關于招商標普金磚四國指數(shù)證券投資基金(LOF)終止上市并終止申購贖回的提示性公告
招商基金管理有限公司(以下簡稱“基金管理人”)已于2021年1月12日在《證券時報》和基金管理人網(wǎng)站(http://www.cmfchina.com)發(fā)布了《關于招商標普金磚四國指數(shù)證券投資基金(LOF)終止上市并終止申購贖回的公告》。為了保護基金份額持有人的權益,現(xiàn)發(fā)布《關于招商標普金磚四國指數(shù)證券投資基金(LOF)終止上市并終止申購贖回的提示性公告》。
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》和《關于招商標普金磚四國指數(shù)證券投資基金(LOF)基金份額持有人大會表決結果暨決議生效的公告》等有關規(guī)定,招商標普金磚四國指數(shù)證券投資基金(LOF)(以下簡稱“本基金”)基金管理人招商基金管理有限公司(以下簡稱“基金管理人”)已向深圳證券交易所申請本基金的終止上市交易,并獲得深圳證券交易所《終止上市通知書》(深證上[2021]37號)同意。現(xiàn)將本基金終止上市相關事項公告如下:
一、終止上市基金的基本信息
基金名稱:招商標普金磚四國指數(shù)證券投資基金(LOF)
基金簡稱:招商標普金磚四國指數(shù)(QDII-LOF)
場內(nèi)簡稱:招商金磚
基金代碼:161714
終止上市日:2021年1月15日
終止上市的權益登記日:2021年1月14日,即在2021年1月14日下午深圳證券交易所交易結束后,在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司登記在冊的本基金全體基金份額持有人享有本基金終止上市后的相關權利。
二、有關基金終止上市決定的主要內(nèi)容
招商標普金磚四國指數(shù)證券投資基金(LOF)基金份額持有人大會以現(xiàn)場方式召開,會議審議通過了《關于終止招商標普金磚四國指數(shù)證券投資基金(LOF)基金合同有關事項的議案》。本次基金份額持有人大會于 2021年1月7日表決通過了上述議案,本次大會決議自該日起生效。基金管理人已于2021年1月8日發(fā)布了《關于招商標普金磚四國指數(shù)證券投資基金(LOF)基金份額持有人大會表決結果暨決議生效的公告》。
根據(jù)基金份額持有人大會通過的會議議案及相關議案說明,基金管理人向深圳證券交易所申請于2021年1月15日終止招商金磚的上市交易,獲得深圳證券交易所《終止上市通知書》(深證上[2021]37號)同意。
三、基金份額終止上市后續(xù)事項說明
(一)基金財產(chǎn)清算
本基金將于2021年1月15日終止辦理申購、贖回、轉換、定投及轉托管等業(yè)務并進入清算程序。本基金自2021年1月15日起(含2021年1月15日),停止收取基金管理費、基金托管費。
1、基金財產(chǎn)清算組:自2021年1月15日起三十個工作日內(nèi)成立基金財產(chǎn)清算組,基金管理人組織基金財產(chǎn)清算組進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算組組成:基金財產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財產(chǎn)清算組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算組職責:基金財產(chǎn)清算組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序
(1)基金合同終止情形發(fā)生后,由基金財產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn);
(2)基金財產(chǎn)清算組根據(jù)基金財產(chǎn)的情況確定清算期限;
(3)基金財產(chǎn)清算組對基金財產(chǎn)進行清理和確認;
(4)對基金財產(chǎn)進行評估和變現(xiàn);
(5)制作清算報告;
(6)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書;
(7)將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告;
(8)對基金財產(chǎn)進行分配。
(二)清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用,清算費用由基金財產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。考慮到本基金清算的實際情況,從保護基金份額持有人利益的角度出發(fā),本基金的清算費用將由基金管理人支付。
(三)基金剩余財產(chǎn)的分配
基金財產(chǎn)按下列順序清償:
1、支付清算費用(本基金清算費用由基金管理人支付);
2、交納所欠稅款;
3、清償基金債務;
4、按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
基金財產(chǎn)未按前款1、2、3項規(guī)定清償前,不分配給基金份額持有人。
其中,按照《基金合同》的規(guī)定,清算費用應由基金財產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。考慮到本基金清算的實際情況,從保護基金份額持有人利益的角度出發(fā),本基金的清算費用將由基金管理人支付。
(四)基金財產(chǎn)清算的公告
基金財產(chǎn)清算組做出的清算報告經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計,律師事務所出具法律意見書后,報中國證監(jiān)會備案并公告。
(五)基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存二十年以上。
投資者欲了解詳情,請登陸基金管理人網(wǎng)站:http://www.cmfchina.com或撥打客服電話:400-887-9555。
風險提示:基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。
特此公告。
招商基金管理有限公司
2021年1月14日
【打印】