關(guān)于招商中證白酒指數(shù)分級(jí)證券投資基金之招商中證白酒A份額和招商中證白酒B份額基金份額折算結(jié)果的公告
關(guān)于招商中證白酒指數(shù)分級(jí)證券投資基金之招商中證白酒A
份額和招商中證白酒B份額基金份額折算結(jié)果的公告
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基
金運(yùn)作管理辦法》、《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》和
《招商中證白酒指數(shù)分級(jí)證券投資基金基金合同》等的有關(guān)規(guī)定，招
商中證白酒指數(shù)分級(jí)證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的基金管
理人招商基金管理有限公司（以下簡稱“基金管理人”）制定了本基
金的分級(jí)份額終止運(yùn)作的實(shí)施方案，并于2020年12月2日發(fā)布了
《關(guān)于招商中證白酒指數(shù)分級(jí)證券投資基金之招商中證白酒A份額
和招商中證白酒B份額終止運(yùn)作、終止上市并修改基金合同的公告》、
2020年12月29日發(fā)布了《關(guān)于招商中證白酒指數(shù)分級(jí)證券投資基
金之招商中證白酒A份額和招商中證白酒B份額基金份額折算的公
告》。
根據(jù)上述公告，基金管理人以2020年12月31日為基金份額折
算基準(zhǔn)日，對(duì)在該日登記在冊(cè)的招商中證白酒A份額（場內(nèi)簡稱：白
酒A，基金代碼：150269）和招商中證白酒B份額（場內(nèi)簡稱：白酒
B，基金代碼：150270）辦理折算業(yè)務(wù)，現(xiàn)將折算結(jié)果公告如下：
一、份額折算結(jié)果
1、在份額折算基準(zhǔn)日日終，以招商中證白酒份額的基金份額凈
值為基準(zhǔn)，招商中證白酒A份額、招商中證白酒B份額按照各自的基
金份額參考凈值折算成招商中證白酒份額的場內(nèi)份額。招商中證白酒
A份額、招商中證白酒B份額經(jīng)折算后的份額數(shù)取整計(jì)算（最小單位
為1份），余額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，折算后的基金份額以登記結(jié)算機(jī)構(gòu)最
終確認(rèn)的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。基金份額折算比例按截尾法精確到小數(shù)點(diǎn)后第9
位，有關(guān)招商中證白酒A份額、招商中證白酒B份額基金份額折算結(jié)
果如下表所示：
折算前的基金份額 折算前基金份額參考凈值 （元） 折算前基金份額數(shù)（份） 折算比例 折算后的基金份額 折算后基金份額凈值（元） 折算后基金份額數(shù)（份）
招商中證白酒A份額 1.0020 75,636,087.00 0.702365642 招商中證白酒份 額的場內(nèi)份額 1.4266 53,124,188.00
招商中證白酒B份額 1.8512 75,636,088.00 1.297634357 招商中證白酒份 額的場內(nèi)份額 1.4266 98,147,986.00
2、折算完成后招商中證白酒份額數(shù)量如下：
折算前基金份額名稱 折算前份額數(shù)量(份) 折算后基金份額名稱 折算后份額數(shù)量(份)
招商中證白酒份額的場內(nèi)份額 65,579,689.00 招商中證白酒份額的場內(nèi)份額 216,851,863.00
招商中證白酒份額的場外份額 33,799,352,063.88 招商中證白酒份額的場外份額 33,799,352,063.88
注:1）招商中證白酒份額的場內(nèi)份額“折算后份額”為招商中證
白酒A份額、招商中證白酒B份額經(jīng)折算后產(chǎn)生的新增招商中證白酒
份額的場內(nèi)份額與折算前招商中證白酒份額的場內(nèi)份額的合計(jì)數(shù)。
2）投資者自 2021年1月5日起（含該日）可查詢經(jīng)本基金登記
結(jié)算機(jī)構(gòu)及本公司確認(rèn)的折算后基金份額。
二、重要提示
1、《招商中證白酒指數(shù)證券投資基金基金合同》已于2021年1
月1日生效，《招商中證白酒指數(shù)分級(jí)證券投資基金基金合同》同時(shí)
失效。因此，招商中證白酒指數(shù)分級(jí)證券投資基金的基金名稱將于新
合同生效后變更為“招商中證白酒指數(shù)證券投資基金”；場外簡稱由
“招商中證白酒指數(shù)分級(jí)”變更為“招商中證白酒指數(shù)”；場內(nèi)簡稱
由“白酒分級(jí)”變更為“白酒基金”；基金代碼不變，仍為161725。
2、招商中證白酒指數(shù)證券投資基金自2021年1月5日起恢復(fù)辦
理申購（含定期定額投資）、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)，同時(shí)取消
“代銷機(jī)構(gòu)單日單基金賬戶不超過100萬元的場外申購業(yè)務(wù)”的限
制。
3、投資者持有的折算后招商中證白酒指數(shù)證券投資基金場外份
額的收益分配方式繼承其折算前場外招商中證白酒指數(shù)分級(jí)證券投
資基金的收益分配方式，投資者持有的折算后招商中證白酒指數(shù)證
券投資基金場內(nèi)份額的收益分配方式只能采取現(xiàn)金分紅方式。請(qǐng)投
資者務(wù)必及時(shí)查詢、核對(duì)持有的折算后招商中證白酒指數(shù)證券投資
基金場外份額的收益分配方式，具體收益分配方式以登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
的記錄為準(zhǔn)。
4、根據(jù)有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，基金份額持有人持有的招商中證白酒指
數(shù)分級(jí)證券投資基金份額持有期計(jì)入招商中證白酒指數(shù)證券投資基
金的份額持有期；基金份額持有人持有的招商中證白酒A份額和招商
中證白酒B份額折算為招商中證白酒指數(shù)證券投資基金的場內(nèi)份額
后，基金份額持有期自招商中證白酒指數(shù)證券投資基金的場內(nèi)份額
確認(rèn)之日起計(jì)算，基金份額持有人贖回份額時(shí)適用的贖回費(fèi)率根據(jù)
持有期確定，具體持有時(shí)間以登記結(jié)算機(jī)構(gòu)系統(tǒng)記錄為準(zhǔn)。如果贖
回份額時(shí)持有期較短，基金份額持有人將承擔(dān)較高的贖回費(fèi)。
（三）基金份額折算的特別風(fēng)險(xiǎn)揭示
1、招商中證白酒A份額和招商中證白酒B份額的基金份額持有
人持有的基金份額數(shù)量將會(huì)在折算后發(fā)生變化的風(fēng)險(xiǎn)
在份額折算基準(zhǔn)日日終，以招商中證白酒份額的基金份額凈值為
基準(zhǔn)，招商中證白酒A份額、招商中證白酒B份額按照各自的基金份
額參考凈值（而不是二級(jí)市場價(jià)格）折算成招商中證白酒份額的場內(nèi)
份額。招商中證白酒A份額和招商中證白酒B份額基金份額持有人持
有的折算后招商中證白酒份額的場內(nèi)份額取整計(jì)算（最小單位為1
份），余額計(jì)入基金資產(chǎn)，持有極小數(shù)量招商中證白酒A份額、招商
中證白酒B份額，存在折算后份額因?yàn)椴蛔?份而導(dǎo)致相應(yīng)的資產(chǎn)被
強(qiáng)制歸入基金資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)。
2、招商中證白酒A份額和招商中證白酒B份額折算后風(fēng)險(xiǎn)收益
特征發(fā)生較大變化的風(fēng)險(xiǎn)
份額折算后，招商中證白酒A份額持有人原持有的招商中證白酒
A份額將變?yōu)檎猩讨凶C白酒份額，基金份額風(fēng)險(xiǎn)收益特征將因折算而
發(fā)生較大變化。招商中證白酒份額為跟蹤中證白酒指數(shù)的基礎(chǔ)份額，
其份額凈值將隨標(biāo)的指數(shù)的漲跌而變化，原招商中證白酒A份額持有
人將承擔(dān)因凈值下跌而遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。
份額折算后，招商中證白酒B份額持有人原持有的招商中證白酒
B份額將變?yōu)檎猩讨凶C白酒份額，基金份額風(fēng)險(xiǎn)收益特征將因折算而
發(fā)生較大變化。招商中證白酒份額為跟蹤中證白酒指數(shù)的基礎(chǔ)份額，
沒有杠桿特征，其基金份額凈值將隨標(biāo)的指數(shù)的漲跌而變化，不會(huì)形
成杠桿性收益或損失，但原招商中證白酒B份額持有人仍需承擔(dān)因凈
值下跌而遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。
3、招商中證白酒A份額和招商中證白酒B份額折算為招商中證
白酒份額后無法直接辦理場內(nèi)贖回的風(fēng)險(xiǎn)
招商中證白酒A份額和招商中證白酒B份額折算為招商中證白
酒份額后，投資者可以申請(qǐng)場內(nèi)贖回基金份額或者轉(zhuǎn)托管至場外后申
請(qǐng)贖回基金份額。部分投資者可能由于所在證券公司不具備基金銷售
資格或其他原因無法直接辦理場內(nèi)贖回，需先轉(zhuǎn)托管至場外后再申請(qǐng)
贖回或者先轉(zhuǎn)托管到具有基金銷售資格的證券公司后再申請(qǐng)贖回。
4、份額折算后，在招商中證白酒份額上市交易之前，投資者將
無法進(jìn)行基金份額的上市交易，存在一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
投資者若希望了解基金份額折算業(yè)務(wù)詳情,請(qǐng)登陸本公司網(wǎng)站：
www.cmfchina.com或者撥打本公司客服電話：400-887-9555（免長途
話費(fèi)）。
本公司承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，
但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于基金前應(yīng)
認(rèn)真閱讀基金的基金合同、招募說明書等文件。敬請(qǐng)投資者注意投資
風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告。
招商基金管理有限公司
2021年1月5日
關(guān)于招商中證白酒指數(shù)分級(jí)證券投資基金之招商中證白酒A份額和招商中證白酒B份額基金份額折算結(jié)果的公告.pdf