招商創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金上網(wǎng)發(fā)售有關(guān)事項(xiàng)通知
招商創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金上網(wǎng)發(fā)售有關(guān)事項(xiàng)通知
時(shí)間：2025-10-17
各會(huì)員單位：
根據(jù)《招商創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金份額發(fā)售公告》(以下簡(jiǎn)稱《公告》)，為保證上網(wǎng)發(fā)售順利進(jìn)行，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、本所上網(wǎng)發(fā)售招商創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金，會(huì)員申報(bào)該基金，應(yīng)認(rèn)真閱讀《公告》。該基金代碼“159243”，本所掛牌價(jià)為每基金份額1.000元。每一賬戶可以重復(fù)認(rèn)購(gòu)，不可撤單，每一筆認(rèn)購(gòu)份額下限為1,000份，超過(guò)1,000份的須為1,000 份的整數(shù)倍。會(huì)員應(yīng)按照《招商創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書》中約定的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率設(shè)定投資者認(rèn)購(gòu)的傭金比率。
二、認(rèn)購(gòu)申報(bào)日期為2025年10月20日至2026年1月19日。認(rèn)購(gòu)日期如有變更，以基金管理公司公告為準(zhǔn)。發(fā)售結(jié)束后，如該基金的網(wǎng)上有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)超過(guò)《公告》中規(guī)定的網(wǎng)上發(fā)售限額，則以該限額為基準(zhǔn)，采取末日比例確認(rèn)方式對(duì)創(chuàng)業(yè)板人工智能ETF招商末日網(wǎng)上發(fā)售的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行比例確認(rèn)。當(dāng)需要采取比例確認(rèn)方式對(duì)有效認(rèn)購(gòu)進(jìn)行部分確認(rèn)時(shí)，投資者最終凈認(rèn)購(gòu)費(fèi)用按認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)份額計(jì)算。
三、凡具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的會(huì)員單位均可參與本次基金上網(wǎng)發(fā)售?；鹉技诮Y(jié)束前獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格的會(huì)員經(jīng)本所確認(rèn)后即可參與本次基金上網(wǎng)發(fā)售。
四、基金發(fā)售日為T日，會(huì)員應(yīng)在T＋1日16：00前向中國(guó)結(jié)算深圳分公司劃付足額認(rèn)購(gòu)資金。凡資金不足部分的認(rèn)購(gòu)一律視為無(wú)效認(rèn)購(gòu)，認(rèn)購(gòu)資金不足引起的一切后果由會(huì)員承擔(dān)。
五、中國(guó)結(jié)算深圳分公司在T+2日向會(huì)員下發(fā)認(rèn)購(gòu)不確認(rèn)記錄、認(rèn)購(gòu)結(jié)果記錄、全部認(rèn)購(gòu)申報(bào)記錄。認(rèn)購(gòu)不確認(rèn)記錄為因認(rèn)購(gòu)資金不到位引起的不確認(rèn)。
六、募集期內(nèi)的每一認(rèn)購(gòu)日均按上述業(yè)務(wù)流程滾動(dòng)處理。
七、當(dāng)T日為基金最后發(fā)售日時(shí)即L日，L+2日的認(rèn)購(gòu)不確認(rèn)記錄包括因申購(gòu)資金不到位，或比例認(rèn)購(gòu)引發(fā)的不確認(rèn)記錄。比例認(rèn)購(gòu)只針對(duì)最后認(rèn)購(gòu)日資金足額的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行比例確認(rèn)。
八、中國(guó)結(jié)算深圳分公司在L+3日將超額認(rèn)購(gòu)資金返還至?xí)T結(jié)算備付金賬戶。會(huì)員應(yīng)及時(shí)將超額認(rèn)購(gòu)資金返還投資者。
九、如各會(huì)員單位對(duì)此次發(fā)售事項(xiàng)有疑問(wèn)，可向本所及中國(guó)結(jié)算深圳分公司咨詢。
深圳證券交易所
2025年10月17日
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