銀華基金管理股份有限公司關(guān)于銀華深證100指數(shù)分級(jí)證券投資基金之銀華穩(wěn)進(jìn)份額和銀華銳進(jìn)份額終止運(yùn)作的特別風(fēng)險(xiǎn)提示公告
根據(jù)《關(guān)于銀華深證100指數(shù)分級(jí)證券投資基金之銀華穩(wěn)進(jìn)份額和銀華銳進(jìn)份額終止運(yùn)作、終止上市并修改基金合同的公告》,銀華深證100指數(shù)分級(jí)證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”,銀華深證100份額(基礎(chǔ)份額)場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱(chēng):100分級(jí),基金代碼:161812)之銀華穩(wěn)進(jìn)份額(場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱(chēng):銀華穩(wěn)進(jìn),基金代碼:150018)和銀華銳進(jìn)份額(場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱(chēng):銀華銳進(jìn),基金代碼:150019)的終止上市日為2021年1月4日(最后交易日為2020年12月31日),基金份額折算基準(zhǔn)日為2020年12月31日。以基金份額折算基準(zhǔn)日日終銀華深證100份額的基金份額凈值為基準(zhǔn),銀華穩(wěn)進(jìn)份額、銀華銳進(jìn)份額按照各自的基金份額參考凈值折算成場(chǎng)內(nèi)銀華深證100份額。
針對(duì)本基金之銀華穩(wěn)進(jìn)份額和銀華銳進(jìn)份額終止運(yùn)作、終止上市的相關(guān)安排,基金管理人特別提示如下風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng),敬請(qǐng)投資者關(guān)注:
1、基金份額折算基準(zhǔn)日前(含基金份額折算基準(zhǔn)日),銀華穩(wěn)進(jìn)份額和銀華銳進(jìn)份額仍可正常交易,期間敬請(qǐng)投資者高度關(guān)注以下風(fēng)險(xiǎn):
(1)由于銀華穩(wěn)進(jìn)份額與銀華銳進(jìn)份額可能存在折溢價(jià)交易情形,其折溢價(jià)率可能發(fā)生較大變化,如果投資者以溢價(jià)買(mǎi)入,折算后可能遭受較大損失(具體折算方式及示例詳見(jiàn)本公告第4條)。特提請(qǐng)參與二級(jí)市場(chǎng)交易的投資者注意折溢價(jià)所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
投資者應(yīng)密切關(guān)注銀華穩(wěn)進(jìn)份額和銀華銳進(jìn)份額的基金份額參考凈值變化情況(可通過(guò)本公司網(wǎng)站查詢(xún))。
(2)銀華穩(wěn)進(jìn)份額具有低預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)期收益相對(duì)穩(wěn)定的特征,但在份額折算后,銀華穩(wěn)進(jìn)份額的持有人將持有具有中等預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)、中等預(yù)期收益特征的銀華深證100份額,由于銀華深證100份額為跟蹤深證100指數(shù)的基礎(chǔ)份額,其份額凈值將隨標(biāo)的指數(shù)的漲跌而變化,原銀華穩(wěn)進(jìn)份額持有人將承擔(dān)因市場(chǎng)下跌而遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。
銀華銳進(jìn)份額具有一定的杠桿屬性,具有高預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)期收益相對(duì)較高的特征,但在份額折算后,銀華銳進(jìn)份額的持有人將持有具有中等預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)、中等預(yù)期收益特征的銀華深證100份額,由于銀華深證100份額為跟蹤深證100指數(shù)的基礎(chǔ)份額,沒(méi)有杠桿特征,其基金份額凈值將隨標(biāo)的指數(shù)的漲跌而變化,不會(huì)形成杠桿性收益或損失,但原銀華銳進(jìn)份額持有人仍需承擔(dān)因市場(chǎng)下跌而遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。
2、銀華穩(wěn)進(jìn)份額和銀華銳進(jìn)份額折算為銀華深證100份額前,銀華穩(wěn)進(jìn)份額和銀華銳進(jìn)份額的持有人有兩種方式退出:
(1)在場(chǎng)內(nèi)按市價(jià)賣(mài)出基金份額;
(2)在場(chǎng)內(nèi)買(mǎi)入等量的對(duì)應(yīng)份額(即銀華穩(wěn)進(jìn)份額持有人買(mǎi)入等量的銀華銳進(jìn)份額,或者銀華銳進(jìn)份額持有人買(mǎi)入等量的銀華穩(wěn)進(jìn)份額),合并為銀華深證100份額,按照銀華深證100份額的基金份額凈值申請(qǐng)場(chǎng)內(nèi)贖回或轉(zhuǎn)托管至場(chǎng)外后申請(qǐng)贖回。
3、由于銀華穩(wěn)進(jìn)份額和銀華銳進(jìn)份額的持有人可能選擇場(chǎng)內(nèi)賣(mài)出或合并贖回等方式退出,場(chǎng)內(nèi)份額數(shù)量可能發(fā)生較大下降,可能出現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)流動(dòng)性不足的情況,特提請(qǐng)投資者注意流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
4、以基金份額折算基準(zhǔn)日日終銀華深證100份額的基金份額凈值為基準(zhǔn),銀華穩(wěn)進(jìn)份額、銀華銳進(jìn)份額按照各自的基金份額參考凈值(而不是二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格)折算成場(chǎng)內(nèi)銀華深證100份額。折算前存在溢價(jià)交易的基金份額的持有人將會(huì)因?yàn)橐鐑r(jià)的消失而造成損失。
銀華穩(wěn)進(jìn)份額和銀華銳進(jìn)份額基金份額持有人持有的折算后場(chǎng)內(nèi)銀華深證100份額取整計(jì)算(最小單位為1份),不足1份的零碎份額的處理方式按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)則處理,折算后的基金份額以登記結(jié)算機(jī)構(gòu)最終確認(rèn)的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。由于基金份額數(shù)取整計(jì)算產(chǎn)生的誤差,基金份額持有人將面臨其所持基金資產(chǎn)凈值減小的風(fēng)險(xiǎn),對(duì)于持有份額數(shù)極少的銀華穩(wěn)進(jìn)份額、銀華銳進(jìn)份額持有人,將面臨持有的基金份額折算后份額數(shù)不足一份而被計(jì)入基金資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)。
銀華穩(wěn)進(jìn)份額和銀華銳進(jìn)份額的基金份額持有人持有的基金份額數(shù)量將會(huì)在折算后發(fā)生變化,示例如下:
假設(shè)基金份額折算基準(zhǔn)日銀華深證100份額、銀華穩(wěn)進(jìn)份額和銀華銳進(jìn)份額的基金份額(參考)凈值的分別為:0.900元、1.010元、0.790元,投資者甲、乙、丙分別持有場(chǎng)內(nèi)銀華深證100份額、銀華穩(wěn)進(jìn)份額、銀華銳進(jìn)份額各100,000份,其所持基金份額的變化如下表所示:
基金份額
折算前
份額折算比例
折算后
基金份額(參
考)凈值(元)
基金份額
(份)
基金份額凈值
(元) 基金份額
場(chǎng) 內(nèi) 銀 華 深
證100份額 0.900 100,000 (無(wú)變化) 0.900 100,000份場(chǎng)內(nèi)銀華
深證100份額
銀 華 穩(wěn) 進(jìn) 份
額 1.010 100,000
1.122222222
(全部折算為銀華深證
100份額)
0.900 112,222份場(chǎng)內(nèi)銀華
深證100份額
銀 華 銳 進(jìn) 份
額 0.790 100,000
0.877777777
(全部折算為銀華深證
100份額)
0.900 87,777份場(chǎng)內(nèi)銀華深
證100份額
注:具體折算結(jié)果以登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為準(zhǔn)
5、銀華穩(wěn)進(jìn)份額和銀華銳進(jìn)份額折算為銀華深證100份額后,投資者可以申請(qǐng)場(chǎng)內(nèi)贖回基金份額或者轉(zhuǎn)托管至場(chǎng)外后申請(qǐng)贖回基金份額。部分投資者可能由于所在證券公司不具備基金銷(xiāo)售資格或其他原因無(wú)法直接辦理場(chǎng)內(nèi)贖回,需先轉(zhuǎn)托管至場(chǎng)外后再申請(qǐng)贖回或者先轉(zhuǎn)托管到具有基金銷(xiāo)售資格的證券公司后再申請(qǐng)贖回。
6、根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,銀華穩(wěn)進(jìn)份額和銀華銳進(jìn)份額合并或折算為銀華深證100份額后,基金份額持有期自銀華深證100份額確認(rèn)之日起計(jì)算,其中銀華穩(wěn)進(jìn)份額和銀華銳進(jìn)份額基金份額持有人持有的折算后場(chǎng)內(nèi)銀華深證100份額持有期自2021年1月4日起計(jì)算。如果贖回份額時(shí)持有期較短,基金份額持有人將承擔(dān)較高的贖回費(fèi)。
根據(jù)《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及本基金招募說(shuō)明書(shū)的約定,本基金的贖回費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān),其中對(duì)于持續(xù)持有期不少于7日的投資者收取的贖回費(fèi)25%歸入基金財(cái)產(chǎn),其余部分用于支付注冊(cè)登記費(fèi)和其他手續(xù)費(fèi);對(duì)于持續(xù)持有期少于7日的投資者收取的贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
本基金的贖回費(fèi)率不高于1.5%,隨基金份額持有期限的增加而遞減。
贖回費(fèi)率
(場(chǎng)外)
持有期限(Y) 贖回費(fèi)率
Y<7日 1.5%
7日≤Y<1年 0.50%
1年≤Y<2年 0.20%
Y≥2年 0%
贖回費(fèi)率
(場(chǎng)內(nèi))
持有期限(Y) 贖回費(fèi)率
Y<7日 1.50%
Y≥7日 0.50%
注:1年指365天。
本基金對(duì)于養(yǎng)老金客戶(hù)實(shí)施特定贖回費(fèi)率。 對(duì)養(yǎng)老金客戶(hù)實(shí)施特定贖回費(fèi)
率而收取的贖回費(fèi)全額歸入基金財(cái)產(chǎn)。 具體如下表所示:
場(chǎng)外特定贖回費(fèi)
率
持有期限(Y) 贖回費(fèi)率
Y<7日 1.5%
7日≤Y<1年 0.125%
1年≤Y<2年 0.05%
Y≥2年 0%
(注:贖回份額持有時(shí)間的計(jì)算,以該份額在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的登記日開(kāi)始計(jì)算。)
基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)根據(jù)法規(guī)要求對(duì)投資者類(lèi)別、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行劃分,并提出適當(dāng)性匹配意見(jiàn)。投資者在投資基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說(shuō)明書(shū)(更新)和基金產(chǎn)品資料概要(更新)等基金法律文件,全面認(rèn)識(shí)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征,在了解產(chǎn)品情況及銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見(jiàn)的基礎(chǔ)上,根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限和投資目標(biāo),對(duì)基金投資作出獨(dú)立決策,選擇合適的基金產(chǎn)品。基金管理人提醒投資者基金投資的“買(mǎi)者自負(fù)”原則,在投資者作出投資決策后,基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn),由投資者自行負(fù)責(zé)。
投資者欲了解詳情,請(qǐng)登錄基金管理人網(wǎng)站:http://www.yhfund.com.cn或撥打本公司客服電話(huà):400-678-3333或010-85186558進(jìn)行咨詢(xún)。
特此公告。
銀華基金管理股份有限公司
2020年12月30日
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