招商創業板人工智能交易型開放式指數證券投資基金基金份額發售公告
招商創業板人工智能交易型開放式指數證券投資基金基金份額發售公告
基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人：平安銀行股份有限公司
登記機構：中國證券登記結算有限責任公司
二○二五年十月
招商基金管理有限公司基金份額發售公告
重要提示
1、招商創業板人工智能交易型開放式指數證券投資基金（以下簡稱“招商創業板人工智能ETF”、
“本基金”）的募集已獲中國證監會證監許可〔2025〕860號文準予注冊。
2、本基金的基金類別是股票型證券投資基金，基金運作方式是交易型開放式。
3、本基金的管理人為招商基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），托管人為平安銀行股份有
限公司，本基金的登記機構為中國證券登記結算有限責任公司。
4、本基金募集對象為符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合
格境外投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。
5、本基金自2025年10月20日至2026年1月19日進行發售。投資者可選擇網上現金認購、網下現金認
購2種方式（本基金暫不開通網下股票認購）。如深圳證券交易所對網上現金認購時間作出調整，本公
司將作出相應調整并及時公告。基金管理人可根據認購的情況及市場情況適當調整發售時間，并及時公
告。
6、本基金網上現金認購和網下現金認購合計首次募集規模上限為20億元人民幣（不包括募集期利
息和認購費用，下同）。
基金募集過程中，網上現金認購和網下現金認購合計募集規模接近、達到或超過20億元人民幣的，
基金提前結束募集，下個工作日及之后不再接受新的網上現金認購和網下現金認購。
在募集期內任何一天（含第一天）當日募集截止時間后網上現金認購和網下現金認購合計累計有效
認購申請份額總額超過20億份（折合為金額20億元人民幣），基金管理人將采取末日比例確認的方式實
現規模的有效控制。當發生末日比例確認時，基金管理人將及時公告比例確認情況與結果。未確認部分
的認購款項將在募集期結束后退還給投資者。
網上現金認購和網下現金認購合計末日認購申請確認比例的計算方法如下：
網上現金認購和網下現金認購合計末日認購申請確認比例＝（20億份－末日之前網上現金認購和網
下現金認購合計有效認購申請份額總額）/末日網上現金認購和網下現金認購合計有效認購申請份額總
額
末日投資者網上現金認購或網下現金認購申請確認份額=末日提交的有效網上現金認購或網下現金
認購申請份額×網上現金認購和網下現金認購合計末日認購申請確認比例
“末日之前網上現金認購和網下現金認購合計有效認購申請份額總額”和“末日網上現金認購和網
下現金認購合計有效認購申請份額總額”都不包括募集期利息和認購費用。
當發生部分確認時，本基金登記機構按照末日認購申請確認比例對末日每筆有效認購申請份額進行
部分確認處理，因對每筆認購明細處理的精度等原因，最終確認的本基金網上現金認購和網下現金認購
累計有效認購份額（不包括募集期利息和認購費用）可能會略微超過20億份。末日認購申請確認份額不
受認購最低限額的限制。最終認購申請確認結果以本基金登記機構的計算并確認的結果為準。
7、網上現金認購是指投資人通過基金管理人指定的發售代理機構利用深圳證券交易所網上系統以
現金進行認購。
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網下現金認購是指投資人通過基金管理人及其指定的發售代理機構以現金進行認購。
8、投資人認購本基金時需具有深圳證券賬戶，即在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司開
立的深圳證券交易所A股賬戶（以下簡稱“深圳A股賬戶”）或深圳證券交易所證券投資基金賬戶（以下
簡稱“深圳證券投資基金賬戶”）。
已有深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的投資人不必再辦理開戶手續。
尚無深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的投資人，需在認購前持本人身份證到中國證券登記結
算有限責任公司深圳分公司的開戶代理機構辦理深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的開戶手續。有
關開設深圳A股賬戶和深圳證券投資基金賬戶的具體程序和辦法，請到各開戶網點詳細咨詢有關規定。
深圳證券投資基金賬戶只能進行基金份額的網上現金認購、網下現金認購及二級市場交易。
如投資人需要通過申購贖回代理機構參與本基金的申購、贖回，應同時持有并使用深圳A股賬戶與
上海A股賬戶，且該兩個賬戶的證件號碼及名稱屬于同一投資人所有，并注意投資人用以申購、贖回的
深圳證券交易所股票的托管證券公司和上海A股賬戶的指定交易證券公司應為同一申購贖回代理機構，
否則無法辦理本基金的申購和贖回。
已購買過由招商基金管理有限公司擔任登記機構的基金的投資人，其擁有的招商基金管理有限公司
開放式基金賬戶不能用于認購本基金。
9、網上現金認購以基金份額申請。單一賬戶每筆認購份額需為1,000份或其整數倍。投資人在認購
時間內可以多次認購，累計認購份額不設上限，但法律法規或監管部門另有規定的除外。投資人認購申
報提交后不可撤銷，認購申報一經確認，認購資金即被凍結。
網下現金認購以基金份額申請。投資人通過發售代理機構辦理網下現金認購的，每筆認購份額需為
1,000份或其整數倍；投資人通過基金管理人辦理網下現金認購的，每筆認購份額須在5萬份以上（含5
萬份），超過部分須為1萬份的整數倍。投資人在認購時間內可以多次認購，累計認購份額不設上限，
但法律法規或監管部門另有規定的除外。投資人認購申報提交后不可撤銷。
10、投資人在認購本基金時，需按基金管理人指定的發售代理機構的規定，備足認購資金，辦理認
購手續。投資人不得非法利用他人賬戶或資金進行認購,也不得違規融資或幫助他人違規進行認購。投
資人應保證用于認購的資金來源合法，投資人應有權自行支配,不存在任何法律上、合約上或其他障礙。
投資人不得使用貸款、發行債券等籌集的非自有資金投資本基金。
11、銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。
認購的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資人應及時查詢并妥
善行使合法權利，否則，由此產生的投資者任何損失由投資者自行承擔。
12、本公告僅對本基金發售的有關事項和規定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請詳細
閱讀刊登在基金管理人網站（www.cmfchina.com）和中國證監會基金電子披露網站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《招商創業板人工智能交易型開放式指數證券投資基金基金合
同》（以下簡稱“基金合同”）、《招商創業板人工智能交易型開放式指數證券投資基金招募說明書》
（以下簡稱“招募說明書”）等法律文件。本基金的基金合同及招募說明書提示性公告以及本公告將同
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時刊登在《證券時報》。
13、各發售代理機構辦理認購業務的辦理網點、辦理日期和時間等事項參照各發售代理機構的具體
規定。
14、在發售期間，除本公告所列的發售代理機構外，如增加其他發售代理機構，或已有發售代理機
構增加新的銷售網點，將及時公告。
15、本公司可根據基金銷售情況適當延長或縮短基金發售時間，并及時公告。
16、本公司可綜合各種情況對發售安排做適當調整。
17、投資者如有任何問題，可撥打本公司客戶服務電話(400-887-9555)進行咨詢。
18、風險提示
（1）證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投
資單一證券所帶來的個別風險。基金不同于銀行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預期的金融工具。投資
人購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產生的收益，也可能承擔基金投資所帶來的損失。
（2）基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金等不同類型，投資人投資不
同類型的基金將獲得不同的收益預期，也將承擔不同程度的風險。一般來說，基金的收益預期越高，投
資人承擔的風險也越大。本基金屬于股票型基金，其預期收益及預期風險水平高于債券型基金與貨幣市
場基金。本基金主要投資于標的指數成份券及備選成份券，具有與標的指數相似的風險收益特征。
（3）本基金投資于標的指數成份券（含存托憑證）和備選成份券（含存托憑證）的資產比例不低
于基金資產凈值的90%，且不低于非現金基金資產的80%。本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券
市場波動等因素產生波動，投資人在投資本基金前，應全面了解本基金的產品特性，充分考慮自身的風
險承受能力，并承擔基金投資中出現的各類風險，包括：市場風險、基金管理風險、流動性風險、本基
金特有的風險等。本基金的具體風險詳見招募說明書“風險揭示”章節。
本基金的特有風險包括：
（1）指數化投資的風險
本基金投資標的指數成份券及備選成份券的資產不低于基金資產凈值的90%，業績表現將會隨著標
的指數的波動而波動；同時本基金在多數情況下將維持較高的股票倉位，在股票市場下跌的過程中，可
能面臨基金凈值與標的指數同步下跌的風險。
（2）標的指數的風險
1）本基金的指數提供方為深圳證券信息有限公司，如果深圳證券信息有限公司提供的指數數據出
現差錯，基金管理人依據該數據進行投資，可能會對基金的投資運作產生不利影響。
2）標的指數回報與股票市場平均回報偏離的風險
標的指數并不能完全代表整個股票市場。標的指數成份券的平均回報率與整個股票市場的平均回報
率可能存在偏離。
3）標的指數波動的風險
標的指數成份券的價格可能受到政治因素、經濟因素、上市公司經營狀況、投資人心理和交易制度
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等各種因素的影響而波動，導致指數波動，從而使基金收益水平發生變化，產生風險。
4）標的指數值計算出錯的風險
盡管深圳證券信息有限公司將采取一切必要措施以確保指數的準確性，但不對此作任何保證，亦不
因指數的任何錯誤對任何人負責。因此，如果標的指數值出現錯誤，投資人參考指數值進行投資決策，
則可能導致損失。
5）標的指數變更的風險
根據基金合同規定，如發生導致標的指數變更的情形，基金管理人可以依據維護投資者合法權益的
原則，變更本基金的標的指數。若標的指數發生變更，本基金的投資組合將相應進行調整。屆時本基金
的風險收益特征可能發生變化，且投資組合調整可能產生交易成本和機會成本。投資者須承擔因標的指
數變更而產生的風險與成本。
（3）基金投資組合回報與標的指數回報偏離的風險
以下因素可能導致基金投資組合的收益率與標的指數的收益率發生偏離：
1）標的指數調整成份券或變更編制方法，使本基金在相應的組合調整中產生跟蹤偏離度與跟蹤誤
差。
2）標的指數成份券發生配股、增發等行為導致成份券在標的指數中的權重發生變化，使本基金在
相應的組合調整中產生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
3）成份券派發現金紅利、送配等所獲收益導致基金收益率偏離標的指數收益率，從而產生跟蹤偏
離度和跟蹤誤差。
4）由于成份券摘牌或流動性差等因素，基金無法及時調整投資組合或承擔沖擊成本而產生跟蹤偏
離度和跟蹤誤差。
5）基金投資過程中的證券交易成本，以及基金管理費和基金托管費等，可能導致本基金在跟蹤指
數時產生收益上的偏離。
6）在本基金指數化投資過程中，基金管理人的管理能力，例如跟蹤指數的水平、技術手段、買入
賣出的時機選擇等，都會對本基金的收益產生影響，從而影響本基金對標的指數的跟蹤程度。
7）基金現金資產的拖累會影響本基金對標的指數的跟蹤程度。
8）特殊情況下，如果本基金采取成份券替代策略，基金投資組合與標的指數構成的差異可能導致
基金收益率與標的指數收益率產生偏離。
9）其他因素產生的偏離。如因受到最低買入股數的限制，基金投資組合中個別股票的持有比例與
標的指數中該股票的權重可能不完全相同；因缺乏賣空、對沖機制及其他工具造成的指數跟蹤成本較大；
因基金申購與贖回帶來的現金變動；因指數發布機構指數編制錯誤等，由此產生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
（4）跟蹤誤差控制未達約定目標的風險
本基金力爭將日均跟蹤偏離度的絕對值控制在0.2%以內，年化跟蹤誤差控制在2%以內，但因標的指
數編制規則調整或其他因素可能導致跟蹤誤差超過上述范圍，本基金凈值表現與指數價格走勢可能發生
較大偏離。
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（5）指數編制機構停止服務的風險
本基金的標的指數由指數編制機構發布并管理和維護，未來指數編制機構可能由于各種原因停止對
指數的管理和維護，本基金將根據基金合同的約定自該情形發生之日起十個工作日向中國證監會報告并
提出解決方案，如更換基金標的指數、轉換運作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6
個月內召集基金份額持有人大會，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，基金合
同終止。投資人將面臨更換基金標的指數、轉換運作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等風險。
自指數編制機構停止標的指數的編制及發布至解決方案確定期間，基金管理人應按照指數編制機構
提供的最近一個交易日的指數信息遵循基金份額持有人利益優先原則維持基金投資運作，該期間由于標
的指數不再更新等原因可能導致指數表現與相關市場表現存在差異，影響投資收益。
（6）基金交易價格與份額凈值發生偏離的風險
盡管本基金將通過有效的套利機制使基金份額二級市場交易價格的折溢價控制在一定范圍內，但基
金份額在證券交易所的交易價格受供求關系等諸多因素影響，存在不同于基金份額凈值的情形，即存在
價格折溢價的風險。
（7）成份券停牌的風險
標的指數成份券可能因各種原因臨時或長期停牌，發生成份券停牌時可能面臨如下風險：
1）基金可能因無法及時調整投資組合而導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大。
2）停牌成份券可能因其權重占比、市場復牌預期、現金替代標識等因素影響本基金二級市場價格
的折溢價水平。
3）若成份券停牌時間較長，在約定時間內仍未能及時買入或賣出的，則該部分款項將按照約定方
式進行結算（具體見招募說明書“基金份額的申購與贖回”之“申購贖回清單的內容與格式”相關約
定），由此可能影響投資者的投資損益并使基金產生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
4）在極端情況下，標的指數成份券可能大面積停牌，基金可能無法及時賣出成份券以獲取足額的
符合要求的贖回對價，由此基金管理人可能在申購贖回清單中設置較低的贖回份額上限或者采取暫停贖
回的措施，投資者將面臨無法贖回全部或部分ETF份額的風險。
（8）參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風險
基金管理人或者基金管理人委托的機構在開市后根據申購贖回清單和組合證券內各只證券的實時
成交數據，計算基金份額參考凈值（IOPV），并將計算結果向深圳證券交易所發送，由深圳證券交易所
對外發布，供投資人交易、申購、贖回基金份額時參考。IOPV與實時的基金份額凈值可能存在差異，IOPV
計算也可能出現錯誤，投資人若參考IOPV進行投資決策可能導致損失，需由投資人自行承擔。
（9）投資人申購失敗的風險
如果投資者申購時未能提供符合要求的申購對價，或者基金管理人根據基金合同的規定拒絕投資者
的申購申請，則投資者的申購申請失敗。
（10）投資人贖回失敗的風險
如果投資人提出贖回申請時持有的符合要求的基金份額不足或未能根據要求準備足額的現金，或者
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基金投資組合中不具備足額的符合要求的贖回對價，或者基金管理人根據基金合同的規定拒絕投資者的
贖回申請，則投資者的贖回申請失敗。基金管理人可能根據成份券市值規模變化等因素調整最小申購贖
回單位，由此可能導致投資人按原最小申購贖回單位申購并持有的基金份額，可能無法按照新的最小申
購贖回單位全部贖回，而只能在二級市場賣出全部或部分基金份額。
（11）基金贖回對價的變現風險
本基金贖回對價包括組合證券、現金替代、現金差額等。在組合證券變現過程中，由于市場變化、
部分成份券流動性差等因素，投資人變現后的價值與贖回時贖回對價的價值有差異，存在變現風險。
（12）套利風險
鑒于證券市場的交易機制和技術約束，套利完成需要一定的時間，因此套利存在一定風險。同時，
買賣一籃子股票和ETF存在沖擊成本和交易成本，所以折溢價在一定范圍之內也不能形成套利。另外，
當一籃子股票中存在漲停、跌停、臨時停牌等情況時，溢價套利會因成份券無法買入而受影響，折價套
利會因成份券無法賣出而受影響。
（13）申購贖回清單差錯風險
如果基金管理人提供的當日申購贖回清單內容出現差錯，包括組合證券名單、數量、現金替代標志、
現金替代比率、替代金額等出錯，投資人利益將受損，申購贖回的正常進行將受影響。
（14）退市風險
因本基金不再符合證券交易所上市條件被終止上市，或被基金份額持有人大會決議提前終止上市，
基金份額不能繼續進行二級市場交易。
（15）第三方機構服務的風險
本基金的多項服務委托第三方機構辦理，存在以下風險：
1）申購贖回代理機構因多種原因，導致代理申購、贖回業務受到限制、暫停或終止，由此影響對
投資者申購贖回服務的風險。
2）登記機構可能調整結算制度，對投資者基金份額、組合證券及資金的結算方式發生變化，制度
調整可能給投資者帶來風險。同樣的風險還可能來自于證券/期貨交易所及其他代理機構。
3）證券/期貨交易所、登記機構、基金托管人及其他代理機構可能違約，導致基金或投資者利益受
損。
（16）申購贖回清單標識設置風險
基金管理人在進行申購贖回清單的現金替代標識設置時，將充分考慮由此引發的市場套利等行為對
基金持有人可能造成的利益損害。但基金管理人不能保證極端情況下申購贖回清單標識設置的完全合理
性。
（17）基金收益分配后基金份額凈值低于面值的風險
當基金收益分配根據基金相對業績比較基準的超額收益率決定時，基于本基金的特點，本基金收益
分配無需以彌補虧損為前提，收益分配后可能存在基金份額凈值低于面值的風險。
（18）本基金的投資范圍包含資產支持證券，可能帶來以下風險：
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1）信用風險：基金所投資的資產支持證券之債務人出現違約，或在交易過程中發生交收違約，或
由于資產支持證券信用質量降低導致證券價格下降，造成基金財產損失。
2）利率風險：市場利率波動會導致資產支持證券的收益率和價格的變動，一般而言，如果市場利
率上升，本基金持有資產支持證券將面臨價格下降、本金損失的風險，而如果市場利率下降，資產支持
證券利息的再投資收益將面臨下降的風險。
3）流動性風險：受資產支持證券市場規模及交易活躍程度的影響，資產支持證券可能無法在同一
價格水平上進行較大數量的買入或賣出，存在一定的流動性風險。
4）提前償付風險：債務人可能會由于利率變化等原因進行提前償付，從而使基金資產面臨再投資
風險。
（19）投資股指期貨風險
本基金可投資于股指期貨，股指期貨作為金融衍生品，具備一些特有的風險點。投資股指期貨主要
存在市場風險、流動性風險、基差風險、保證金風險、信用風險、操作風險等。
（20）投資國債期貨風險
國債期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當相應期限國債收益率出現不利變動
時，可能會導致投資人權益遭受較大損失。國債期貨采用每日無負債結算制度，如果沒有在規定的時間
內補足保證金，按規定將被強制平倉，可能給投資帶來重大損失。
（21）投資股票期權風險
本基金參與股票期權交易以套期保值為主要目的，投資股票期權的主要風險包括價格波動風險、市
場流動性風險、強制平倉風險、合約到期風險、行權失敗風險、交易違約風險等。影響期權價格的因素
較多，有時會出現價格較大波動，而且期權有到期日，不同的期權合約又有不同的到期日，若到期日當
天沒有做好行權準備，期權合約就會作廢，不再有任何價值。此外，行權失敗和交收違約也是股票期權
交易可能出現的風險，期權義務方無法在較首日備齊足額資金或證券用于交收履約，會被判為交收違約
并受罰，相應地，行權投資者就會面臨行權失敗而失去交易機會。
（22）參與融資和轉融通證券出借業務的風險
本基金可根據法律法規的規定參與融資，可能存在杠桿風險和對手方交易風險等融資業務特有風險。
本基金可參與轉融通證券出借業務，面臨的風險包括但不限于：(1)流動性風險：面臨大額贖回時，
可能因證券出借原因發生無法及時變現支付贖回對價的風險；(2)信用風險：證券出借對手方可能無法
及時歸還證券、無法支付相應權益補償及借券費用的風險；(3)市場風險：證券出借后可能面臨出借期
間無法及時處置證券的市場風險。
（23）存托憑證的投資風險
本基金的投資范圍包括存托憑證，可能面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現較大虧損的風險，以及
與存托憑證發行機制相關的風險，包括存托憑證持有人與境外基礎證券發行人的股東在法律地位、享有
權利等方面存在差異可能引發的風險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權等方面的特殊安排可能
引發的風險；存托協議自動約束存托憑證持有人的風險；因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的
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風險；存托憑證持有人權益被攤薄的風險；存托憑證退市的風險；已在境外上市的基礎證券發行人，在
持續信息披露監管方面與境內可能存在差異的風險；境內外法律制度、監管環境差異可能導致的其他風
險。
（24）債券回購風險
債券回購為提升基金組合收益提供了可能，但也存在一定的風險。例如：回購交易中，交易對手在
回購到期時不能償還全部或部分證券或價款，造成基金資產損失的風險；回購利率大于債券投資收益而
導致的風險；由于回購操作導致投資總量放大，進而放大基金組合風險的風險；債券回購在對基金組合
收益進行放大的同時，也放大了基金組合的波動性（標準差），基金組合的風險將會加大；回購比例越
高，風險暴露程度也就越高，對基金凈值造成損失的可能性也就越大。如發生債券回購交收違約，質押
券可能面臨被處置的風險，因處置價格、數量、時間等的不確定，可能會給基金資產造成損失。
（25）本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險
本基金法律文件投資章節有關風險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市場普遍規律
等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長期風險收益特征。銷售機構(包括直銷機構和
其他銷售機構)根據相關法律法規對本基金進行風險評價，不同的銷售機構采用的評價方法也不同，因
此銷售機構的風險等級評價與基金法律文件中風險收益特征的表述可能存在不同，投資人在購買本基金
時需按照銷售機構的要求完成風險承受能力與產品風險之間的匹配檢驗。
19、基金的過往業績并不預示其未來表現。基金管理人所管理的其它基金的業績并不構成對本基金
業績表現的保證。投資人在進行投資決策前，請仔細閱讀本基金的招募說明書、基金合同、基金產品資
料概要等信息披露文件，了解基金的風險收益特征，并根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資
產狀況等判斷本基金是否和自身的風險承受能力相適應。
20、基金管理人建議基金投資者在選擇本基金之前，通過正規的途徑，如：招商基金客戶服務熱線
（4008879555），招商基金公司網站（www.cmfchina.com）或者通過其他非直銷銷售機構、深圳證券交
易所網站，對本基金進行充分、詳細的了解。在對自己的資金狀況、投資期限、收益預期和風險承受能
力做出客觀合理的評估后，再做出是否投資的決定。投資者應確保在投資本基金后，即使出現短期的虧
損也不會給自己的正常生活帶來很大的影響。
21、基金管理人提請投資人特別注意，因基金份額分紅等行為導致基金份額凈值變化，不會改變基
金的風險收益特征，不會降低基金投資風險或提高基金投資收益。
22、基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證本基金一定盈利，
也不保證最低收益。請投資者正確認識和對待本基金未來可能的收益和風險。基金管理人管理的其他基
金的業績不構成對本基金業績表現的保證。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則，在做
出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資人自行負擔。
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一、本次基金發售的基本情況
（一）基金名稱
招商創業板人工智能交易型開放式指數證券投資基金
（二）基金簡稱
基金簡稱：招商創業板人工智能ETF
場內簡稱：創業板人工智能ETF招商
基金代碼：159243
（三）基金的類別
股票型證券投資基金
（四）基金運作方式
交易型開放式
（五）基金存續期限
不定期
（六）基金份額發售面值
本基金基金份額發售面值為人民幣1.00元。
（七）投資目標
緊密跟蹤標的指數，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。本基金力爭將日均跟蹤偏離度的絕對值
控制在0.2%以內，年化跟蹤誤差控制在2%以內。
（八）募集對象
符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法律
法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。
（九）基金份額發售機構
1、網下現金認購直銷機構
招商基金管理有限公司
2、網下現金認購的發售代理機構
招商基金管理有限公司基金份額發售公告
具體名單詳見本公告“八、本次發售當事人或中介機構（三）銷售機構2、網下現金認購的發售
代理機構”。
3、網上現金認購的發售代理機構
具體名單詳見本公告“八、本次發售當事人或中介機構（三）銷售機構3、網上現金認購的發售
代理機構”。
（十）募集時間安排與基金合同生效
本基金自2025年10月20日至2026年1月19日進行發售。投資者可選擇網上現金認購和網下現金認購
兩種方式。如深圳證券交易所對網上現金認購時間作出調整，本公司將作出相應調整并及時公告。基金
管理人可根據認購的情況及市場情況適當調整發售時間，并及時公告。
本基金自基金份額發售之日起3個月內，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2
億元人民幣且基金認購人數不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據法律法規及招募
說明書可以決定停止基金發售，并在10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向
中國證監會辦理基金備案手續。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得中國證監會書面確認之
日起，基金合同生效；否則基金合同不生效。基金管理人在收到中國證監會確認文件的次日對基金合同
生效事宜予以公告。
基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。
（十一）募集期利息的處理方式
網上現金認購、網下現金認購的有效認購資金在募集期間產生的利息，將折算為基金份額歸投資人
所有，其中利息轉份額的具體數額以基金管理人及登記機構的記錄為準。
二、基金的認購費用
（一）認購費用
認購費用由投資人承擔，認購費率如下表所示：
認購份額（S） 認購費率
S＜50萬份 0.8%
50萬份≤S＜100萬份 0.5%
S≥100萬份 每筆1,000元
基金管理人辦理網下現金認購時按照上表所示費率收取認購費用。發售代理機構辦理網上現金認購、
網下現金認購時可參照上述費率結構，按照不超過認購份額0.8%的標準收取一定的傭金。投資者申請重
招商基金管理有限公司基金份額發售公告
復現金認購的，須按每筆認購申請所對應的費率檔次分別計費。本基金認購費用由認購人承擔，不列入
基金財產，主要用于本基金募集期間發生的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。
基金管理人可以針對特定投資人（如養老金客戶等）開展網下現金認購的費率優惠活動，詳見基金
管理人發布的相關公告。
（二）認購費用計算公式與收取方式
1、網上現金認購
通過發售代理機構進行網上現金認購的投資人，認購以基金份額申請，認購傭金、認購金額、利息
折算的份額的計算公式為：
認購傭金＝認購價格×認購份額×傭金比率
（若適用固定費用的，認購傭金＝固定費用）
認購金額＝認購價格×認購份額×（1＋傭金比率）
（若適用固定費用的，認購金額＝認購價格×認購份額＋固定費用）
利息折算的份額=利息/認購價格
總認購份額＝認購份額＋利息折算的份額
認購傭金由發售代理機構收取，投資人需以現金方式交納認購傭金。
網上現金認購的有效認購款項在募集期產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，利息
和具體的份額以登記機構的記錄為準。利息折算份額的計算采用截尾法保留至整數位，小數部分舍去，
舍去部分歸入基金資產。
例：某投資人通過某發售代理機構采用現金方式認購100,000份本基金，假設該發售代理機構確認
的傭金比率為0.8%，認購資金在募集期間產生的利息為2.00元，則需準備的認購資金金額及募集期間利
息折算的份額計算如下：
認購傭金＝1.00×100,000×0.8%＝800.00元
認購金額＝1.00×100,000×（1＋0.8%）＝100,800.00元
利息折算份額=2.00/1.00=2份
總認購份額＝100,000＋2＝100,002份
即：某投資人通過某發售代理機構采用現金方式認購100,000份本基金，假設該發售代理機構確認
的傭金比率為0.8%，認購資金在募集期間產生的利息為2.00元，該投資人需準備100,800.00元資金，加
上認購資金在募集期間產生的利息折算的份額后，一共可以得到100,002份本基金基金份額。
2、網下現金認購
通過基金管理人進行網下現金認購的投資人，認購以基金份額申請，認購費用、認購金額、利息折
算的份額的計算公式為：
認購費用＝認購價格×認購份額×認購費率
（若適用固定費用的，認購費用＝固定費用）
招商基金管理有限公司基金份額發售公告
認購金額＝認購價格×認購份額×（1＋認購費率）
（若適用固定費用的，認購金額＝認購價格×認購份額＋固定費用）
利息折算的份額＝利息/認購價格
總認購份額＝認購份額＋利息折算的份額
認購費用由基金管理人收取，投資人需以現金方式交納認購費用。
網下現金認購的有效認購款項在募集期產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，利息
和具體的份額以基金管理人的記錄為準。利息折算份額的計算采用截尾法保留至整數位，小數部分舍去，
舍去部分歸入基金資產。
例：某投資人通過基金管理人采用現金方式認購50,000份本基金，假設認購資金在募集期間產生的
利息為1.00元，則需準備的認購資金金額及募集期間利息折算的份額計算如下：
認購費用＝1.00×50,000×0.8%＝400.00元
認購金額＝1.00×50,000×（1＋0.8%）＝50,400.00元
利息折算份額＝1.00/1.00＝1份
總認購份額＝50,000＋1＝50,001份
即：某投資人通過基金管理人采用現金方式認購50,000份本基金，假設認購資金在募集期間產生的
利息為1.00元，該投資人需準備50,400.00元資金，加上認購資金在募集期間產生的利息折算的份額后，
一共可以得到50,001份本基金基金份額。
通過發售代理機構進行網下現金認購的認購金額的計算與通過發售代理機構進行網上現金認購的
認購金額的計算方式相同。
三、投資者開戶
（一）賬戶的開立
投資人認購本基金時需具有深圳證券賬戶，即在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司開立的
深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶。
已有深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的投資人不必再辦理開戶手續。
尚無深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的投資人，需在認購前持本人身份證到中國證券登記結
算有限責任公司深圳分公司的開戶代理機構辦理深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的開戶手續。有
關開設深圳A股賬戶和深圳證券投資基金賬戶的具體程序和辦法，請到各開戶網點詳細咨詢有關規定。
（二）賬戶使用注意事項
1、深圳證券投資基金賬戶只能進行基金份額的網上現金認購、網下現金認購及二級市場交易。
2、如投資人需要通過申購贖回代理機構參與本基金的申購、贖回，應同時持有并使用深圳A股賬戶
與上海A股賬戶，且該兩個賬戶的證件號碼及名稱屬于同一投資人所有，并注意投資人用以申購、贖回
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的深圳證券交易所股票的托管證券公司和上海A股賬戶的指定交易證券公司應為同一申購贖回代理機構，
否則無法辦理本基金的申購和贖回。
3、已購買過由招商基金管理有限公司擔任登記機構的基金的投資人，其擁有的招商基金管理有限
公司開放式基金賬戶不能用于認購本基金。
四、網上現金認購的程序
（一）業務辦理時間：
2025年10月20日至2026年1月19日上午9:30-11:30和下午1:00-3:00（周六、周日和節假日不受
理）。
（二）認購手續：
投資者直接通過發售代理機構辦理認購。
1、開立深圳證券交易所A股賬戶或證券投資基金賬戶。
2、在認購前向資金賬戶中存入足夠的認購資金。
3、投資者網上現金認購流程、需提交的文件等應遵循代理發售機構及深圳證券交易所的有關規定。
五、網下現金認購的程序
（一）直銷機構
1、業務辦理時間：2025年10月20日至2026年1月19日的9:00-16:00（當日16:00之后的委托將作廢，
需于下一工作日重新提交申請，周六、周日、節假日不受理申請）。
2、認購手續：
（1）投資者通過基金管理人辦理網下現金認購手續時須提交如下資料：
1）個人投資者提供身份證件原件及復印件；
2）機構投資者提供企業營業執照正本或副本原件及加蓋單位公章的復印件；事業法人、社會團體
或其他組織提供民政部門或主管部門頒發的注冊登記證書原件及加蓋單位公章的復印件；法定代表人授
權委托；業務經辦人有效身份證件原件及復印件（身份證、軍人證或護照）；
3）深圳證券交易所A股賬戶卡或證券投資基金賬戶卡（原件和復印件）；
4）蓋銀行受理章的匯款憑證回單原件及復印件；
5）填寫《招商旗下基金（ETF）網下現金認購申請表》(一式兩份（原件）)；
6）《招商旗下基金（ETF）網下認購業務授權委托書》；
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7）《ETF基金網下認購客戶信息登記表》；
8）《ETF基金網下認購投資者風險識別能力和承受能力調查問卷/信息收集表》；
9）本公司直銷柜臺要求提供的其他有關材料。
（2）投資者應在辦理認購申請當日下午16:30之前，將足額認購資金（含手續費）匯入本公司指定
的任一直銷專戶。本公司的直銷專戶如下：
深圳直銷賬戶----賬戶一：
戶名：招商基金管理有限公司－直銷專戶
開戶行：招商銀行股份有限公司深圳總行大廈營業部
賬號：813189188810001
深圳直銷賬戶----賬戶二:
戶名：招商基金管理有限公司
開戶行：工商銀行深圳分行喜年支行
賬號：4000032419200009325
深圳直銷賬戶----賬戶三:
戶名：招商基金管理有限公司
開戶行：中國銀行深圳分行福田支行
賬號：756257923700
北京直銷賬戶：
戶名：招商基金管理有限公司－直銷專戶
賬號：860189209810001
開戶行：招商銀行北京分行
上海直銷賬戶：
戶名：招商基金管理有限公司－直銷專戶
賬號：216089179510001
開戶行：招商銀行上海分行
（3）注意事項：
1）投資者在銀行填寫劃款憑證時，請注明購買的基金名稱和基金代碼；
2）若投資者的認購資金在認購申請當日16：30之前未到本公司指定的直銷資金專戶，則以資金到
賬日作為受理申請日（即有效申請日）；
3）投資者在認購時不能使用招商基金管理有限公司的開放式基金賬戶,而需使用深圳證券交易所A
股賬戶卡或證券投資基金賬戶卡；
4）為了保證客戶資金及時準確入賬，建議投資者將加蓋銀行業務章的轉賬匯款回單復印件傳真至
我公司客戶服務部直銷柜臺：（0755）83196360、83199266；
5）投資者若未按上述規定劃付款項，造成認購無效的，招商基金管理有限公司及直銷網點清算賬
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戶的開戶銀行不承擔任何責任。
（二）發售代理機構
1、業務辦理時間：2025年10月20日至2026年1月19日，具體業務辦理時間以各發售代理機構的規定
為準。
2、認購手續：
（1）開立深圳A股賬戶或證券投資基金賬戶。
（2）按發售代理機構的規定，在認購前向資金賬戶中存入足夠的認購資金。
（3）投資者可通過填寫認購委托單，同時填寫委托該發售代理機構代為辦理網下現金認購的委托
申請書。
具體認購手續以各發售代理機構的規定為準。
六、清算與交割
（一）本基金權益由登記機構在發售結束后完成過戶登記。
（二）網上現金認購、網下現金認購的有效認購資金在募集期間產生的利息，將折算為基金份額歸
投資人所有，其中利息轉份額的具體數額以基金管理人及登記機構的記錄為準。
七、基金的驗資與基金合同生效
（一）基金備案的條件
本基金自基金份額發售之日起3個月內，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2
億元人民幣且基金認購人數不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據法律法規及招募
說明書可以決定停止基金發售，并在10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向
中國證監會辦理基金備案手續。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得中國證監會書面確認
之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效。基金管理人在收到中國證監會確認文件的次日對基金
合同生效事宜予以公告。
基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。
（二）基金合同不能生效時募集資金的處理方式
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如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：
1、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用。
2、在基金募集期限屆滿后30日內返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。登
記機構及發售代理機構將協助基金管理人完成相關資金的退還工作。
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及發售代理機構不得請求報酬。基金管理人、基金
托管人和發售代理機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。
八、本次發售當事人或中介機構
（一）基金管理人
公司名稱：招商基金管理有限公司
注冊地址：深圳市福田區深南大道7088號
設立日期：2002年12月27日
注冊資本：人民幣13.1億元
法定代表人：鐘文岳（代為履行法定代表人職責）
辦公地址：深圳市福田區深南大道7088號
電話：（0755）83199596
傳真：（0755）83076974
聯系人：賴思斯
（二）基金托管人
名稱：平安銀行股份有限公司
注冊住所：廣東省深圳市羅湖區深南東路5047號
辦公地址：廣東省深圳市福田區益田路5023號平安金融中心B座
法定代表人：謝永林
成立日期：1987年12月22日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：19,405,918,198元
存續期間：持續經營
基金托管資格批文及文號：中國證監會證監許可[2008]1037號
聯系人：潘琦
聯系電話：0755-22166388
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（三）銷售機構
1、網下現金認購的直銷機構
直銷機構：招商基金管理有限公司
招商基金直銷交易服務聯系方式
地址：廣東省深圳市福田區深南大道7028號時代科技大廈7層招商基金客戶服務部直銷柜臺
電話：（0755）83196359 83196358
傳真：（0755）83196360
備用傳真：（0755）83199266
聯系人：馮敏
2、網下現金認購的發售代理機構
暫無。基金管理人可根據實際情況變更網下現金認購的發售代理機構，并予以公告。
3、網上現金認購的發售代理機構
投資者可直接通過以下具有基金銷售業務資格及深圳證券交易所會員資格的證券公司辦理網上現
金認購業務（排序不分先后）：
愛建證券、渤海證券、財達證券、財通證券、財信證券、川財證券、大通證券、大同證券、德邦證
券、第一創業、東北證券、東方財富、東方證券、東莞證券、東海證券、東吳證券、東興證券、方正證
券、高華證券、光大證券、廣發證券、國都證券、國海證券、國金證券、國開證券、國聯民生證券、國
融證券、國盛證券、國泰海通證券、國投證券、國新證券、國信證券、國元證券、恒泰證券、紅塔證券、
宏信證券、華安證券、華寶證券、華創證券、華福證券、華金證券、華林證券、華龍證券、華泰證券、
華西證券、華鑫證券、華源證券、江海證券、金元證券、開源證券、聯儲證券、民生證券、南京證券、
平安證券、瑞銀證券、山西證券、上海證券、申萬宏源、申萬宏源西部、世紀證券、首創證券、太平洋
證券、天風證券、萬和證券、萬聯證券、麥高證券、五礦證券、西部證券、西南證券、湘財證券、誠通
證券、信達證券、興業證券、銀河證券、銀泰證券、英大證券、甬興證券、粵開證券、長城國瑞、長城
證券、長江證券、招商證券、浙商證券、中航證券、中金財富、中金公司、中山證券、中泰證券、中天
證券、中信建投、中信山東、中信證券、中信證券華南、中銀證券、中郵證券、中原證券（排名不分先
后）。
如會員單位名單有所增加或減少，請以深圳證券交易所的具體規定為準。
4、基金管理人可根據有關法律法規，選擇其他符合要求的機構代理發售本基金。
（四）基金份額登記機構
名稱：中國證券登記結算有限責任公司
住所：北京市西城區太平橋大街17號
辦公地址：北京市西城區太平橋大街17號
法定代表人：于文強
招商基金管理有限公司基金份額發售公告
電話：（010）50938782
傳真：（010）50938991
聯系人：趙亦清
（五）律師事務所和經辦律師
名稱：上海源泰律師事務所
注冊地址：上海市浦東新區浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
負責人：廖海
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
經辦律師：劉佳、張雯倩
聯系人：劉佳
（六）會計師事務所和經辦注冊會計師
名稱：德勤華永會計師事務所（特殊普通合伙）
注冊地址：上海市延安東路222號外灘中心30樓
執行事務合伙人：付建超
電話：021-6141 8888
傳真：021-6335 0003
經辦注冊會計師：曾浩、江麗雅
聯系人：曾浩、江麗雅
招商基金管理有限公司
2025年10月17日
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