匯添富上證綜合指數證券投資基金A類份額更新基金產品資料概要(2025年10月31日更新)
匯添富上證綜合指數證券投資基金A類份額更新基金產品資料概要
(2025年10月31日更新)
編制日期：2025年10月30日
送出日期：2025年10月31日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產品概況
基金簡稱 匯添富上證綜合指數 基金代碼 470007
下屬基金簡稱 匯添富上證綜合指數A 下屬基金代碼 470007
基金管理人 匯添富基金管理股份有限公司 基金托管人 中國工商銀行股份有限公司
基金合同生效日 2009年07月01日 上市交易所 -
上市日期 - 基金類型 股票型
交易幣種 人民幣 運作方式 普通開放式
開放頻率 每個開放日
基金經理 吳振翔 開始擔任本基金基金經理的日期 2010年02月06日
證券從業日期 2006年01月01日
其他 自2025年10月31日起本基金增設Y類基金份額。
二、基金投資與凈值表現
（一）投資目標與投資策略
投資目標 本基金采取抽樣復制方法進行指數化投資，通過嚴格的投資紀律約束和數量化風險管理手段，力爭控制本基金凈值增長率與業績比較基準之間的日平均跟蹤誤差小于0.35%，且年化跟蹤誤差小于6%，以實現對基準指數的有效跟蹤。
投資范圍 本基金的標的指數為上證綜合指數。 本基金投資于具有良好流動性的金融工具，主要包括上海證券交易所上市交易的所有股票、新股(如一級市場初次發行或增發)、存托憑證等，其中股票資產及存托憑證占基金資產的比例為90%-95%，現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%，本基金所指的現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。投資于標的指數成份股的資產占基金資產的比例不低于80%(但因法律法規限制原因導致本基金不能投資相關股票而致使本基金不能達到上述比例的情形除外)。今后如果法律法規允許，本基金的股票及存托憑證投資比例可以提高到基金資產凈值的100%。 如以后法律法規及中國證監會允許基金投資其他金融工具，如股指期貨、ETF等，本基金可以依照法律法規或監管機構的規定，將其納入投資范圍。 今后在有關法律法規許可時，本基金資產配置比例可作相應調整，股票資
產及存托憑證投資比例可達到法律法規有關規定的限額。
主要投資策略 本基金為被動式指數基金，原則上采用抽樣復制指數的投資策略，綜合考慮個股的總市值規模、流動性、行業代表性及抽樣組合與上證綜合指數的相關性，主要選擇上海證券交易所上市交易的部分股票構建基金股票投資組合，并根據優化模型確定投資組合中的個股權重，以實現基金凈值增長率與業績比較基準之間的日平均跟蹤誤差小于0.35%且年化跟蹤誤差小于6%的投資目標。當成份股發生分紅、配股、增發等行為時，或因基金的申購和贖回等對本基金跟蹤業績比較基準的效果可能帶來影響時，或因某些特殊情況導致流動性不足時，或因其他原因導致無法有效復制和跟蹤基準指數時，基金管理人可以對投資組合管理進行適當變通和調整，最終使跟蹤誤差控制在限定的范圍之內。本基金建倉時間為 3個月，3個月之后本基金投資組合比例達到《基金合同》的相關規定。本基金的投資策略主要包括：資產配置、抽樣股票組合構建、股票組合調整、存托憑證的投資策略。
業績比較基準 上證綜合指數收益率*95%+銀行活期存款利率(稅后)*5%
風險收益特征 本基金為股票型基金，屬于證券投資基金中較高風險較高收益的品種。
注：投資者欲了解本基金的詳細情況，請仔細閱讀本基金的《招募說明書》。本基金產品有風險，
投資需謹慎。
（二）投資組合資產配置圖表
（三）最近十年基金每年的凈值增長率及與同期業績比較基準的比較圖
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關費用
以下費用在申購/贖回基金過程中收取：
費用類型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 費率/收費方式 備注
申購費（前收費） M 1.00%
100萬元≤M 0.60%
M≥500萬元 1000元/筆
贖回費 0天≤N 1.50%
7天≤N 0.50%
365天≤N 0.25%
N≥730天 0.00%
注：本基金已成立，投資本基金不涉及認購費。
（二）基金運作相關費用
以下費用將從基金資產中扣除：
費用類別 年費率或金額 收費方式 收取方
管理費 0.75% - 基金管理人、銷售
機構
托管費 0.15% - 基金托管人
銷售服務費 - - 銷售機構
審計費用 - 54000.00元/年 會計師事務所
信息披露費 - 120000.00元/年 規定披露報刊
指數許可使用費 - - 指數編制公司
其他費用 - 《基金合同》生效后與基金相關的律師費、基金份額持有人大會費用、證券交易費用、銀行匯劃費用等費用 -
注：本基金費用的計算方法和支付方式詳見本基金的《招募說明書》。本基金交易證券、基金等
產生的費用和稅負，按實際發生額從基金資產扣除。本基金運作相關費用年金額為基金整體承
擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預估值，最終實際金額以基金定期報告披露為準。
（三）基金運作綜合費用測算
若投資者申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
基金運作綜合費率（年化）
0.92%
注：基金運作綜合費率（年化）測算日期為2025年10月31日。基金管理費率、托管費率、銷
售服務費率（若有）為基金現行費率，其他運作費用以最近一次基金年報披露的相關數據為基
準測算。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金面臨的風險包括：市場風險、管理風險、跟蹤誤差風險及跟蹤誤差未達約定目標的
風險、標的指數變更的風險以及指數編制機構停止服務的風險、成份股停牌的風險、對上證綜
合指數進行跟蹤特有的操作風險、巨額申購贖回所隱含的風險、流動性風險、合規性風險、其
他風險、基金投資科創板股票的風險、存托憑證投資風險、啟用側袋機制的風險、本基金Y類
基金份額的特有風險。
（二）重要提示
中國證監會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保
證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基
金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
本基金的爭議解決處理方式為仲裁。具體仲裁機構和仲裁地點詳見基金合同的具體約定。
基金產品資料概要信息發生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息發
生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一定的
滯后，如需及時、準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發布的相關臨時公告
等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網站：www.99fund.com、電話：400-888-9918
1.基金合同、托管協議、招募說明書
2.定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3.基金份額凈值
4.基金銷售機構及聯系方式
5.其他重要資料
六、其他情況說明
本次更新根據《個人養老金投資公開募集證券投資基金業務管理暫行規定》增設Y類基金
份額而作出。
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