海富通大中華精選混合型證券投資基金清算報告
海富通大中華精選混合型證券投資基金清算報告
基金管理人：海富通基金管理有限公司
基金托管人：中國銀行股份有限公司
清算報告出具日期：二〇二三年七月十三日
清算報告公告日期：二〇二三年七月三十一日
海富通大中華精選混合型證券投資基金清算報告
§1 重要提示
海富通大中華精選股票型證券投資基金經中國證券監督管理委員會（以下或
簡稱“中國證監會”）證監許可【2010】1760 號文核準募集，于 2011 年 1 月 27
日成立并正式運作，于 2015 年 8 月 7 日更名為海富通大中華精選混合型證券投
資基金（以下或簡稱“本基金”）。本基金的基金管理人為海富通基金管理有限
公司（以下簡稱“基金管理人”），基金托管人為中國銀行股份有限公司（以下
簡稱“基金托管人”）。
根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管
理辦法》等法律法規的規定和《海富通大中華精選混合型證券投資基金基金合同》
（以下簡稱“《基金合同》”或“基金合同”）的有關約定，基金管理人于 2023
年 06 月 27 日以現場方式召開了基金份額持有人大會，審議《關于海富通大中華
精選混合型證券投資基金終止基金合同有關事項的議案》。本次基金份額持有人
大會于 2023 年 06 月 27 日計票表決通過了《關于海富通大中華精選混合型證券
投資基金終止基金合同有關事項的議案》，大會決議自該日起生效。基金管理人
按照《基金合同》約定，組織成立基金財產清算小組履行基金財產清算程序。本
基金的最后運作日定為 2023 年 06 月 27 日，并于 2023 年 06 月 28 日進入清算程
序。
基金管理人、基金托管人、普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）和
上海市通力律師事務所組成基金財產清算小組履行基金財產清算程序，并由普華
永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）對本基金進行清算審計，上海市通力律
師事務所對清算報告出具法律意見。
§2 基金產品概況
基金名稱 海富通大中華精選混合型證券投資基金
基金簡稱 海富通大中華混合（QDII）
基金主代碼 519602
基金運作方式 契約型開放式
基金合同生效日 2011年1月27日
海富通大中華精選混合型證券投資基金清算報告
基金最后運作日(2023年06
月27日)基金份額總額
10,730,693.88 份
投資目標
本基金主要通過投資于在海外證券市場交易的大中
華公司的優質股票,追求在有效控制風險的前提下
實現基金資產的穩健、持續增值。
主要投資策略
本基金通過對全球宏觀經濟和大中華地區區域經濟
的基本面分析，采用自上而下的策略對資產進行有
效資產配置；對股票的選擇采用自下而上的“三站
式”精選策略，挖掘定價合理，具備競爭優勢的上
市公司股票進行投資，并有效控制下行風險。
主要投資策略包括：1、資產配置策略；2、股票精
選策略。
業績比較基準
MSCI金龍凈總收益指數(MSCI Golden Dragon Net
Total Return Index)
風險收益特征
本基金為混合型基金，其預期收益及預期風險水平
高于債券型基金和貨幣市場基金，但低于股票型基
金，屬于中高風險水平的投資品種。同時，本基金
投資的目標市場是海外市場，除了需要承擔市場波
動風險之外，本基金還面臨匯率風險、國別風險等
海外市場投資所面臨的特別投資風險。
基金管理人 海富通基金管理有限公司
基金托管人 中國銀行股份有限公司
境外資產托管人英文名稱 Bank of China (Hong Kong) Limited
境外資產托管人中文名稱 中國銀行（香港）有限公司
§3 基金運作情況概述
海富通大中華精選股票型證券投資基金經中國證券監督管理委員會證監許
可【2010】1760 號文核準募集，于 2011 年 1 月 27 日成立并正式運作，共募集
821,766,293.97 份基金份額。海富通大中華精選股票型證券投資基金于 2015 年 8
月 7 日更名為海富通大中華精選混合型證券投資基金。
依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管
理辦法》等法律法規的規定和《基金合同》的有關約定，本基金基金合同生效后
海富通大中華精選混合型證券投資基金清算報告
的存續期間，基金份額持有人數量不滿 200 人或者基金資產凈值低于 5000 萬元
的，基金管理人應當及時報告中國證監會；連續 20 個工作日基金份額持有人數
量不滿 200 人或者基金資產凈值低于 5000 萬元的，基金管理人應當向中國證監
會說明原因及報送解決方案。由于本基金規模持續處于小微基金狀態，為保護投
資人利益，基金管理人擬定了終止基金合同的解決方案，經與基金托管人協商一
致后，向中國證監會提出申請，于 2023 年 06 月 27 日以現場方式召開了基金份
額持有人大會，于 2023 年 06 月 27 日計票表決通過了《關于海富通大中華精選
混合型證券投資基金終止基金合同有關事項的議案》。
根據《基金合同》及相關公告規定，本基金的最后運作日確定為 2023 年 06
月 27 日，清算期間為 2023 年 06 月 28 日至 2023 年 07 月 13 日。
§4 財務報告
4.1資產負債表
會計主體：海富通大中華精選混合型證券投資基金
報告截止日：2023 年 06 月 27 日
單位：人民幣元
資 產
基金最后運作日
2023年06月27日
資 產：
銀行存款 589,371.90
結算備付金 - 存出保證金 - 交易性金融資產 9,491,649.44
其中：股票投資 9,491,649.44
基金投資 - 債券投資 - 資產支持證券投資 - 貴金屬投資 - 衍生金融資產 - 買入返售金融資產 -
海富通大中華精選混合型證券投資基金清算報告
應收清算款 - 應收股利 89,320.16
應收申購款 - 遞延所得稅資產 - 其他資產 - 資產總計 10,170,341.50
負債和凈資產
基金最后運作日
2023年06月27日
負 債：
短期借款 - 交易性金融負債 - 衍生金融負債 - 賣出回購金融資產款 - 應付清算款 - 應付贖回款 359,657.73
應付管理人報酬 15,198.98
應付托管費 2,533.14
應付銷售服務費 - 應付投資顧問費 - 應交稅費 - 應付利潤 - 遞延所得稅負債 - 其他負債 63,675.11
負債合計 441,064.96
凈資產：
實收基金 10,730,693.88
未分配利潤 -1,001,417.34
凈資產合計 9,729,276.54
負債和凈資產總計 10,170,341.50
注：本基金最后運作日2023年06月27日，基金份額凈值0.9067元，基金份額
總額10,730,693.88份。
4.2 利潤表
海富通大中華精選混合型證券投資基金清算報告
會計主體：海富通大中華精選混合型證券投資基金
報告期間：2023 年 01 月 01 日至 2023 年 06 月 27 日(基金最后運作日)
單位：人民幣元
項目
本期
2023 年 01 月 01 日至 2023 年 06 月
27 日(基金最后運作日) 一、營業總收入 -229,658.71
利息收入 3,947.67
其中：存款利息收入 3,947.67
債券利息收入 - 資產支持證券利息收入 - 買入返售金融資產收入 - 其他利息收入 - 證券出借利息收入 - 投資收益(損失以“-”填列) 911,941.68
其中：股票投資收益 798,270.26
基金投資收益 - 債券投資收益 - 資產支持證券投資收益 - 貴金屬投資收益 - 衍生工具收益 - 股利收益 113,671.42
其他投資收益 - 公允價值變動收益(損失以“-”號填
列) -1,136,465.04
匯兌收益(損失以“-”號填列) -26,524.35
其他收入(損失以“-”號填列) 17,441.33
減：二、營業總支出 186,865.01
管理人報酬 104,891.24
托管費 17,481.76
銷售服務費 - 投資顧問費 - 利息支出 - 其中：賣出回購金融資產支出 - 信用減值損失 - 稅金及附加 - 其他費用 64,492.01
三、利潤總額(虧損總額以“-”號填
列)
-416,523.72
減：所得稅費用
海富通大中華精選混合型證券投資基金清算報告
四、凈利潤(凈虧損以“-”號填列) -416,523.72
五、其他綜合收益的稅后凈額
六、綜合收益總額 -416,523.72
注：本財務報告已經普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)審計，注冊
會計師朱宏宇、胡蓮蓮簽字出具了普華永道中天特審字(2023)第 2792 號標準無
保留意見的審計報告。
§5 基金財產分配
本基金自 2023 年 06 月 28 日起進入清算程序，基金財產清算小組對本基金
的資產、負債進行清算，全部清算工作按清算原則和清算手續進行。基金資產處
置、負債清償及基金凈資產分配情況如下：
5.1 資產處置情況
5.1.1 本基金最后運作日交易性金融資產為境外股票資產，其中港股市值為
10,118,032.20 港元（折合人民幣 9,313,446.26 元），美股市值為 24,716.80 美元
（折合人民幣 178,203.18 元）。以上股票資產均于 2023 年 06 月 28 日全部變現，
扣除交易費用后的變現金額分別為 9,976,415.01 港元（折合人民幣 9,183,788.84
元）和 24,677.05 美元（折合人民幣 177,924.00 元），均已于 2023 年 06 月 30
日劃回托管賬戶。
5.1.2 本基金最后運作日應收股利均為港交所股票應收股利，金額 97,036.51
港元（折合人民幣 89,320.16 元）。截至 2023 年 07 月 13 日（本次清算期結束日），
部分應收股利已陸續到賬，已到賬金額為 56,437.53 港元。2023 年 07 月 13 日剩
余未到賬應收股利金額為 40,598.98 港元（折合人民幣 37,106.65 元）。
5.2 負債清償情況
5.2.1 本基金最后運作日應付贖回款為人民幣 359,657.73 元，分別于 2023 年
06 月 28 日、2023 年 06 月 29 日、2023 年 06 月 30 日、2023 年 07 月 03 日、2023
年 07 月 04 日、2023 年 07 月 05 日、2023 年 07 月 06 日支付完畢。
5.2.2本基金最后運作日的應付管理人報酬15,198.98元、應付托管費2,533.14
海富通大中華精選混合型證券投資基金清算報告
元，均已于 2023 年 07 月 05 日支付完畢。
5.2.3 本基金最后運作日其他負債為 63,675.11 元，其中包括：
5.2.3.1 應付贖回費 247.08 元，分別于 2023 年 06 月 28 日、2023 年 06 月 29
日、2023 年 06 月 30 日、2023 年 07 月 03 日、2023 年 07 月 04 日、2023 年 07
月 05 日、2023 年 07 月 06 日支付完畢。
5.2.3.2 應付稅務代理服務費用 43,921.01 元，于 2023 年 07 月 05 日支付完畢。
5.2.3.3 應付審計費用 19,507.02 元，將于收到會計師事務所審計費發票后支
付。
5.3 清算期間的清算損益情況
單位：人民幣元
項目 自2023年06月28日至2023年
07月13日（本次清算期截止
日）止
一、清算收益
1、利息收入（注 1） 755.45
2、股票變現損益（注 2） -129,936.64
3、匯兌收益（注 3） 13,413.58
4、其他收入（注 4） 362.82
清算收益小計 -115,404.79
二、清算費用
1、銀行匯劃手續費 96.02
2、其他費用（注 5） 326.16
清算費用小計 422.18
三、清算凈收益 -115,826.97
注：
（1）利息收入系以當前適用的利率計提的自 2023 年 06 月 28 日至 2023 年
07 月 13 日止清算期間的銀行存款利息。
（2）股票變現損益為本次清算期間股票資產賣出金額扣除交易費用后與最
后運作日股票資產市值的差額。
海富通大中華精選混合型證券投資基金清算報告
（3）匯兌收益為清算期間持有外幣資產由于匯率變動而產生的損益。
（4）其他收入為清算期間歸入基金資產的基金贖回費收入。
（5）其他費用為清算期間支付的 Scrip fee。
5.4 清算費用
根據基金合同第二十三部分相關約定，基金財產清算小組在進行基金清算過
程中發生的所有合理費用屬于清算費用，清算費用由基金財產清算小組優先從基
金財產中支付。
本基金首次清算期間發生的銀行匯劃手續費和其他費用共計422.18元，從基
金財產中支付。
5.5 資產處置及負債清償后的剩余資產情況
單位：人民幣元
項目 金額
一、最后運作日2023年06月27日基金凈資產 9,729,276.54
加：清算期間凈收益 -115,826.97
加：清算期間基金份額交易產生的凈值影響 -291,646.20
二、2023年07月13日基金剩余資產凈值 9,321,803.37
注：截至本次清算期結束日 2023 年 07 月 13 日，本基金剩余財產 9,321,803.37
元。上述財產將根據本基金《基金合同》約定，依據基金財產清算的分配方案，
按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
2023 年 07 月 13 日至清算款劃出日前一日的銀行存款產生的利息亦屬基金
份額持有人所有。因基金資產中還有應收股票股利未全部到賬，管理人將進行二
次分配。管理人將于收到中國證監會關于清算備案的回函后，先將本基金托管賬
戶內現金資產支付給基金份額持有人，待應收股票股利全部到賬后，本基金再進
行第二次分配。
5.6 基金財產清算報告的告知安排
本清算報告已經基金托管人復核，在經會計師事務所審計、律師事務所出具
海富通大中華精選混合型證券投資基金清算報告
法律意見書后，報中國證監會備案并公告。清算報告公告后，基金管理人將遵照
法律法規、基金合同等規定及時進行分配。因截至本次清算期結束日 2023 年 07
月 13 日，基金資產中還有應收股票股利未全部到賬，待全部到賬后，本基金將
進行第二次分配。
§6 備查文件
6.1 備查文件目錄
1、海富通大中華精選混合型證券投資基金清算審計報告
2、《上海市通力律師事務所關于<海富通大中華精選混合型證券投資基金清
算報告>的法律意見》
6.2 存放地點
基金管理人的辦公場所。
6.3 查閱方式
投資者可在營業時間內至基金管理人的辦公場所免費查閱。
海富通大中華精選混合型證券投資基金
基金財產清算小組
二〇二三年七月十三日
海富通大中華精選混合型證券投資基金清算報告.pdf