則行使或不行使其投資權而造成的損失等。
（三）在發生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護基金份額持有人利益的前提下，
本托管協議能夠繼續履行的應當繼續履行。非違約方當事人在職責范圍內有義務及時采取必
要的措施，防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，不得就擴大的損失要
求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
（四）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業務出現差錯，基金管理人和基
金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發現該錯誤或雖發現錯誤
但是因為前述原因無法更正的，由此造成基金財產或投資人損失，基金管理人和基金托管人免
除賠償責任。但是基金管理人和基金托管人應積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影
響。
十八、爭議解決方式
雙方當事人同意，因本協議而產生的或與本協議有關的一切爭議，如經友好協商未能解決
的，任何一方均應當將爭議提交深圳國際仲裁院，按照深圳國際仲裁院屆時有效的仲裁規則進
行仲裁。仲裁地點為深圳市。仲裁裁決是終局的，對各方當事人均有約束力。除非仲裁裁決另
有規定，仲裁費用、律師費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守各自的職責，繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和
本托管協議規定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
本協議受中國法律（為本協議之目的，在此不包括香港特別行政區、澳門特別行政區和臺
灣地區法律）管轄并從其解釋。
十九、托管協議的效力
雙方對托管協議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國證監會申請發售基金份額時提交的托管協議草案，應經托管協
議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽字或簽章，協議當事人雙方根據中國證
監會的意見修改并正式簽署托管協議。托管協議以中國證監會注冊的文本為正式文本。
（二）托管協議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。托管協議的有
效期自其生效之日起至基金財產清算結果報中國證監會備案并公告之日止。
（三）托管協議自生效之日起對托管協議當事人具有同等的法律約束力。
（四）本協議一式肆份，基金管理人持壹份、基金托管人持貳份，由基金管理人根據需要
上報監管機構壹份，每份具有同等法律效力。
二十、其他事項
如發生有權司法機關依法凍結基金份額持有人的基金份額時，基金管理人應予以配合，承
擔司法協助義務。
除本協議有明確定義外，本協議的用語定義適用基金合同的約定。本協議未盡事宜，當事
人依據基金合同、有關法律法規等規定協商辦理。
二十一、托管協議的簽訂
本協議雙方法定代表人或授權代表簽章、簽訂地、簽訂日。
s
平安盈順3個月持有期混合型基金中基金（ETF-FOF）托管協議.pdf