廣發(fā)中證全指食品交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
廣發(fā)中證全指食品交易型開放式指數(shù)證券
投資基金托管協(xié)議
基金管理人：廣發(fā)基金管理有限公司
基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
目錄
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人................................2
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則....................4
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查............5
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查.................14
五、基金財產(chǎn)的保管...................................15
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行...........................20
七、交易及清算交收安排...............................25
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算.......................27
九、基金收益分配.....................................34
十、基金信息披露.....................................35
十一、基金費用.......................................37
十二、基金份額持有人名冊的登記與保管.................38
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存.........................39
十四、基金管理人和基金托管人的更換...................40
十五、禁止行為.......................................43
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算...........45
十七、違約責(zé)任.......................................47
十八、爭議解決方式...................................48
十九、托管協(xié)議的效力.................................49
二十、其他事項.......................................50
二十一、托管協(xié)議的簽訂...............................50
鑒于廣發(fā)基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有
效存續(xù)的有限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理
人的資格和能力；
鑒于中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立
并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的
資格和能力；
鑒于廣發(fā)基金管理有限公司擬擔(dān)任廣發(fā)中證全指食品交易型開
放式指數(shù)證券投資基金的基金管理人，中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司擬
擔(dān)任廣發(fā)中證全指食品交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金托管
人；
為明確廣發(fā)中證全指食品交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基
金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《廣發(fā)中證全指食品交易型開放式指數(shù)證券投資
基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)中定義的術(shù)語在用于本托管
協(xié)議時應(yīng)具有相同的含義；若有抵觸應(yīng)以基金合同為準，并依其條款
解釋。
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：廣發(fā)基金管理有限公司
注冊地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2608室
辦公地址：廣東省廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南
塔31－33樓；廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2603-2622室
郵政編碼：510308
法定代表人：葛長偉
成立日期：2003年8月5日
批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2003]91
號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：人民幣14,097.8萬元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、中國證監(jiān)會許可的
其他業(yè)務(wù)。
（二）基金托管人
名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街28號凱晨世貿(mào)中心東座
九層
郵政編碼：100031
法定代表人：谷澍
成立時間：2009年1月15日
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]23號
批準設(shè)立機關(guān)和批準設(shè)立文號：中國銀監(jiān)會銀監(jiān)復(fù)[2009]13號
注冊資本：34,998,303.4萬元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國
內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌
付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、
代理買賣外匯；結(jié)匯、售匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)
保；代理收付款項；提供保管箱服務(wù)；代理資金清算；各類匯兌業(yè)務(wù)；
代理政策性銀行、外國政府和國際金融機構(gòu)貸款業(yè)務(wù)；貸款承諾；組
織或參加銀團貸款；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯借款；發(fā)
行、代理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券；外匯票據(jù)
承兌和貼現(xiàn)；自營、代客外匯買賣；外幣兌換；外匯擔(dān)保；資信調(diào)查、
咨詢、見證業(yè)務(wù)；企業(yè)、個人財務(wù)顧問服務(wù)；證券公司客戶交易結(jié)算
資金存管業(yè)務(wù)；證券投資基金托管業(yè)務(wù)；企業(yè)年金托管業(yè)務(wù)；產(chǎn)業(yè)投
資基金托管業(yè)務(wù)；合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)；代理
開放式基金業(yè)務(wù)；電話銀行、手機銀行、網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)；金融衍生產(chǎn)
品交易業(yè)務(wù)；經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)等監(jiān)管部門批準的其他業(yè)
務(wù)；保險兼業(yè)代理業(yè)務(wù)。
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基
金法》”)等有關(guān)法律、法規(guī)(以下簡稱“法律法規(guī)”)、基金合同及
其他有關(guān)規(guī)定制訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產(chǎn)
的保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相
關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確保基金財產(chǎn)的安全，保護基金份額持
有人的合法權(quán)益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基
金投資者合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
對基金投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。基金合同明確約定基金投資風(fēng)
格或證券選擇標(biāo)準的，基金管理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供
投資品種池和交易對手庫，以便基金托管人運用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對基
金實際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準的約定進行監(jiān)督，對
存在疑義的事項進行核查。
本基金的投資范圍為：
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)（即中證全指食品指數(shù)）的成份股、
備選成份股（含存托憑證）。為更好地實現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量
投資于非成份股（包括創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他依法發(fā)行上市的股票、
存托憑證）、債券、股指期貨、股票期權(quán)、國債期貨、資產(chǎn)支持證券、
銀行存款、同業(yè)存單、債券回購、貨幣市場工具及中國證監(jiān)會允許基
金投資的其他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。
本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定參與轉(zhuǎn)融通證券出借及融資
業(yè)務(wù)。
本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股（含存托憑證）的比
例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；本基
金每個交易日日終在扣除股指期貨合約、股票期權(quán)合約、國債期貨合
約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，
其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；股指期貨、
股票期權(quán)、國債期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管
機構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人
在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。其投資比例遵循屆時有
效的法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
對基金投資、融資比例進行監(jiān)督。基金托管人按下述比例和調(diào)整期限
進行監(jiān)督：
（1）本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股（含存托憑證）
的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金參與股指期貨交易，還須遵守以下限制：在任何交
易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10%；在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約、國債期貨合約
價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%，其中，
有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)
支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；基金在任何交
易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總
市值的20%；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的
成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；每個交易日日終
在扣除股指期貨合約、股票期權(quán)合約、國債期貨合約需繳納的交易保
證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金；本基金所持有的股
票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合
基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
（3）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，
不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資
產(chǎn)凈值的20%；
（5）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基
金資產(chǎn)凈值的15%，因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模
變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管
理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（6）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比
例，不得超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（7）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投資
于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證
券合計規(guī)模的10%；
（8）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資
產(chǎn)支持證券。基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不
再符合投資標(biāo)準，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（9）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過
本基金的總資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本
次發(fā)行股票的總量；
（10）基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（11）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，還須符合以下限制：
出借證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%；參與出借業(yè)務(wù)的單只證
券不得超過基金持有該證券總量的30%；最近6個月內(nèi)日均基金資產(chǎn)
凈值不得低于2億元；證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平
均剩余期限按照市值加權(quán)平均計算；
（12）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主
體為交易對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基
金合同約定的投資范圍保持一致；
（13）本基金投資境內(nèi)發(fā)行的存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市
交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易的股票合并計算；
（14）本基金參與股票期權(quán)交易的，應(yīng)當(dāng)符合下列風(fēng)險控制指標(biāo)
要求：因未平倉的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資
產(chǎn)凈值的10%；開倉賣出認購期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣
出認沽期權(quán)的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認可的
可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價物；未平倉的期權(quán)合約面值不得超過基
金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值按照行權(quán)價乘以合約乘數(shù)計算；
（15）本基金若參與國債期貨交易，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：
在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的15%；在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價
值不得超過基金持有的債券總市值的30%；本基金所持有的債券（不
含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價
值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約
定；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他
投資限制。
除第（5）、（8）、（11）、（12）項規(guī)定的情形外，因證券或期貨市
場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的
指數(shù)成份股流動性限制等基金管理人之外的因素致使基金投資比例
不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進行
調(diào)整。
因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之
外的因素致使基金投資不符合第（11）項規(guī)定的，基金管理人不得新
增出借業(yè)務(wù)。基金參與出借業(yè)務(wù)不終止確認出借證券。基金持有證券
的持有期計算不因出借而受影響，出借證券應(yīng)納入基金投資運作指標(biāo)
計算范圍。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資
組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督
與檢查自基金合同生效之日起開始。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
對本協(xié)議第十五條第（十一）項基金投資禁止行為進行監(jiān)督。
根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金從事的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基
金托管人應(yīng)事先相互提供與本機構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機構(gòu)有
其他重大利害關(guān)系的公司名單及其更新，并以雙方約定的方式提交，
確保所提供的關(guān)聯(lián)交易名單的真實性、完整性、全面性。基金管理人
有責(zé)任保管真實、完整、全面的關(guān)聯(lián)交易名單，并負責(zé)及時更新該名
單。名單變更后基金管理人應(yīng)及時發(fā)送基金托管人，基金托管人應(yīng)及
時確認已知名單的變更。如果基金托管人在運作中嚴格遵循了監(jiān)督流
程，基金管理人仍違規(guī)進行關(guān)聯(lián)交易，并造成基金資產(chǎn)損失的，由基
金管理人承擔(dān)責(zé)任，基金托管人有權(quán)向中國證監(jiān)會報告。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股
股東、實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷
期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投
資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益
沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)
行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披
露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨立董事通過。基金管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項
進行審查。
（四）法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述組合限制、禁止行為規(guī)定或
從事關(guān)聯(lián)交易的條件和要求，本基金可不受相關(guān)限制。法律法規(guī)或監(jiān)
管部門對上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事關(guān)聯(lián)交易的條件和要求
進行變更的，本基金可以變更后的規(guī)定為準。經(jīng)與基金托管人協(xié)商一
致，基金管理人在履行適當(dāng)程序后可依據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定直
接對基金合同進行變更，無需基金份額持有人大會審議。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
對基金管理人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)在基金投資運作之前向基金托管人提供經(jīng)慎重選
擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各交易對
手所適用的交易結(jié)算方式。基金托管人監(jiān)督基金管理人是否按事前提
供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易。基金管理人可以每半年
對銀行間債券市場交易對手名單進行更新，如基金管理人根據(jù)市場情
況需要臨時調(diào)整銀行間債券市場交易對手名單，應(yīng)向基金托管人說明
理由，在與交易對手發(fā)生交易前3個工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解
決。基金管理人收到基金托管人書面確認后，被確認調(diào)整的名單開始
生效，新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結(jié)算的交
易，仍應(yīng)按照協(xié)議進行結(jié)算。基金管理人負責(zé)對交易對手的資信控制，
按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行交易，基金托管人則根據(jù)銀行間債
券市場成交單對合同履行情況進行監(jiān)督，但不承擔(dān)交易對手不履行合
同造成的損失。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定
的交易對手或交易方式進行交易時，基金托管人應(yīng)及時提醒基金管理
人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。如基金管理人在
基金首次投資銀行間債券市場之前仍未向基金托管人提供銀行間債
券市場交易對手名單的，視為基金管理人認可全市場交易對手。
（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
對基金管理人投資銀行存款進行監(jiān)督。
基金投資銀行存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金
合同的約定，建立投資制度、審慎選擇存款銀行，做好風(fēng)險控制；并
按照基金托管人的要求配合基金托管人完成相關(guān)業(yè)務(wù)辦理。
（七）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
對基金資產(chǎn)凈值計算、基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用
開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料
中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。
如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實的業(yè)績表現(xiàn)
數(shù)據(jù)印制在宣傳推介材料上，則基金托管人對此不承擔(dān)任何責(zé)任，并
將在發(fā)現(xiàn)后立即報告中國證監(jiān)會。
（八）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
對基金投資流通受限證券進行監(jiān)督。
1、基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行
股票等流通受限證券有關(guān)問題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
2、此處流通受限證券的釋義與上文中流動性受限資產(chǎn)并不相同，
包括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開
發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證
券,不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行
未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
3、在首次投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)投
資決策流程、風(fēng)險控制制度、流動性風(fēng)險控制預(yù)案等規(guī)章制度。基金
管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金流動性的需要合理安排流通受限證券的投資比
例，并在風(fēng)險控制制度中明確具體比例，避免基金出現(xiàn)流動性風(fēng)險。
上述規(guī)章制度須經(jīng)基金管理人董事會批準。上述規(guī)章制度經(jīng)董事會通
過之后，基金管理人應(yīng)當(dāng)將上述規(guī)章制度以及董事會批準上述規(guī)章制
度的決議提交給基金托管人。
4、在投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)至少提前一個交易
日向基金托管人提供有關(guān)流通受限證券的相關(guān)信息，具體應(yīng)當(dāng)包括但
不限于如下文件（如有）：
擬發(fā)行數(shù)量、定價依據(jù)、監(jiān)管機構(gòu)的批準證明文件復(fù)印件、基金
管理人與承銷商簽訂的銷售協(xié)議復(fù)印件、繳款通知書、基金擬認購的
數(shù)量、價格、總成本、劃款賬號、劃款金額、劃款時間文件等。基金
管理人應(yīng)保證上述信息的真實、完整。
5、基金托管人在監(jiān)督基金管理人投資流通受限證券的過程中，
如認為因市場出現(xiàn)劇烈變化導(dǎo)致基金管理人的具體投資行為可能對
基金財產(chǎn)造成較大風(fēng)險，基金托管人有權(quán)要求基金管理人對該風(fēng)險的
消除或防范措施進行補充和整改，并做出書面說明。否則，基金托管
人經(jīng)事先書面告知基金管理人，有權(quán)拒絕執(zhí)行其有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)
行該指令造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任，并有權(quán)
報告中國證監(jiān)會。
6、基金管理人應(yīng)保證基金投資的受限證券登記存管在本基金名
下，并確保基金托管人能夠正常查詢。因基金管理人原因產(chǎn)生的受限
證券登記存管問題，造成基金財產(chǎn)的損失或基金托管人無法安全保管
基金財產(chǎn)的責(zé)任與損失，由基金管理人承擔(dān)。
7、如果基金管理人未按照本協(xié)議的約定向基金托管人報送相關(guān)
數(shù)據(jù)或者報送了虛假的數(shù)據(jù)，導(dǎo)致基金托管人不能履行基金托管人職
責(zé)的，基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律后果。除基金托管人未能依據(jù)
基金合同及本協(xié)議履行職責(zé)外，因投資流通受限證券產(chǎn)生的損失，基
金托管人按照本協(xié)議履行監(jiān)督職責(zé)后不承擔(dān)上述損失。
（九）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H
投資運作中違反法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，應(yīng)及時以書面形式通知
基金管理人限期糾正。基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)
督和核查。基金管理人收到通知后應(yīng)在下一工作日前及時核對并以書
面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進行解釋或舉
證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上
述規(guī)定期限內(nèi),基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查,督促基金
管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)
糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人
依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)
定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并報告中
國證監(jiān)會。
（十）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、
基金合同和本托管協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書
面提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的
疑義進行解釋或舉證；對基金托管人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報
送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和
制度等。
（十一）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報
告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中
國證監(jiān)會。基金管理人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定
行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)
嚴重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報告中國證
監(jiān)會。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進行核查，核
查事項包括基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶
和證券賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和
基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和
監(jiān)督基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金
財產(chǎn)實行分賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指
令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他
有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人限期糾正。基金托管
人收到通知后應(yīng)在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金管理
人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改
正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查,
督促基金托管人改正。基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行
為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完
整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告
中國證監(jiān)會，同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國
證監(jiān)會。基金托管人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行
使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴
重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)
會。
五、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人依據(jù)合法
程序作出的合法合規(guī)指令，基金托管人不得自行運用、處分、分配基
金的任何財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等
投資所需賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨立核
算，分賬管理，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立。
5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議
的約定保管基金財產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
6、對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負責(zé)與
有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到
達基金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進行催
收。由此給基金財產(chǎn)造成損失的，基金托管人對此不承擔(dān)任何責(zé)任。
7、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托
第三人托管基金財產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1、基金募集期間的資金應(yīng)存于基金認購專戶。
2、基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基
金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有
關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬于基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人
開立的基金托管資金賬戶，同時在規(guī)定時間內(nèi)，聘請符合《證券法》
規(guī)定的會計師事務(wù)所進行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告由參
加驗資的2名或2名以上符合《證券法》規(guī)定的注冊會計師簽字方為
有效。
3、若基金募集期限屆滿，未能達到基金合同生效的條件，由基
金管理人按規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
（三）基金資金賬戶的開立和管理
1、基金托管人應(yīng)負責(zé)本基金的資金賬戶的開設(shè)和管理。
2、基金托管人可以本基金的名義在其營業(yè)機構(gòu)開設(shè)本基金的資
金賬戶，并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的
銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活
動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，
均需通過本基金的資金賬戶進行。
3、基金托管資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)
的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其
他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活
動。
4、基金托管資金賬戶的開立和管理應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)
規(guī)定。
5、在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過基金托
管人專用賬戶辦理基金資產(chǎn)的支付。
（四）基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開立和管理
1、基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、
深圳分公司為基金開立基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
2、基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需
要。
3、基金管理人為基金財產(chǎn)在證券經(jīng)紀機構(gòu)開立證券交易資金賬
戶，用于基金財產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變
動明細以及場內(nèi)證券交易清算，并與基金托管人開立的托管賬戶建立
第三方存管關(guān)系。
交易所證券交易資金采用第三方存管模式，即用于證券交易結(jié)算
資金全額存放在基金管理人為基金開立的證券資金賬戶中，場內(nèi)的證
券交易資金清算由基金管理人所選擇的證券經(jīng)紀機構(gòu)負責(zé)，證券資金
賬戶內(nèi)的資金，只能通過證銀轉(zhuǎn)賬方式將資金劃轉(zhuǎn)至基金托管資金賬
戶，不得將資金劃轉(zhuǎn)至任何其他銀行賬戶。第三方存管對應(yīng)關(guān)系一經(jīng)
確定，不得更改，如果必須更改，應(yīng)由基金管理人發(fā)起，經(jīng)過基金托
管人書面確認后，重新建立第三方存管對應(yīng)關(guān)系。基金托管人不負責(zé)
辦理場內(nèi)的證券交易資金清算，也不負責(zé)保管證券資金賬戶內(nèi)存放的
資金。
4、基金托管人和基金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓證券賬戶、證券交
易資金賬戶，亦不得使用證券賬戶或證券交易資金賬戶進行本基金業(yè)
務(wù)以外的活動。本基金通過證券經(jīng)紀機構(gòu)進行的交易由證券經(jīng)紀機構(gòu)
作為結(jié)算參與人代理本基金進行結(jié)算。
5、基金管理人承諾證券交易資金賬戶為證券交易主資金賬戶，
不開立任何輔助資金賬戶；不為證券交易資金賬戶另行開立銀行托管
賬戶以外的其他銀行賬戶。
6、基金證券賬戶的開立由基金托管人負責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和
運用由基金管理人負責(zé)。
7、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種
的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，按有關(guān)規(guī)定開設(shè)、使用
并管理；若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)協(xié)助基金管理人辦理賬戶的
開立手續(xù)。
（五）債券托管賬戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記
結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，以
基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場清算所股
份有限公司開立債券托管與結(jié)算賬戶，并代表基金進行銀行間市場債
券的結(jié)算。基金管理人代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主
協(xié)議。
（六）基金投資銀行存款賬戶的開立和管理
基金投資銀行定期存款應(yīng)由基金管理人與存款銀行總行或其授
權(quán)分行簽訂總體合作協(xié)議，并將資金存放于存款銀行總行或其授權(quán)分
行指定的分支機構(gòu)。
存款賬戶必須以基金名義開立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶
開戶文件上加蓋預(yù)留印鑒及基金管理人公章。存款證實書原件由托管
人負責(zé)保管。
本基金投資銀行存款時，基金管理人應(yīng)當(dāng)與存款銀行簽訂具體存
款協(xié)議，明確存款的類型、期限、利率、金額、賬號、對賬方式、支
取方式、賬戶管理等細則。存款協(xié)議須約定將托管人為本基金開立的
托管銀行賬戶指定為唯一回款賬戶，任何情況下，存款銀行都不得將
存款本息劃往任何其他賬戶。
為防范特殊情況下的流動性風(fēng)險，定期存款協(xié)議中應(yīng)當(dāng)約定提前
支取條款。
基金所投資定期存款存續(xù)期間，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與
存款銀行建立定期對賬機制，確保基金銀行存款業(yè)務(wù)賬目及核對的真
實、準確。
對于通過全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)達成的同業(yè)存款交
易(簡稱CFETS,存款業(yè)務(wù))，基金管理人應(yīng)在存款劃出之前向基金托
管人提供基金管理人蓋章的《全國銀行間同業(yè)拆借中心同業(yè)存款交易
主協(xié)議》(以下簡稱“主協(xié)議”)、對應(yīng)該筆存入交易的經(jīng)存款交易雙
方簽署的補充協(xié)議(如有)以及交易中心系統(tǒng)出具的該筆同業(yè)存款交
易的成交單，并為基金托管人審核上述資料預(yù)留足夠的時間。
（七）其他賬戶的開立和管理
1、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基
金合同的規(guī)定，在基金管理人和基金托管人商議后開立。新賬戶按有
關(guān)規(guī)則使用并管理。
2、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，
從其規(guī)定辦理。
（八）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由
基金托管人負責(zé)妥善保管，保管憑證由基金托管人持有。基金管理人
承諾對交接給基金托管人保管的有價憑證的真實性、完整性負責(zé)，基
金托管人只負責(zé)對有價憑證進行保管，不負責(zé)對有價憑證真?zhèn)蔚谋?
別，不對有價憑證對應(yīng)存款的本金及收益的安全負責(zé)。實物證券的購
買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管
人實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，
由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)。基金托管人對基金托管人以外
機構(gòu)實際有效控制的證券不承擔(dān)保管責(zé)任。
（九）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關(guān)的重大合同的原件分
別由基金管理人、基金托管人保管。除協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人
在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)保證基金一方持有兩份
以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原
件。重大合同的保管期限為不低于法律法規(guī)規(guī)定的期限。
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產(chǎn)時，開展場內(nèi)證券交易前，基金管理
人通過基金托管賬戶與證券資金賬戶已建立的第三方存管系統(tǒng)在基
金托管賬戶與證券資金賬戶之間劃款，即銀證互轉(zhuǎn)；或由基金托管人
根據(jù)基金管理人的劃款指令執(zhí)行銀證互轉(zhuǎn)。
基金管理人在運用基金財產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送場外資金劃撥
及其他款項收付指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金
名下的資金往來等有關(guān)事項。基金管理人發(fā)送指令應(yīng)采用電子指令或
傳真或雙方共同確認的方式。
（一）電子指令方式總體約定
1、基金管理人通過基金托管人提供的清算管理系統(tǒng)客戶端發(fā)送
電子指令，或基金管理人通過調(diào)用基金托管人提供的數(shù)據(jù)接口發(fā)送電
子指令。
2、基金托管人向基金管理人提供客戶證書，基金管理人認可使
用客戶證書及相應(yīng)密碼辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，不會否認其向基金托管人發(fā)出
的電子指令的效力。凡同時通過客戶證書和密碼認證的電子指令，均
視作基金管理人所為，由此導(dǎo)致的一切后果由基金管理人承擔(dān)。
3、基金管理人應(yīng)盡到合理注意義務(wù)，在安全的環(huán)境中使用客戶
端，采取及時更新防病毒軟件、安裝系統(tǒng)安全補丁等合理措施；設(shè)置
安全性較高的密碼，避免使用簡單密碼或容易被他人猜到的密碼等；
妥善保管客戶證書及相應(yīng)密碼。如發(fā)生客戶證書被盜用、密碼泄露等
情況，應(yīng)及時通知基金托管人進行證書變更和密碼重置，在證書變更
和密碼重置之前造成的一切后果，由基金管理人承擔(dān)。
當(dāng)電子指令無法正常發(fā)送時，雙方按傳真或郵件方式辦理相關(guān)業(yè)
務(wù)。
（二）基金管理人對傳真或郵件方式發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
1、基金管理人應(yīng)指定專人、專用傳真號碼或郵箱向基金托管人
發(fā)送指令。
2、基金管理人應(yīng)向基金托管人提供書面授權(quán)文件，該文件應(yīng)加
蓋基金管理人公章，文件中應(yīng)含有基金管理人預(yù)留印鑒，該預(yù)留印鑒
為基金托管人確定基金管理人所發(fā)送指令表面一致性的唯一依據(jù)。基
金管理人向基金托管人發(fā)送授權(quán)文件后，應(yīng)及時電話確認，以保證基
金托管人及時查收。
3、基金托管人收到授權(quán)文件的傳真件或掃描件并經(jīng)基金管理人
電話確認后，授權(quán)文件即生效。基金管理人應(yīng)與發(fā)送傳真或郵件后三
個工作日內(nèi)將授權(quán)文件原件送達基金托管人，若基金托管人收到的授
權(quán)文件原件和傳真件或掃描件不一致，以傳真件或掃描件為準。
4、基金管理人和基金托管人對授權(quán)文件負有保密義務(wù)，其內(nèi)容
不得向被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄漏。
（三）指令的內(nèi)容
1、指令包括付款指令(含贖回、分紅付款指令、銀行間業(yè)務(wù)劃款
指令）以及其他資金劃撥指令等。
2、基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明款項事由、支付時
間、到賬時間、金額、賬戶資料等，并加蓋預(yù)留印鑒。
（四）指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行的時間和程序
1、指令的發(fā)送與確認
基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營
權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令。
基金管理人通過電子指令方式發(fā)送指令后，指令狀態(tài)將變成“托
管行已接收”或“托管行處理中”。上述指令狀態(tài)改變時間視為指令
到達基金托管人時間。基金管理人在發(fā)送指令后，應(yīng)及時查詢指令狀
態(tài)，發(fā)現(xiàn)未發(fā)送成功或指令狀態(tài)有誤，應(yīng)立即與基金托管人聯(lián)系共同
解決。
基金管理人通過傳真或郵件方式發(fā)送加蓋預(yù)留印鑒的指令后，應(yīng)
及時以電話方式向基金托管人確認。如有需要，基金管理人應(yīng)在交易
結(jié)束后將全國銀行間交易成交單加蓋預(yù)留印鑒后及時傳真給基金托
管人，并電話確認。基金托管人指定專人接收基金管理人的指令和銀
行間交易成交單，答復(fù)基金管理人的確認電話。指令或成交單到達基
金托管人后，基金托管人應(yīng)指定專人根據(jù)基金管理人提供的授權(quán)文件
進行表面一致性審查，及時審慎驗證有關(guān)內(nèi)容及印鑒，基金托管人對
指令的真實性不承擔(dān)責(zé)任。如有疑問必須及時通知基金管理人。
基金管理人在發(fā)送指令時，應(yīng)為基金托管人執(zhí)行指令留出至少2
個工作小時。由基金管理人的原因造成的指令傳輸不及時、未能留出
足夠的劃款時間，未準備足夠資金，致使資金未能及時到賬所造成的
損失不由基金托管人承擔(dān)。
2、指令的執(zhí)行
基金托管人對指令驗證后，應(yīng)及時執(zhí)行。
基金管理人應(yīng)確保基金托管人在執(zhí)行指令時，基金托管資金賬戶
有足夠的資金余額，否則基金托管人可不予執(zhí)行，但應(yīng)及時通知基金
管理人，由基金管理人審核、查明原因，確認此交易指令無效，在及
時通知后，基金托管人不承擔(dān)因未執(zhí)行該指令造成損失的責(zé)任。
對于申購新股等時效性要求高的指令，基金管理人必須及時將指
令發(fā)送至基金托管人并進行電話確認，為基金托管人預(yù)留充足的指令
處理時間。
對于發(fā)送時資金不足的指令，基金托管人有權(quán)不予執(zhí)行，基金管
理人確認該指令不予取消的，以資金備足并通知基金托管人的時間視
為指令收到時間，因賬戶資金余額不足導(dǎo)致的投資損失不由基金托管
人承擔(dān)。
（五）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)指令錯誤，提示基金管理人改正后再予以執(zhí)行，
若由此造成的延誤損失由基金管理人承擔(dān)。
（六）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處
理程序
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他
有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，及時通知基金
管理人。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違
反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)
及時通知基金管理人，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
（七）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于其自身原因未能執(zhí)行或錯誤執(zhí)行基金管理人指
令致使本基金的利益受到損害，應(yīng)在發(fā)現(xiàn)后，及時采取措施予以彌補，
給基金份額持有人造成損失的，對由此造成的直接經(jīng)濟損失承擔(dān)相應(yīng)
責(zé)任。
（八）授權(quán)通知的變更
1、基金管理人若對授權(quán)通知的內(nèi)容進行修改，應(yīng)當(dāng)提前至少三
個工作日郵件、電話通知基金托管人。基金管理人需提供書面的變更
授權(quán)通知文件，在加蓋公章后以傳真或郵件方式發(fā)送給基金托管人，
同時以電話形式向基金托管人確認。變更授權(quán)通知文件在基金托管人
收到相關(guān)文件傳真件和基金管理人的電話確認時生效。基金管理人在
此后三個工作日內(nèi)將變更授權(quán)通知文件原件送交基金托管人。若原件
與傳真件不一致，以傳真件為準。
2、基金托管人更改接受基金管理人指令的人員及聯(lián)系方式，應(yīng)
至少提前1個工作日以傳真或郵件方式發(fā)送基金管理人。基金托管人
更改接受基金管理人指令的人員及聯(lián)系方式自基金管理人收到郵件
或電話確認后生效。
（九）其他事項
1、基金托管人在接收指令時，應(yīng)對指令的要素是否齊全、印鑒
是否與預(yù)留的授權(quán)文件內(nèi)容相符進行表面一致性檢查，如發(fā)現(xiàn)問題，
應(yīng)及時通知基金管理人。
2、除因其自身原因致使基金的利益受到損害而負賠償責(zé)任外，
基金托管人按照法律法規(guī)、本合同的規(guī)定執(zhí)行基金管理人指令而引起
的任何可能發(fā)生的損失，均由基金管理人負責(zé)。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券、期貨買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)、期貨經(jīng)紀機構(gòu)
基金管理人應(yīng)設(shè)計選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)的標(biāo)準和
程序。基金管理人負責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)，使
用其交易單元作為基金的交易單元。基金管理人、基金托管人和證券
經(jīng)紀機構(gòu)簽訂本基金的證券經(jīng)紀服務(wù)協(xié)議。
基金管理人負責(zé)選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀機構(gòu)，并與
其簽訂期貨經(jīng)紀合同，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》的相關(guān)
規(guī)定執(zhí)行，若無明確規(guī)定的，可參照有關(guān)證券買賣、證券經(jīng)紀機構(gòu)選
擇的規(guī)則執(zhí)行。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、清算與交割
本基金通過證券經(jīng)紀機構(gòu)進行的交易由證券經(jīng)紀機構(gòu)作為結(jié)算
參與人代理本基金進行結(jié)算；本基金通過期貨經(jīng)紀機構(gòu)進行的交易由
期貨經(jīng)紀機構(gòu)作為結(jié)算參與人代理本基金進行結(jié)算；本基金其他證券
交易由基金托管人或相關(guān)機構(gòu)負責(zé)結(jié)算。基金管理人、基金托管人以
及被選擇的證券經(jīng)紀機構(gòu)應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，簽訂
證券經(jīng)紀服務(wù)協(xié)議，用以具體明確三方在證券交易資金結(jié)算業(yè)務(wù)中的
責(zé)任。
對基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人在復(fù)核無誤后應(yīng)在規(guī)
定期限內(nèi)執(zhí)行不得延誤。
本基金投資于證券發(fā)生的所有場外交易的資金匯劃，由基金托管
人負責(zé)辦理。
證券經(jīng)紀機構(gòu)代理本基金財產(chǎn)與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公
司完成證券交易及非交易涉及的證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)，并承擔(dān)由證券經(jīng)
紀機構(gòu)原因造成的正常結(jié)算、交收業(yè)務(wù)無法完成的責(zé)任。
2、交易記錄、資金和證券賬目核對的時間和方式
（1）交易記錄的核對
基金管理人和基金托管人按日進行交易記錄的核對。每日對外披
露凈值之前，必須保證當(dāng)天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交
易記錄完全一致。如果實際交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基
金會計核算不完整或不真實，由此給基金造成的損失由基金管理人承
擔(dān)。
（2）資金賬目的核對
資金賬目按日核實，賬實相符。
（3）證券賬目的核對
基金托管人應(yīng)按時核對證券賬戶中的種類和數(shù)量，確保每日交易
結(jié)束后證券賬戶中證券的種類和數(shù)量與基金會計賬簿中的記載一致。
（4）實物券賬目
實物券賬目，每月月末相關(guān)各方進行賬實核對。
（三）基金申購、贖回業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
1.基金份額申購、贖回的確認、清算由基金管理人指定的注冊登
記機構(gòu)負責(zé)。
2.現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額等的交收根據(jù)交易所相關(guān)規(guī)則及基金招募
說明書辦理。如遇特殊情況，雙方協(xié)商處理。
3.關(guān)于清算專用賬戶的設(shè)立和管理
為滿足申購、贖回資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清算
的專用賬戶，該賬戶由注冊登記機構(gòu)管理。
（四）基金融資、參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)
如本基金按國家有關(guān)規(guī)定進行融資時，基金托管人應(yīng)為基金融
資、參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)提供必要的協(xié)助。
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算及復(fù)核程序
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的凈資產(chǎn)值。
基金份額凈值是按照每個估值日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日
基金份額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍
五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。每個估值日計算基金資產(chǎn)凈值及
基金份額凈值，并按規(guī)定披露。
2、復(fù)核程序
基金管理人應(yīng)每個估值日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法
律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每個估值日對
基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管
人復(fù)核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對外公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國
家法律法規(guī)規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。
2、估值方法
本基金所持有的投資品種，按如下原則進行估值：
（1）證券交易所上市的有價證券的估值
1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交
易所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后
經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重
大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)
濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事
件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交
易市價，確定公允價格；
2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估
值日第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價；交易
所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值
基準服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值全價；
3）交易所上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的含
轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全
價；實行凈價交易的債券選取估值日收盤價并加計每百元稅前應(yīng)計利
息作為估值全價；
4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定
公允價值。
（2）處于未上市期間或流通受限的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處
理：
1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交
易所掛牌的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的
市價（收盤價）估值；
2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價值；
3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開
發(fā)行股票、首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交
易取得的帶限售期的股票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易
中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公
允價值；
4）交易所未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品
種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持
的估值技術(shù)確定其公允價值。
（3）對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，選取估值日
第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價；對全國銀
行間市場上含權(quán)的固定收益品種，選取估值日第三方估值基準服務(wù)機
構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值全價。
對全國銀行間市場未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固
定收益品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他
信息支持的估值技術(shù)確定其公允價值。
（4）對于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在
回售登記日至實際收款日期間選取第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)提供的
相應(yīng)品種的唯一估值全價或推薦估值全價。回售登記期截止日（含當(dāng)
日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價格進行估值。
（5）對于發(fā)行人已破產(chǎn)、發(fā)行人未能按時足額償付本金或利息，
或者有其它可靠信息表明本金或利息無法按時足額償付的債券投資
品種，第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)可在提供推薦價格的同時提供價格區(qū)
間作為公允價值的參考范圍以及公允價值存在重大不確定性的相關(guān)
提示。基金管理人在與托管人協(xié)商一致后，可采用價格區(qū)間中的數(shù)據(jù)
作為該債券投資品種的公允價值。
（6）同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處
的市場分別估值。
（7）期貨合約以估值當(dāng)日結(jié)算價進行估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價
的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)
算價估值。
（8）本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股
票執(zhí)行。
（9）本基金投資期權(quán)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門的規(guī)定
估值。
（10）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借及融資等業(yè)務(wù)的，按照相關(guān)法
律法規(guī)和行業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定進行估值。
（11）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公
允價值的，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能
反映公允價值的價格估值。
（12）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如
有新增事項，按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的
估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持
有人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由
基金管理人承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，
就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論
后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算
結(jié)果對外予以公布。
3、特殊情形的處理
（1）基金管理人按估值方法的第（11）項進行估值時，所造成
的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理；
（2）由于證券交易所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由
于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、
適當(dāng)、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基
金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基
金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成
的影響。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
1、當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生差錯時，
視為基金份額凈值錯誤；基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人
應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進
一步擴大。
2、錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通
報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到基金份額凈值的
0.50%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報中國證監(jiān)會備案。
3、當(dāng)基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失
需要進行賠償時，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實際情況界定雙方
承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認后按以下條款進行賠償：
（1）本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有
關(guān)的會計問題，如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達成一致
時，按基金管理人的建議執(zhí)行，由此給基金份額持有人和基金財產(chǎn)造
成的損失，由基金管理人負責(zé)賠付。
（2）若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確
認后公告，由此給基金份額持有人造成損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)
定對投資者或基金支付賠償金，就實際向投資者或基金支付的賠償金
額，基金管理人與基金托管人按照過錯程度各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
（3）如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結(jié)果，
雖然多次重新計算和核對，尚不能達成一致時，為避免不能按時公布
基金份額凈值的情形，以基金管理人的計算結(jié)果對外公布，由此給基
金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負責(zé)賠付。
（4）由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購
或贖回金額等），進而導(dǎo)致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額
持有人和基金財產(chǎn)的損失，由基金管理人負責(zé)賠付。
4、前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
如果行業(yè)另有通行做法，基金管理人、基金托管人應(yīng)本著平等和保護
基金份額持有人利益的原則進行協(xié)商。
（四）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其
他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
資產(chǎn)價值時；
3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的
活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，
經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
（五）基金會計制度
按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告。基金管
理人獨立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基
金托管人對會計處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為
準。若當(dāng)日核對不符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金資產(chǎn)
凈值的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準。
（七）基金財務(wù)報表與報告的編制和復(fù)核
1、財務(wù)報表的編制
基金管理人應(yīng)當(dāng)及時編制并對外提供真實、完整的基金財務(wù)會計
報告。月度報表的編制，基金管理人應(yīng)于每月終了后5工作日內(nèi)完成；
季度報告應(yīng)在每個季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)編制完畢并予以公
告；中期報告在會計年度半年終了后2個月內(nèi)編制完畢并予以公告；
年度報告在會計年度結(jié)束后3個月內(nèi)編制完畢并予以公告。基金合同
生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期報告
或者年度報告。
2、報表復(fù)核
基金管理人在月度報表完成當(dāng)日，將報表蓋章后提供給基金托管
人復(fù)核；基金托管人在收到后應(yīng)在3日內(nèi)進行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書
面通知基金管理人。基金管理人在季度報告完成當(dāng)日，將有關(guān)報告提
供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后7個工作日內(nèi)完成復(fù)
核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。基金管理人在中期報告完成
當(dāng)日，將有關(guān)報告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后
30日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。基金管理人
在年度報告完成當(dāng)日，將有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人
應(yīng)在收到后45日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。
基金管理人和基金托管人之間的上述文件往來均以傳真的方式或雙
方商定的其他方式進行。
基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管
理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以雙方認可的賬
務(wù)處理方式為準；若雙方無法達成一致，以基金管理人的賬務(wù)處理為
準。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋托管業(yè)
務(wù)專用章或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)專用章的復(fù)核意見書，雙方各自留存
一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就
相關(guān)報表達成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報表對外發(fā)布公
告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案。
（八）基金管理人應(yīng)每季向基金托管人提供基金業(yè)績比較基準的
基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。
九、基金收益分配
（一）基金收益分配的原則
基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1、當(dāng)基金份額凈值增長率超過標(biāo)的指數(shù)同期增長率達到1%以上
時，可進行收益分配。在收益評價日，基金管理人對基金份額凈值增
長率和標(biāo)的指數(shù)同期增長率進行計算，計算方法參見《招募說明書》；
2、本基金以使收益分配后基金份額凈值增長率盡可能貼近標(biāo)的
指數(shù)同期增長率為原則進行收益分配。基于本基金的性質(zhì)和特點，本
基金收益分配不須以彌補浮動虧損為前提，收益分配后有可能使除息
后的基金份額凈值低于面值；在符合基金收益分配條件的前提下，本
基金收益每年最多分配12次；
3、本基金的收益分配采取現(xiàn)金分紅的方式；
4、《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；
5、每一基金份額享有同等分配權(quán)；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理
人和基金托管人協(xié)商一致后，可對基金收益分配原則進行調(diào)整，并依
照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告，而不需召開基金份
額持有人大會。
（二）基金收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，
依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
基金托管人和基金管理人應(yīng)按法律法規(guī)、基金合同的有關(guān)規(guī)定進
行信息披露，擬公開披露的信息在公開披露之前應(yīng)予保密。除按《基
金法》、《信息披露辦法》、基金合同、及其他有關(guān)規(guī)定進行信息披露
外，基金管理人和基金托管人對基金運作中產(chǎn)生的信息以及從對方獲
得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)予保密。
基金管理人和基金托管人除了為合法履行法律法規(guī)、基金合同及
本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)所必要之外，不得為其他目的使用、利用其所知悉
的基金的保密信息，并且應(yīng)當(dāng)將保密信息限制在為履行前述義務(wù)而需
要了解該保密信息的職員范圍之內(nèi)。但是，如下情況不應(yīng)視為基金管
理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
（1）非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌丁?
泄露或公開；
（2）基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、
仲裁裁決或中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或
公開；
（3）因?qū)徲嫛⒎傻葘I(yè)服務(wù)向外部專業(yè)顧問提供信息。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露內(nèi)容主要包括基金招募說明書、《基金合同》、托
管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要、基金份額發(fā)售公告、基金募集情況、《基
金合同》生效公告、基金凈值信息、基金份額申購、贖回對價、基金
定期報告、包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告、臨時
報告、澄清公告、基金份額持有人大會決議、清算報告以及中國證監(jiān)
會規(guī)定的其他信息。基金年度報告中的財務(wù)會計報告需經(jīng)符合《證券
法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計后，方可披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)和信息披露
程序
1.職責(zé)
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應(yīng)以保護基金份額
持有人利益為宗旨，誠實信用，嚴守秘密。基金管理人負責(zé)辦理與基
金有關(guān)的信息披露事宜，對于本章第（二）條規(guī)定的應(yīng)由基金托管人
復(fù)核的事項，應(yīng)經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人予以公布。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金
信息通過中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）
和基金管理人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站等媒介披
露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公開披露的信息，基金托管人將通
過規(guī)定媒介公開披露。
2.程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人
起草、并經(jīng)基金托管人復(fù)核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)
定需要披露的事項時，按基金合同規(guī)定公布。
3.信息文本的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照
相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信息置備于公司住所、基金上市交易的證券交易
所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
十一、基金費用
（一）基金管理費的計提比例和計提方法
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.50%年費率計提。管
理費的計算方法如下：
H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
（二）基金托管費的計提比例和計提方法
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費率計提。
托管費的計算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
（三）銀行匯劃費用、基金的證券/期貨/期權(quán)交易費用、基金相
關(guān)賬戶的開戶及維護費用、基金合同生效后的信息披露費用、基金份
額持有人大會費用、基金份額收益分配中發(fā)生的費用、基金合同生效
后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、仲裁費、公證費和訴訟費、基金
上市初費及年費、登記結(jié)算費用、IOPV計算與發(fā)布費用等根據(jù)有關(guān)
法律法規(guī)、基金合同及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，可以列入當(dāng)期基金費用。
（四）不列入基金費用的項目
基金管理人與基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費
用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費
用、標(biāo)的指數(shù)許可使用費等不列入基金費用。基金合同生效前的相關(guān)
費用，包括但不限于驗資費、會計師和律師費、信息披露費等費用不
列入基金費用。
（五）基金管理費、基金托管費的復(fù)核程序、支付方式和時間
1、復(fù)核程序
基金托管人對基金管理人計提的基金管理費和基金托管費等，根
據(jù)本托管協(xié)議和基金合同的有關(guān)規(guī)定進行復(fù)核。
2、支付方式和時間
基金管理費、基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月
支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，按照與
基金管理人協(xié)商一致的方式在月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路
徑進行資金支付。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時
支付等，支付日期順延。
（六）違規(guī)處理方式
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運作辦
法》及其他有關(guān)規(guī)定從基金財產(chǎn)中列支費用時，基金托管人可要求基
金管理人予以說明解釋，如基金管理人無正當(dāng)理由，基金托管人可拒
絕支付。
十二、基金份額持有人名冊的登記與保管
本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額
持有人名冊，包括基金合同生效日、基金合同終止日、基金權(quán)益登記
日、基金份額持有人大會權(quán)益登記日、每年6月30日、12月31日
的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內(nèi)容至少應(yīng)包括持有
人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由注冊登記機構(gòu)編制，由基金管理人審核并
提交基金托管人保管。基金托管人有權(quán)要求基金管理人提供任意一個
交易日或全部交易日的基金份額持有人名冊，基金管理人應(yīng)及時提
供，不得拖延或拒絕提供。
基金管理人應(yīng)及時向基金托管人提交基金份額持有人名冊。每年
6月30日和12月31日的基金份額持有人名冊應(yīng)于下月前十個工作
日內(nèi)提交；基金合同生效日、基金合同終止日等涉及到基金重要事項
日期的基金份額持有人名冊應(yīng)于發(fā)生日后十個工作日內(nèi)提交。
基金管理人和基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊，保存
期限為不低于法律法規(guī)規(guī)定的期限。基金托管人不得將所保管的基金
份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義
務(wù)。若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額
持有人名冊，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應(yīng)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和
其他相關(guān)資料。基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、
報表和其他相關(guān)資料。基金管理人和基金托管人都應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限
保管。保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的期限。
（二）合同檔案的建立
基金管理人代表基金簽署與基金相關(guān)的重大合同文本后，應(yīng)及時
以加密方式將重大合同傳真給基金托管人，并在十個工作日內(nèi)將合同
文本正本送達基金托管人處。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助
變更后的接任人接收相應(yīng)文件。
（四）基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑
證、記賬憑證、基金賬冊、交易記錄和重要合同等，承擔(dān)保密義務(wù)并
保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的期限。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1.基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
（1）基金管理人被依法取消其基金管理資格的；
（2）基金管理人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（3）基金管理人被基金份額持有人大會解任；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他情形。
2.基金管理人的更換程序
更換基金管理人必須依照如下程序進行：
（1）提名：臨時基金管理人應(yīng)向基金托管人、單獨或合計持有
10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人征集新任基金管理人
提名人選。新任基金管理人提名人選由臨時基金管理人、基金托管人、
單獨或合計持有10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名
的人選構(gòu)成；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責(zé)終止后6個
月內(nèi)對被提名的新任基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基
金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上（含2/3）表決通過，決議自表
決通過之日起生效；
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，臨時基金管
理人由基金管理人、基金托管人、單獨或合計持有10%以上（含10%）
基金份額的基金份額持有人提名，中國證監(jiān)會根據(jù)《基金法》的規(guī)定，
從提名人選中擇優(yōu)指定臨時基金管理人。基金管理人、基金托管人、
單獨或合計持有10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人均不
提名的，由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中
國證監(jiān)會備案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理
人的基金份額持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)
定在規(guī)定媒介公告；
（6）交接與責(zé)任劃分：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)
當(dāng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管
理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時基金管理人或新任基金管理
人應(yīng)當(dāng)及時接收。臨時基金管理人或新任基金管理人應(yīng)與基金托管人
核對基金資產(chǎn)總值和凈值。基金管理人、臨時基金管理人、新任基金
管理人應(yīng)對各自履職行為依法承擔(dān)責(zé)任；
（7）審計：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘
請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進
行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案；審計費用
在基金財產(chǎn)中列支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金
管理人要求，應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有
關(guān)的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換
1、基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
（1）基金托管人被依法取消其基金托管資格的；
（2）基金托管人解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（3）基金托管人被基金份額持有人大會解任；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他
情形。
2、基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或者由單獨或合計持
有10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責(zé)終止后6個
月內(nèi)對被提名的新任基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基
金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上（含2/3）表決通過，決議自表
決通過之日起生效；
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)
會指定臨時基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中
國證監(jiān)會備案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管
人的基金份額持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)
定在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財產(chǎn)和
基金托管業(yè)務(wù)資料，及時辦理基金財產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)移交手續(xù)，新任基
金托管人或者臨時基金托管人應(yīng)當(dāng)及時接收。新任基金托管人或臨時
基金托管人與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請符合《中
華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并
將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案；審計費用在基金財產(chǎn)
中列支。
3、基金管理人與基金托管人同時更換
（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或
合計持有基金總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的
基金管理人和基金托管人；
（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管
理人和基金托管人的基金份額持有人大會決議生效后依照《信息披露
辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
（三）新任或臨時基金管理人接受基金管理或新任或臨時基金托
管人或接受基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或基金托管人
應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不對基
金份額持有人的利益造成損害。原基金管理人或原基金托管人在繼續(xù)
履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按照基金合同的規(guī)定收取基金管理費或基
金托管費。
十五、禁止行為
托管協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同
于基金財產(chǎn)從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)。基金托
管人不公平地對待其托管的不同基金財產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人
以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益
或者承擔(dān)損失。
（五）基金管理人、基金托管人侵占、挪用基金財產(chǎn)。
（六）基金管理人、基金托管人對泄漏因職務(wù)便利獲取的未公開
信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動。
（七）基金管理人、基金托管人玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)。
（八）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投
資指令和付款指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（九）基金管理人、基金托管人在行政上、財務(wù)上不獨立,其高
級管理人員和其他從業(yè)人員相互兼職。
（十）基金托管人私自動用或處分基金資產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的
合法指令、基金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進行處分的除外。
（十一）基金財產(chǎn)用于下列投資或者活動：
1、承銷證券；
2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
4、買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出資；
6、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易
活動；
7、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基
金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后可不受上述規(guī)定的限制，或以變更
后的規(guī)定為準。
（十二）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律、
行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人
從事的其他行為。
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的
新協(xié)議，其內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。基金托管協(xié)議的
變更應(yīng)履行適當(dāng)程序。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1、基金合同終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接
管基金資產(chǎn)；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接
管基金管理權(quán)；
4、發(fā)生法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組
（1）自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)，成立
基金財產(chǎn)清算小組，基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產(chǎn)清算
小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
（2）基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時基金管理人、
基金托管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律
師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要
的工作人員。
（3）在基金財產(chǎn)清算過程中，基金管理人和基金托管人應(yīng)各自
履行職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定
的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
（4）基金財產(chǎn)清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
2、基金財產(chǎn)清算程序
（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管
基金財產(chǎn)；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計；
（6）聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法律意見書；
（7）將清算報告報中國證監(jiān)會備案；
（8）公告基金清算報告；
（9）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受
到限制而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
3、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的
所有合理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支
付。
4、基金財產(chǎn)按下列順序清償：
（1）支付清算費用；
（2）交納所欠稅款；
（3）清償基金債務(wù)；
（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
基金財產(chǎn)未按前款（1）－（3）項規(guī)定清償前，不分配給基金份
額持有人。
5、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符
合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的經(jīng)會計師事務(wù)所審計，律師事務(wù)
所出具法律意見書后，由基金財產(chǎn)清算小組報中國證監(jiān)會備案并公
告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個
工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告。
6、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低
于法律法規(guī)規(guī)定的期限。
十七、違約責(zé)任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符
合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反
《基金法》或者基金合同和本托管協(xié)議約定，給基金財產(chǎn)或者基金份
額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因
共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶
賠償責(zé)任。對損失的賠償，僅限于直接損失。
（三）當(dāng)事人違約，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)就直接損失
進行賠償；給基金資產(chǎn)造成損失的，應(yīng)就直接損失進行賠償，另一方
當(dāng)事人有權(quán)利及義務(wù)代表基金向違約方追償。如發(fā)生下列情況之一
的，當(dāng)事人免責(zé)：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時有效的法律法規(guī)或中國
證監(jiān)會的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使
其投資權(quán)而造成的損失等。
（四）當(dāng)事人違約，另一方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取
必要的措施，盡力防止損失的擴大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失進一
步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而
支出的合理費用由違約方承擔(dān)。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最
大限度地保護基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管
人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。若基金管理人或基金托管人因履行本協(xié)議而
被起訴，另一方應(yīng)提供合理的必要支持。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出
現(xiàn)差錯，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的
措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成基金財產(chǎn)或基金投
資者損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人和
基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
十八、爭議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解
解決，協(xié)商、調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交廣州仲裁
委員會，仲裁地點為廣州市，按照廣州仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)
則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁
決另有規(guī)定，仲裁費由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職
責(zé)，各自繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的
義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議適用中華人民共和國法律（為本托管協(xié)議之目的，不包
括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）并從其解釋。
十九、托管協(xié)議的效力
雙方對托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請發(fā)售基金份額時提交的托
管協(xié)議草案，應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授
權(quán)代表簽字，協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草
案。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會注冊的文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之
日起生效。托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至該基金財產(chǎn)清算報告
報中國證監(jiān)會備案并公告之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日對托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約
束力。
（四）本協(xié)議一式三份，協(xié)議雙方各持一份，上報有關(guān)監(jiān)管部門
一份，每份具有同等法律效力。
二十、其他事項
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用基金合同的約
定。本協(xié)議未盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)
商辦理。
二十一、托管協(xié)議的簽訂
本協(xié)議雙方法定代表人或授權(quán)代表人簽章、簽訂地、簽訂日
（本頁為《廣發(fā)中證全指食品交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)
議》簽署頁，無正文）
基金管理人：廣發(fā)基金管理有限公司（蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽字或簽章）：
基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司（蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽字或簽章）：
簽訂地點：
簽訂日：年月日
廣發(fā)中證全指食品交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議.pdf