富國中證新能源汽車指數分級證券投資基金二0二0年第4季度報告
基金管理人： 富國基金管理有限公司
基金托管人： 中國建設銀行股份有限公司
報告送出日期： 2021年 01月 22日
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§1 重要提示
富國基金管理有限公司的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記
載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及
連帶責任。 基金托管人中國建設銀行股份有限公司根據本基金合同規定，于
2021年 1月 20日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，
保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。 富國基金管理有限
公司承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定
盈利。 基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在作出投資
決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。 本報告財務資料未經審計。 本報告期
自 2020年 10月 1日起至 2020年 12月 31日止。
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§2 基金產品概況
基金簡稱 富國中證新能源汽車指數分級
場內簡稱 新能源車
基金主代碼 161028
基金運作方式 契約型開放式
基金合同生效日 2015年 03月 30日
報告期末基金份額
總額（單位：份）
7,766,622,027.92
投資目標
本基金采用指數化投資策略，緊密跟蹤中證新能源汽車指
數。在正常市場情況下，力爭將基金的凈值增長率與業績
比較基準之間的日均跟蹤偏離度絕對值控制在 0.35%以
內，年跟蹤誤差控制在 4%以內。
投資策略
本基金主要采用完全復制法進行投資，依托富國量化投資
平臺，利用長期穩定的風險模型和交易成本模型，按照成
份股在中證新能源汽車指數中的組成及其基準權重構建股
票投資組合，以擬合、跟蹤中證新能源汽車指數的收益表
現，并根據標的指數成份股及其權重的變動而進行相應調
整。本基金力爭將基金的凈值增長率與業績比較基準之間
的日均跟蹤偏離度絕對值控制在 0.35%以內，年跟蹤誤差
控制在 4%以內。本基金的資產配置策略、股票投資組合構
建、債券投資策略、金融衍生工具投資策略詳見法律文件。
業績比較基準
95%×中證新能源汽車指數收益率＋5%×銀行人民幣活期
存款利率（稅后）
風險收益特征
本基金為股票型基金，具有較高預期風險、較高預期收益
的特征。從本基金所分離的兩類基金份額來看，富國新能
源汽車 A份額具有低預期風險、預期收益相對穩定的特征；
富國新能源汽車 B 份額具有高預期風險、預期收益相對較
高的特征。
基金管理人 富國基金管理有限公司
基金托管人 中國建設銀行股份有限公司
下屬分級基金的基
金簡稱
富國中證新能源
汽車指數分級 A
富國中證新
能源汽車指
數分級 B
富國中證新能源汽車指
數分級
下屬分級基金場內
簡稱
新能車 A 新能車 B 新能源車
下屬分級基金的交
易代碼
150211 150212 161028
報告期末下屬分級
基金的份額總額
（單位：份）
64,077,411.00
64,077,411.
00
7,638,467,205.92
下屬分級基金的風 本基金為股票型 本基金為股 本基金為股票型基金，
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險收益特征 基金，具有較高
預期風險、較高
預期收益的特
征。從本基金所
分離的兩類基金
份額來看，富國
新能源汽車 A 份
額具有低預期風
險、預期收益相
對穩定的特征；
富國新能源汽車
B 份額具有高預
期風險、預期收
益相對較高的特
征。
票型基金，具
有較高預期
風險、較高預
期收益的特
征。從本基金
所分離的兩
類基金份額
來看，富國新
能源汽車 A份
額具有低預
期風險、預期
收益相對穩
定的特征；富
國新能源汽
車 B份額具有
高預期風險、
預期收益相
對較高的特
征。
具有較高預期風險、較
高預期收益的特征。從
本基金所分離的兩類基
金份額來看，富國新能
源汽車 A 份額具有低預
期風險、預期收益相對
穩定的特征；富國新能
源汽車 B 份額具有高預
期風險、預期收益相對
較高的特征。
§3 主要財務指標和基金凈值表現
3.1 主要財務指標
單位： 人民幣元
主要財務指標
報告期（2020年 10月 01日-2020
年 12月 31日）
1.本期已實現收益 929,319,501.03
2.本期利潤 2,474,474,325.38
3.加權平均基金份額本期利潤 0.5023
4.期末基金資產凈值 8,243,732,583.45
5.期末基金份額凈值 1.061
注：上述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用（例如，開放式
基金的申購贖回費、基金轉換費等），計入費用后實際收益水平要低于所列數字。
本期已實現收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價值變動
收益）扣除相關費用后的余額，本期利潤為本期已實現收益加上本期公允價值變
動收益。
4
3.2 基金凈值表現
3.2.1 本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較
階段
凈值增長
率①
凈值增長
率標準差
②
業績比較
基準收益
率③
業績比較基
準收益率標
準差④
①-③ ②-④
過去三個月 45.38% 2.21% 48.36% 2.23% -2.98% -0.02%
過去六個月 60.62% 2.15% 63.38% 2.17% -2.76% -0.02%
過去一年 90.78% 2.31% 95.58% 2.33% -4.80% -0.02%
過去三年 75.63% 1.90% 77.64% 1.92% -2.01% -0.02%
過去五年 47.38% 1.82% 50.60% 1.85% -3.22% -0.03%
自基金合同
生效起至今
57.53% 2.03% 90.06% 2.06% -32.53% -0.03%
3.2.2 自基金合同生效以來基金累計份額凈值增長率變動及其與同期業績比較
基準收益率變動的比較
注：1、截止日期為 2020年 12月 31日。
2、本基金于 2015年 3月 30日成立，建倉期 6個月，從 2015年 3月 30日起至
2015年 9月 29日，建倉期結束時各項資產配置比例均符合基金合同約定。
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3.3 其他指標
其他指標 報告期末（2020年 12月 31日）
新能車 A與新能車 B基金份額配比 1:1
期末新能車 A份額參考凈值 1.001
期末新能車 A份額累計參考凈值 1.295
期末新能車 B份額參考凈值 1.121
期末新能車 B份額累計參考凈值 0.581
富國新能車 A的預計年收益率 5.00%
§4 管理人報告
4.1 基金經理（或基金經理小組）簡介
姓名 職務
任本基金的基金經理
期限
證券從
業年限
說明
任職日期 離任日期
牛志冬
本基金基
金經理
2015-05-13 － 13.5
碩士，自 2007 年 7 月至
2010年 8月任華夏基金管
理有限公司研究員；自
2010 年 8 月至 2012 年 4
月任富國基金管理有限公
司基金經理助理；自 2012
年 4月至 2015年 3月任富
國基金管理有限公司投資
經理；自 2015年 5月起任
富國中證移動互聯網指數
分級證券投資基金、富國
中證新能源汽車指數分級
證券投資基金基金經理，
自 2016 年 11 月起任富國
中證醫藥主題指數增強型
證券投資基金（LOF）基金
經理，2017年 3月起任富
國中證娛樂主題指數增強
型證券投資基金（LOF）基
金經理，2017年 7月起任
富國中證高端制造指數增
強型證券投資基金（LOF）
基金經理，2017年 11月至
2018 年 12 月任富國新機
遇靈活配置混合型發起式
6
證券投資基金基金經理，
2018 年 11 月至 2020 年 5
月任富國中證價值交易型
開放式指數證券投資基金
基金經理，2018年 12月至
2020年 5月任富國中證價
值交易型開放式指數證券
投資基金聯接基金基金經
理，2019年 7月起任富國
中證軍工龍頭交易型開放
式指數證券投資基金基金
經理；兼任量化投資部量
化投資副總監。具有基金
從業資格。
張圣賢
本基金基
金經理
2015-06-05 － 13.5
碩士，自 2007 年 7 月至
2015年 3月任上海申銀萬
國證券研究所有限公司分
析師；自 2015 年 3 月至
2015年 6月任富國基金管
理有限公司基金經理助
理；2015年 6月起任富國
中證軍工指數分級證券投
資基金、富國中證國有企
業改革指數分級證券投資
基金、富國中證新能源汽
車指數分級證券投資基金
基金經理；自 2015年 8月
起任富國中證工業 4.0 指
數分級證券投資基金、富
國中證體育產業指數分級
證券投資基金基金經理，
2016年 2月起任富國中證
智能汽車指數證券投資基
金（LOF）基金經理，2017
年 7 月至 2020 年 12 月任
富國新興成長量化精選混
合型證券投資基金（LOF）
基金經理，2017年 11月起
任富國中證煤炭指數分級
證券投資基金基金經理，
2020年 4月起任富國中證
銀行交易型開放式指數證
券投資基金基金經理，
2020年 7月起擔任富國上
7
海金交易型開放式證券投
資基金、富國上海金交易
型開放式證券投資基金聯
接基金基金經理，2020 年
12 月起任富國中證農業主
題交易型開放式指數證券
投資基金、富國中證智能
汽車主題交易型開放式指
數證券投資基金基金經
理；兼任量化投資部量化
投資總監助理。具有基金
從業資格。
注：1、上述任職日期為根據公司決定確定的聘任日期，離任日期為根據公司確
定的解聘日期；首任基金經理任職日期為基金合同生效日。
2、證券從業的涵義遵從行業協會《證券業從業人員資格管理辦法》的相關規定。
4.2 報告期內本基金運作遵規守信情況說明
本報告期，富國基金管理有限公司作為富國中證新能源汽車指數分級證券投
資基金的管理人嚴格按照《中華人民共和國證券投資基金法》、《中華人民共和
國證券法》、《富國中證新能源汽車指數分級證券投資基金基金合同》以及其它
有關法律法規的規定，本著誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，以
盡可能減少和分散投資風險、力保基金資產的安全并謀求基金資產長期穩定收益
為目標，基金投資組合符合有關法規及基金合同的規定。
4.3 公平交易專項說明
4.3.1 公平交易制度的執行情況
本基金管理人根據相關法規要求，結合實際情況，制定了內部的《公平交易
管理辦法》，對證券的一級市場申購、二級市場交易相關的研究分析、投資決策、
授權、交易執行、業績評估等投資管理環節，實行事前控制、事中監控、事后評
估及反饋的流程化管理。在制度、操作層面確保各組合享有同等信息知情權、均
等交易機會，并保持各組合的獨立投資決策權。
事前控制主要包括：1、一級市場，通過標準化的辦公流程，對關聯方審核、
價格公允性判斷及證券公平分配等相關環節進行控制；2、二級市場，通過交易
系統的投資備選庫、交易對手庫及授權管理，對投資標的、交易對手和操作權限
進行自動化控制。
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事中監控主要包括組合間相同投資標的的交易方向、市場沖擊的控制，銀行
間市場交易價格的公允性評估等。1、將主動投資組合的同日反向交易列為限制
行為，非經特別控制流程審核同意，不得進行；對于同日同向交易，通過交易系
統對組合間的交易公平性進行自動化處理。2、同一基金經理管理的不同組合，
對同一投資標的采用相同投資策略的，必須通過交易系統采取同時、同價下達投
資指令，確保公平對待其所管理的組合。
事后評估及反饋主要包括組合間同一投資標的的臨近交易日的同向交易和
反向交易的合理性分析評估，以及不同時間窗口下（1 日、3 日、5 日）的季度
公平性交易分析評估等。1、通過公平性交易的事后分析評估系統，對涉及公平
性交易的投資行為進行分析評估，分析對象涵蓋公募、年金、社保及專戶產品，
并重點分析同類組合（股票型、混合型、債券型）間、不同產品間以及同一基金
經理管理不同組合間的交易行為，若發現異常交易行為，風險管理部視情況要求
相關當事人做出合理性解釋，并按法規要求上報轄區監管機構。2、季度公平性
交易分析報告按規定經基金經理或投資經理簽字，并經督察長、總經理審閱簽字
后，歸檔保存，以備后查。
本報告期內公司旗下基金嚴格遵守公司的相關公平交易制度，未出現違反公
平交易制度的情況。
4.3.2 異常交易行為的專項說明
本報告期內未發現異常交易行為。公司旗下管理的各投資組合在交易所公開
競價同日反向交易的控制方面，報告期內本組合與其他投資組合之間未出現成交
較少的單邊交易量超過該證券當日成交量 5%的情況。
4.4 報告期內基金的投資策略和運作分析
由于國慶期間并未出現明顯負面信息，國慶后首周海外資金回流，市場大幅
上漲。受歐洲及國內銷量超預期、蘋果 5G 手機發布等消息的刺激，新能源車、
蘋果產業鏈等科技板塊表現突出。隨著市場回到前期高點，估值壓力再度顯現，
同時央行表態把好貨幣總閘門，市場對貨幣政策進一步收縮產生擔憂，市場整體
出現回調。11 月初，隨著美國大選逐步落地，不確定性逐步消失，同時伴隨著
疫苗進展出現積極信號，市場風險偏好大幅提升，全球股市均出現較大幅度的上
漲。11 月中旬起，市場開始擔憂經濟復蘇后央行貨幣政策可能進一步收緊，同
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時公布的 10 月金融數據顯示社融增速可能進一步放緩，導致 A 股出現調整。12
月下旬起，中央經濟工作會議召開，會議部署明年經濟工作時指出，明年宏觀政
策要保持連續性、穩定性、可持續性，政策操作上要更加精準有效、不急轉彎。
這一闡述打消了市場前期對于貨幣政策大幅收緊的擔憂。同時，隨著美國新一輪
財政刺激政策落地，市場風險偏好明顯提升，食品飲料、新能源車、軍工等板塊
輪番上漲，前期跌幅較大的 TMT 板塊也迎來反彈。12 月末，隨著中歐投資協定
簽署，市場情緒進一步高漲，主要指數創出本輪反彈新高。總體來看，2020年 4
季度上證綜指上漲 7.92%，滬深 300上漲 13.6%，創業板指上漲 15.21%，中證 500
指數上漲 2.82%。
在投資管理上，本基金采取完全復制的被動式指數基金管理策略，采用量化
和人工管理相結合的方法，處理基金日常運作中的大額申購和贖回等事件。
4.5 報告期內基金的業績表現
本報告期，本基金份額凈值增長率為 45.38%，同期業績比較基準收益率為
48.36%
4.6 報告期內管理人對本基金持有人數或基金資產凈值預警情形的說明
本基金本報告期無需要說明的相關情形。
§5 投資組合報告
5.1 報告期末基金資產組合情況
序號 項目 金額（元） 占基金總資產的比例（%）
1 權益投資 7,571,890,489.48 89.38
其中：股票 7,571,890,489.48 89.38
2 固定收益投資 － －
其中：債券 － －
資產支持證券 － －
3 貴金屬投資 － －
4 金融衍生品投資 － －
5 買入返售金融資產 － －
其中：買斷式回購的買入返
售金融資產
－ －
6 銀行存款和結算備付金合計 805,543,875.32 9.51
7 其他資產 93,717,851.18 1.11
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8 合計 8,471,152,215.98 100.00
5.2 報告期末按行業分類的股票投資組合
5.2.1 報告期末積極投資按行業分類的境內股票投資組合
代碼 行業類別 公允價值（元） 占基金資產凈值比例（%）
A 農、林、牧、漁業 － －
B 采礦業 － －
C 制造業 4,749,636.71 0.06
D
電力、熱力、燃氣及水生產和供
應業
－ －
E 建筑業 － －
F 批發和零售業 16,322.72 0.00
G 交通運輸、倉儲和郵政業 19,998.88 0.00
H 住宿和餐飲業 － －
I
信息傳輸、軟件和信息技術服務
業
992,786.80 0.01
J 金融業 1,714,383.21 0.02
K 房地產業 8,975.14 0.00
L 租賃和商務服務業 － －
M 科學研究和技術服務業 － －
N 水利、環境和公共設施管理業 62,972.16 0.00
O 居民服務、修理和其他服務業 － －
P 教育 － －
Q 衛生和社會工作 － －
R 文化、體育和娛樂業 48,261.27 0.00
S 綜合 － －
合計 7,613,336.89 0.09
5.2.2 報告期末指數投資按行業分類的境內股票投資組合
代碼 行業類別 公允價值（元） 占基金資產凈值比例（%）
A 農、林、牧、漁業 － －
B 采礦業 － －
C 制造業 7,564,277,152.59 91.76
D
電力、熱力、燃氣及水生產和供
應業
－ －
E 建筑業 － －
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F 批發和零售業 － －
G 交通運輸、倉儲和郵政業 － －
H 住宿和餐飲業 － －
I
信息傳輸、軟件和信息技術服務
業
－ －
J 金融業 － －
K 房地產業 － －
L 租賃和商務服務業 － －
M 科學研究和技術服務業 － －
N 水利、環境和公共設施管理業 － －
O 居民服務、修理和其他服務業 － －
P 教育 － －
Q 衛生和社會工作 － －
R 文化、體育和娛樂業 － －
S 綜合 － －
合計 7,564,277,152.59 91.76
5.3 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的股票投資明細
5.3.1 報告期末指數投資按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股
票投資明細
序號 股票代碼 股票名稱 數量（股） 公允價值（元） 占基金資產凈值比例（%）
1 002074 國軒高科 10,852,500 424,549,800.00 5.15
2 300750 寧德時代 1,207,391 423,927,054.01 5.14
3 300014 億緯鋰能 5,161,885 420,693,627.50 5.10
4 002812 恩捷股份 2,948,790 418,079,446.20 5.07
5 002460 贛鋒鋰業 3,956,010 400,348,212.00 4.86
6 300450 先導智能 4,697,818 394,569,733.82 4.79
7 002709 天賜材料 3,479,799 361,203,136.20 4.38
8 002594 比亞迪 1,801,030 349,940,129.00 4.24
9 300124 匯川技術 3,727,293 347,756,436.90 4.22
10 002050 三花智控 13,360,101 329,326,489.65 3.99
5.3.2 報告期末積極投資按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名股
票投資明細
序號 股票代碼 股票名稱 數量（股）
公允價值（元）
占基金資產凈值比例（%）
12
1 688185 康希諾 9,332 3,319,205.76 0.04
2 601995 中金公司 24,951 1,714,383.21 0.02
3 688095 福昕軟件 1,981 453,232.99 0.01
4 688508 芯朋微 3,729 342,732.39 0.00
5 300896 愛美客 473 285,389.28 0.00
5.4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合
注：本基金本報告期末未持有債券。
5.5 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
注：本基金本報告期末未持有債券。
5.6 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券
投資明細
注：本基金本報告期末未持有資產支持證券。
5.7 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明
細
注：本基金本報告期末未持有貴金屬投資。
5.8 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
注：本基金本報告期末未持有權證。
5.9 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
5.9.1 報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
公允價值變動總額合計(元) －
股指期貨投資本期收益(元) －
股指期貨投資本期公允價值變動(元) －
注：本基金本報告期末未投資股指期貨。
5.9.2 本基金投資股指期貨的投資政策
本基金投資股指期貨將根據風險管理的原則，主要選擇流動性好、交易活躍
的股指期貨合約。本基金力爭利用股指期貨的杠桿作用，降低股票倉位頻繁調整
的交易成本。
5.10 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
5.10.1 本期國債期貨投資政策
本基金根據基金合同的約定，不允許投資國債期貨。
13
5.10.2 報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
公允價值變動總額合計（元） －
國債期貨投資本期收益（元） －
國債期貨投資本期公允價值變動（元） －
注：本基金本報告期末未投資國債期貨。
5.10.3 本期國債期貨投資評價
本基金本報告期末未投資國債期貨。
5.11 投資組合報告附注
5.11.1 申明本基金投資的前十名證券的發行主體本期是否出現被監管部門立案
調查，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。
報告期內本基金投資的前十名證券的發行主體沒有被監管部門立案調查，或
在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。
5.11.2 申明基金投資的前十名股票是否超出基金合同規定的備選股票庫。
報告期內本基金投資的前十名股票中沒有在備選股票庫之外的股票。
5.11.3 其他資產構成
序號 名稱 金額（元）
1 存出保證金 899,296.60
2 應收證券清算款 26,983.34
3 應收股利 －
4 應收利息 62,448.01
5 應收申購款 92,729,123.23
6 其他應收款 －
7 待攤費用 －
8 其他 －
9 合計 93,717,851.18
5.11.4 報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
注：本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。
14
5.11.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
5.11.5.1 期末指數投資前十名股票中存在流通受限情況的說明
注：本基金本報告期末指數投資前十名股票中未持有流通受限的股票。
5.11.5.2 期末積極投資前五名股票中存在流通受限情況的說明
金額單位：人民幣元
序號 股票代碼 股票名稱
流通受限部分的
公允價值(元)
占基金資產凈
值比例（%）
流通受限情況說明
1 688185 康希諾 3,319,205.76 0.04 新股限售
2 601995 中金公司 1,714,383.21 0.02 新股限售
3 688095 福昕軟件 453,232.99 0.01 新股限售
4 688508 芯朋微 342,732.39 0.00 新股限售
5 300896 愛美客 285,389.28 0.00 新股限售
5.11.6 投資組合報告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因，投資組合報告中市值占凈值比例的分項之和與合計可能存
在尾差。
§6 開放式基金份額變動
單位：份
項目
富國中證新能源汽車
指數分級 A
富國中證新能源
汽車指數分級 B
富國中證新能源汽
車指數分級
報告期期初基金份額總額 242,712,635.00 242,712,635.00 4,844,887,110.07
報告期期間基金總申購份額 － － 4,226,451,545.77
減：報告期期間基金總贖回份額 － － 4,025,661,186.35
15
報告期期間基金拆分變動份額
（份額減少以“-”填列）
-178,635,224.00 -178,635,224.00 2,592,789,736.43
報告期期末基金份額總額 64,077,411.00 64,077,411.00 7,638,467,205.92
§7 基金管理人運用固有資金投資本基金情況
7.1 基金管理人持有本基金份額變動情況
單位：份
報告期期初管理人持有的本基金份額 －
報告期期間買入/申購總份額 －
報告期期間賣出/贖回總份額 －
報告期期末管理人持有的本基金份額 －
報告期期末持有的本基金份額占基金總份額比例（%） －
7.2 基金管理人運用固有資金投資本基金交易明細
注：本報告期本基金的管理人未運用固有資金申贖及買賣本基金。
§8 影響投資者決策的其他重要信息
8.1 報告期內單一投資者持有基金份額比例達到或超過 20%的情況
投資者
類別
報告期內持有基金份額變化情況
報告期末持有基金情
況
序號
持有基金份額
比例達到或者
超過 20%的時
間區間
期初
份額
申購
份額
贖回
份額
持有份額
份額占
比
機構 1
2020-10-01至
2020-10-28
1,190,
509,00
5.59
368,36
5,787.
21
485,00
0,000.
00
1,073,874,
792.80
13.83%
產品特有風險
本基金于本報告期內出現單一投資者持有基金份額比例達到或者超過 20%的情形，本基
金管理人已經采取措施，審慎確認大額申購與大額贖回，防控產品流動性風險并公平對
待投資者。本基金管理人提請投資者注意因單一投資者持有基金份額集中導致的產品流
動性風險、大額贖回風險以及凈值波動風險等特有風險。
8.2 影響投資者決策的其他重要信息
一、本報告期，依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投
資基金運作管理辦法》、《富國中證新能源汽車指數分級證券投資基金基金合同》
16
的有關規定，本基金以通訊方式召開了基金份額持有人大會。在基金托管人監督
下，本基金管理人對本次大會表決進行了計票，上海市通力律師事務所對計票過
程進行了見證，上海市東方公證處對計票過程及結果進行了公證。經統計，本人
直接出具意見或授權他人代表出具意見的基金份額持有人所代表的富國新能源
汽車份額、富國新能源汽車 A份額和富國新能源汽車 B份額均少于權益登記日富
國新能源汽車份額、富國新能源汽車 A份額和富國新能源汽車 B份額各自基金總
份額的 50%，未達到法定的會議召開條件。具體可參見基金管理人于 2020年 10
月 31 日發布的《富國中證新能源汽車指數分級證券投資基金基金份額持有人大
會會議情況的公告》。
二、本報告期，根據《關于規范金融機構資產管理業務的指導意見》、《公開
募集證券投資基金運作管理辦法》及相關法律法規的規定，經與基金托管人協商
一致，基金管理人對本基金基金合同進行了修改，并已報監管部門備案。本次基
金合同修訂涉及根據監管規定取消分級機制，并據此就分級份額的終止運作，包
括終止上市與份額折算等后續具體操作做了安排，本次基金合同修改自 2020 年
11 月 19 日起生效。具體可參見基金管理人于 2020年 11 月 18 日發布的《關于
富國中證新能源汽車指數分級證券投資基金修訂基金合同的公告》及修訂后的基
金合同。
三、本報告期，根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投
資基金運作管理辦法》、《關于規范金融機構資產管理業務的指導意見》和《富國
中證新能源汽車指數分級證券投資基金基金合同》等的有關規定，基金管理人制
定了本基金的分級份額終止運作、終止上市的實施方案，并對本基金基金合同進
行了修改。根據實施方案內容，富國新能源汽車 A份額和富國新能源汽車 B份額
的終止上市日為 2021年 1月 4日，基金管理人于 2020年 12月 31日（份額折算
基準日）日終，以富國新能源汽車份額的基金份額凈值為基準，將富國新能源汽
車 A份額、富國新能源汽車 B份額按照各自的基金份額參考凈值折算成場內富國
新能源汽車份額。富國新能源汽車 A 份額和富國新能源汽車 B 份額終止運作后，
《富國中證新能源汽車指數分級證券投資基金基金合同》將修訂為《富國中證新
能源汽車指數型證券投資基金基金合同》，《富國中證新能源汽車指數分級證券投
資基金托管協議》將修訂為《富國中證新能源汽車指數型證券投資基金托管協
議》。修訂后的基金合同于 2021年 1月 1日正式生效，《富國中證新能源汽車指
17
數分級證券投資基金基金合同》同時失效。富國中證新能源汽車指數分級證券投
資基金的基金名稱將變更為“富國中證新能源汽車指數型證券投資基金”，場外
簡稱將由“富國中證新能源汽車指數分級”變更為“富國中證新能源汽車指
數”。具體可參見基金管理人分別于 2020 年 12 月 2 日、2020 年 12 月 29 日發
布的《關于富國中證新能源汽車指數分級證券投資基金之 A類份額和 B類份額終
止運作、終止上市并修改基金合同的公告》、《關于富國中證新能源汽車指數分級
證券投資基金名稱變更的公告》。
§9 備查文件目錄
9.1 備查文件目錄
1、中國證監會批準設立富國中證新能源汽車指數分級證券投資基金的文件
2、富國中證新能源汽車指數分級證券投資基金基金合同
3、富國中證新能源汽車指數分級證券投資基金托管協議
4、中國證監會批準設立富國基金管理有限公司的文件
5、富國中證新能源汽車指數分級證券投資基金財務報表及報表附注
6、報告期內在指定報刊上披露的各項公告
9.2 存放地點
中國（上海）自由貿易試驗區世紀大道 1196號世紀匯辦公樓二座 27-30層
9.3 查閱方式
投資者對本報告書如有疑問，可咨詢本基金管理人富國基金管理有限公司。
咨詢電話：95105686、4008880688（全國統一，免長途話費）
公司網址：http://www.fullgoal.com.cn
富國基金管理有限公司
2021年 01月 22日
富國中證新能源汽車指數分級證券投資基金二0二0年第4季度報告.pdf