關于鵬華中證酒指數分級證券投資基金之鵬華酒A份額和鵬華酒B份額基金份額折算結果的公告
根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《關于規
范金融機構資產管理業務的指導意見》和《鵬華中證酒指數分級證券投資基金基金合同》（以下簡稱
“基金合同”）等的有關規定，鵬華中證酒指數分級證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的基金管
理人鵬華基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）制定了本基金的分級份額終止運作的實施方案，
并于 2020 年 12 月 2 日發布了《關于鵬華中證酒指數分級證券投資基金之鵬華酒 A 份額和鵬華酒 B 份
額終止運作、終止上市并修改基金合同的公告》，2020 年 12 月 29 日發布了《關于鵬華中證酒指數分
級證券投資基金之鵬華酒 A 份額和鵬華酒 B 份額基金份額折算的公告》。
根據上述公告，本公司以 2020 年 12 月 31 日為本次份額折算基準日，以鵬華酒份額的基金份額凈
值為基準，對在該日登記在冊的鵬華酒 A 份額（場內簡稱：酒 A，基金代碼：150229）和鵬華酒 B 份
額（場內簡稱：酒 B，基金代碼：150230）辦理向場內鵬華酒分級份額（基金簡稱：鵬華酒分級，場
內簡稱：酒分級，基金代碼：160632）折算業務，現將折算結果公告如下：
一、份額折算結果
1、鵬華酒 A 份額、鵬華酒 B 份額經折算后的份額數取整計算（最小單位為 1 份），余額部分計入
基金資產。基金份額折算比例按截位法精確到小數點后第 9 位，如下表所示：
折算前基金份額名稱
折算前基金份額
數量
（單位：份）
份額
折算比例
折算后基金份額
名稱
折算后基金份額
（單位：份）
鵬華酒分級 A 份額
3,681,494.00
0.94086812
4
鵬華酒分級場內
份額
3,463,800.00
鵬華酒分級 B 份額
3,681,494.00
1.05913187
5 3,899,187.00
2、折算完成后鵬華酒分級份額如下：
折算前基金份額名稱
折算前基金份額數
量
（單位：份）
折算后基金份額
名稱
折算后基金份額數量
（單位：份）
鵬華酒分級場內份額 13,955,714.00 鵬華酒分級場內份額
21,318,701.00
（注 1）
鵬華酒分級場外份額 4,162,107,888.7
6
鵬華酒分級場外份額 4,162,107,888.76
注 1：該“折算后份額”為鵬華酒 A 份額、鵬華酒 B 份額經折算后產生的新增場內鵬華酒份額與
折算前場內鵬華酒份額的合計數。
二、重要提示
1、根據深圳證券交易所的相關業務規則，鵬華酒 A 份額、鵬華酒 B 份額=折算成鵬華酒分級份額
的場內份額數=取整計算（最小單位為 1 份），舍去部分計入基金財產，持有極小數量鵬華酒 A 份額、
鵬華酒 B 份額的持有人，存在折算后份額因為不足 1 份而導致相應的資產被強制歸入基金資產的風
險。
2、鵬華中證酒指數分級證券投資基金折算基準日次日（2021 年 1 月 1 日）《鵬華中證酒指數型
證券投資基金（LOF）基金合同》生效，《鵬華中證酒指數分級證券投資基金基金合同》同時失效。
鵬華中證酒指數分級證券投資基金的基金名稱已于 2021 年 1 月 1 日變更為“鵬華中證酒指數型證
券投資基金（LOF）”，場外簡稱由“鵬華酒分級”變更為“鵬華酒”，場內簡稱由“酒分級”變更為
“酒 LOF”，基金代碼不變，仍為 160632。
鵬華中證酒指數型證券投資基金（LOF）為股票型基金，具有較高預期風險的特征。
3、《鵬華中證酒指數型證券投資基金（LOF）基金合同》生效后，在符合法律法規和深圳證券交
易所規定的上市條件的情況下，基金管理人可根據有關規定，申請鵬華中證酒指數型證券投資基金
（LOF）的基金份額上市交易。
在鵬華中證酒指數型證券投資基金（LOF）上市交易前，鵬華中證酒指數型證券投資基金（LOF）
的場內份額持有人只能通過贖回基金份額的方式退出投資；鵬華中證酒指數型證券投資基金（LOF）場
內份額上市交易后，基金份額持有人可通過贖回或賣出的方式退出投資。
4、本公司自 2021 年 1 月 5 日起，恢復辦理鵬華中證酒指數型證券投資基金（LOF）的申購（含定
期定額投資）、贖回、轉換、轉托管（包括系統內轉托管和跨系統轉托管）業務。
5、基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益。投資者投資于本基金前應認真閱讀本基金的基金合同和招募說明書及更新等相關
法律文件。敬請投資者注意投資風險。
投資者若希望了解基金份額折算業務詳情，請登陸本公司網站：www.phfund.com 或者撥打本公司
客服電話：400-6788-533 (免長途話費)。
特此公告。
鵬華基金管理有限公司
2021 年 1 月 5 日
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