為扎實推動證券期貨業標準化工作,明確未來三年重點工作,充分發揮標準化在推進資本市場治理體系和治理能力現代化的基礎性、引領性作用,制定本行動計劃。

一、增強標準化意識與能力

(一)提升行業標準化戰略地位

1.根據金融行業標準化工作機制現狀及問題,向國家標準化行政主管部門提出金融領域標準化技術委員會設置優化建議。

(二)提高行業標準化治理水平

2.加強全國金融標準化技術委員會證券分技術委員會(簡稱證券分委會)與證監會業務監管部門合作,共同優化行業標準制修訂協同工作程序,研究建立標準化工作與業務監管工作的協調推進機制,明確標準與監管規則之間關系,加強業務部門對標準化工作的認識和理解,提升標準研制與貫徹實施工作效率。

3.充分發揮證券分委會委員單位和委員的主體作用,加強證券分委會委員履職能力建設,獻計策、抓落實、促發展。

4.加強證券分委會各工作組與業務監管部門和行業協會溝通協作,業務服務類專業工作組要對各項業務進行認真研究,將業務過程中通用要求總結提煉為業務標準,使標準能夠有效支撐監管政策落地實施。

5.重視標準規劃的引領作用,證券分委會各工作組要經過深入調研、廣泛征求意見和反復論證后提出相應領域標準制修訂計劃,對已發布的標準定期開展復審和修訂,通過制定標準規劃明確一定時期內發展目標和具體工作任務,規劃發布后要穩步推進落實各項工作任務。

6.強化標準研制牽頭單位標準起草管理,有效開展試驗驗證,確保發布標準可落地、可實施。

(三)增強行業標準化工作意識

7.按照“管業務必須管標準”原則,將標準化工作與業務監管工作密切結合,中國證監會各業務監管部門、行業協會要提高運用標準的意識和能力,在制定政策、業務規則時要積極指導標準制定和有效使用標準。

8.加強政府主導標準與市場自主制定標準的統籌推進和協同發展,厘清國家標準、行業標準和團體標準、企業標準之間的辯證關系,支持通用基礎等領域制定國家標準,需要在行業內統一的技術要求制定行業標準,行業細分領域制定團體標準,支持發掘優秀企業標準,推動企業標準自我聲明公開,以提升行業特色和標準化水平。

9.充分發揮行業協會職能,加強團體標準建設,推廣團體標準在行業中的應用,鼓勵核心機構、證券期貨經營機構(以下簡稱行業機構)自主建設企業標準。加強自律管理、評估評價工作與標準化工作結合,強化標準的基準和參考作用。

10.行業協會通過組織開展企業標準“領跑者”活動,評估出行業標桿企業標準,組織交流“領跑者”和標桿企業成功經驗,助力行業機構高質量標準化發展。

11.證券期貨交易所等核心機構聚焦業務特色,依托標準化加強行業基礎設施建設,進一步提高機構間信息流通效率,降低市場總體成本。

12.核心機構、行業機構和服務機構要積極參與行業標準化工作,執行國家標準、行業標準、團體標準,積極參與標準試點,將良好實踐提煉總結為企業標準,提升機構規范運作水平和企業競爭力。

二、推動重點領域標準研制

(一)開展通用基礎標準體系建設

13.推動行業基礎和業務等術語、參與方和產品等編碼標準研制,為資本市場數據要素化奠定堅實基礎。

14.推動行業標準化工作指南等標準研制,為證券期貨業標準化工作提供指導。

(二)加強數據治理標準體系建設

15.以證券期貨業數據元、監管數據報送、數據標準屬性框架、數據跨境評估、數據要素流通、資訊數據等數據標準為重點,組織相關行業機構開展標準研制。

(三)開展業務標準體系建設

16.推動構建主體、金融工具、市場等業務領域標準分類框架,以市場要素統計分類為重點,組織相關行業機構開展統計分類與代碼、統計術語等系列標準研制。

17.以期貨行業系統接口、期貨業務等為重點,組織相關行業機構開展標準研制。

18.支持全面注冊制改革落地,進一步推動債券、上市公司信息披露電子化相關標準研制。

(四)開展信息技術標準體系建設

19.以移動互聯網應用程序安全、數據安全評估等為重點,組織相關行業機構開展標準研制。

20.以研發運營一體化、開源軟件管理、信息系統架構管理等為重點,組織相關行業機構開展標準研制。

21.以金融信息交換、銀基業務數據交換為重點,組織相關行業機構開展標準研制。

22.以數據治理能力評估、移動互聯網應用程序性能指標及檢測模型、測試服務響應能力評估體系、移動互聯網應用程序安全檢測規范等為重點,組織相關行業機構開展標準研制。

(五)開展金融科技標準體系建設

23.以大模型和人工智能、區塊鏈、信創云、大數據等為重點,組織相關行業機構開展標準研制。

24.以數字化發展成熟度評估等為重點,組織相關行業機構開展標準研制。

(六)開展綠色證券標準體系建設

25.以綠色證券術語、綠色證券發行業務、綠色證券投資業務、綠色證券評估認證、綠色證券信息披露、綠色證券業務執業質量評價為重點,組織相關行業機構開展標準研制。

(七)開展信創標準體系建設

26.以信創術語、信創成熟度評估等為重點,組織相關行業機構開展標準研制。

三、加強標準貫徹實施力度

(一)加大標準應用推廣

27.加大標準宣傳培訓力度,豐富和拓展標準化工作宣傳途徑,通過組織開展“走進標準”系列活動、線下研討會,在資本市場標準網等平臺發布《標準研究》電子期刊、標準解讀視頻等方式開展標準化知識普及和應用宣傳推廣,講好標準化故事。組織開展標準化知識培訓,有效提升行業標準化工作者業務能力。

28.研究建立標準實施試點機制,鼓勵行業機構根據規模和發展水平等情況分類分批參與試點,支持行業協會對標準化實施成果突出的機構或個人給予獎勵。發揮標準實施單位標桿示范作用,總結成功案例經驗并向全行業推廣。

(二)推動標準檢測認證

29.培育壯大行業標準檢測、認證經營主體,引導經營服務機構積極參與認證,持續推動認證結果廣泛采信,發揮檢測認證工作支持監管、服務市場的功能。

(三)建設標準試驗驗證平臺

30.支持標準研制牽頭單位建設標準試驗驗證平臺,驗證標準的先進性、適用性和有效性,加強標準成果的共享與推廣。

(四)開展標準實施效果評估

31.建立健全標準實施評價體系,依托投資者適當性管理、上市公司公告電子化、證券公司對賬數據接口、數字化能力成熟度等標準,研究開展標準應用示范試點。

(五)跟蹤標準實施狀況

32.建立標準實施跟蹤反饋機制,持續跟進標準試點及實施機構標準應用進展,定期對已發布標準的試點、推廣、實施效果、改進措施、實施過程中存在的困難和問題等進行調研,了解標準的適用性和實施難度,及時向標準研制單位反饋實施情況,支持標準研制單位根據反饋情況修訂或更新標準。

四、強化標準化人才隊伍建設

(一)研究制定人才培養配套政策

33.鼓勵行業機構參加《標準化人才培養專項行動計劃(2023—2025年)》等政策宣貫培訓,監管部門、行業協會、核心機構、經營服務機構等各方共同研究制定證券期貨業標準化人才培養計劃和配套政策。

(二)鼓勵行業設立專職標準化人員

34.積極引導行業機構建立企業標準化總監制度,鼓勵相關高層管理人員擔任或兼任標準化總監,配備專職標準化人員,明確相關崗位職責,推動核心機構設置標準化工作組,負責標準化工作的統籌、推進和管理;鼓勵有條件的行業經營服務機構配備標準化專崗,負責管理企業標準化工作。

(三)加強標準化專家隊伍建設

35.與開設標準化專業或開展標準化知識培訓的高校、研究院或協會進行溝通聯絡,加大標準化工作培訓,研究行業標準化人才梯隊培養機制。

36.組織證券期貨交易所等核心機構根據國際發展趨勢和需求,結合我國良好實踐,加強國際標準的跟蹤與研究,加大行業優秀標準向國際標準轉化力度,積極向國際標準化組織共享我國標準化最佳實踐。

37.組織行業機構、ISO國際工作組專家參加行業內外國際標準化專題培訓和對外交流,提高國際標準化工作視野和國際標準研究分析能力,培養國際化人才隊伍。

五、建立標準化工作保障機制

38.加大對證券期貨業標準化工作的組織領導以及統籌協調力度,強化證券分委會對行業標準化工作的指導,提高證券分委會秘書處的服務保障水平,促使行業凝聚標準化工作的協同力量。

39.各單位各部門要加大標準化工作投入,探索建立健全標準化工作資源保障機制,為標準制定、課題研究、認證評估、培訓交流等提供經費和場地支持。

40.研究行業標準化從業者工作考核評價指標,評選年度標準化工作先進個人,促進行業協會將行業機構在標準化工作的參與、貢獻和應用等成果與相關激勵政策掛鉤,各單位制定與標準化工作相關的激勵和考核機制。

41.增強數字技術對證券期貨業多層次標準化工作支持,打造覆蓋行業標準、團體標準及企業標準的綜合性電子平臺,提升標準制定、修訂、評估、宣傳等全鏈條的工作效能。